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1、一月证券从业资格考试证券基础知识冲刺检测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回购价【参考答案】：A2、国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司【参考答案】：B【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P12。3、证券公司的注册资本应当是（）。A、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本【参考答案】：B4、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基
2、金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金与公司型基金B、封闭式基金与开放式基金C、股票基金与货币基金D、成长型基金、收入型基金【参考答案】：B5、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268。6、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。A、每股账面价值B、每股内在价值C、每股票面价值D、每股清算价值【参考答案】：A7、特约日交割是指双
3、方达成交易后（）。A、30日以内交割B、15日以内交割C、3日以内交割D、任意日交割【参考答案】：A8、按担保性质分类，国债属于（）。A、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。9、以下不属于面额股票特点的是（）。A、便于股票分割B、转让价格灵活C、发行价格灵活D、为股票发行价格的确定提供依据【参考答案】：D10、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是（）。A、有关部门批准设立并具有法人地位的境内
4、证券经营机构B、有关部门批准设立的金融机构C、有关部门批准设立的境内证券经营机构D、有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构【参考答案】：A【解析】注意证券交易所接纳的会员的关键特征：具有法人地位、境内、证券经营机构。11、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。12、贴现债券是属于（）方式发行的债券。A、折价B、差价C、平价D、溢价【参考答案】：A13、1790年，美国第一个证券交易所（）成立。A、华尔街交易所
5、B、费城交易所C、纽约交易所D、波士顿交易所【参考答案】：B14、净资本基本计算公式是（）。A、净资本=净资产-金融资产的风险调整B、净资本=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整D、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目【参考答案】：D【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。15、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或
6、者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫（）。A、1/3B、1/2C、3/5D、2/3【参考答案】：D16、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。A、期限性B、收益性C、流通性D、风险性【参考答案】：D【解析】有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到
7、损失的可能。17、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以上D、13年【参考答案】：B【解析】考点：熟悉刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P325。18、代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。A、涨幅、跌幅限制为10%B、涨幅、跌幅限制为5%C、涨幅限制为5%，不设跌幅限制D、不设涨幅限制，跌幅限制在5%【参考答案】：C19、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予
8、批准的书面决定。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年【参考答案】：B20、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区【参考答案】：B【解析】考点：掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节，P44。21、可转换公司债券是（）。A、风险管理型创新的重要成果B、增强流动性型的创新的重要成果C、信用创造型创新的重要成果D、股权创新型的重要成果【参考答案】：C22、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。A、5B、8C、12D、15
9、【参考答案】：C【解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。23、在各类债券中，（）的信用等级是最高的。A、金融债券B、政府债券C、公司债券D、国际债券【参考答案】：B【解析】考点：掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第二节，P86。24、债券的发行人不包括（）。A、中央政府和中央政府机构B、地方政府机构C、金融机构D、公司和企业【参考答案】：B25、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A、持股5%以上的股东B、公司高级管理人员C、全体股东D、全体员工【参考答案】：C【解析】股票持有人作为股份公司的股东，有权出席
10、股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。26、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。15%12%10%7%【参考答案】：B【解析】考点：掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。27、交易所交易基金的期权属于（）。A、单只股票期权B、货币期权C、股票组合期权D、股票指数期权【参考答案】：C28、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A29、基金份额持有人大会一般由（）召集。A、基金管理人B、基金托管人C、基金
11、持有人D、基金结算人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。30、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。A、5%，10%B、10%，20%C、10%，25%D、15%，25%【参考答案】：A31、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上、待偿期限在（）年以上的债券。A、30；1B、50：1C、30；3D、50：3【参考答案】：B【解析
12、】2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列，其覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月末调整一次。32、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213。33、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。A、股票数量B、股票编号C、股票发行日期D、各股东所持股份数【参考答案】：D【解析】我国公司法规定，发行无记名股票的，公
13、司应当记载其A、股票数量B、股票编号C、股票发行日期(已更正，请勿再提交！)34、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。35、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B、将所购买的证券存放在托管银行C、存券银行命令托管银行移送证券D、存券银行发出ADR【参考答案】：C【解析】在美国存托凭证的发行步骤包括：(1)美国投资者委托美国经纪人以存托凭证形式购入非美国公司证券。(2)美国经纪人
14、与基础证券所在地的经纪人联系购买事宜，并要求将所购买的证券解往美国的存券银行在当地的托管银行。(3)当地经纪人通过当地的交易所或场外市场购入所指示的证券，该证券既可以是已经在二级市场上流通的证券，也可以是非美国公司以存托凭证形式发售的证券。(4)将所购买的证券存放在当地的托管银行。(5)托管银行解入相应的证券后，立即通知美国的存券银行。(6)存券银行即发出存托凭证交与美国经纪人。(7)经纪人将存托凭证交给投资者或存放在存券信托公司，同时把投资者支付的美元按当时的汇价兑换成相应的外汇支付给当地的经纪人。36、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。A、必须小于B、必须等于C、必须大于D、不一定等于【参考答案】：D37、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C38、美国采用的证券发行制度为（）。A、注册制B、核准制C、保荐制D、审批制【参考答案】：A【解析】证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。39、美国称证券公司为（）。A、商人银行B、投资银行C、证券公司D、证券有限责任公司【参考答案】：B40、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿
