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1、精选word文档 下载可编辑税务局2020年内控工作开展情况的报告四篇税务局2020年内控工作开展情况的报告（1）全省国税系统内控机制建设东片座谈会后，我局迅速对部门内控机制建设工作作了全面安排。现将工作情况报告如下：一、学习传达省局李组长和张主任讲话精神8月10日市局召开局务会专题研究全系统推行部门内控机制建设工作，会上学习传达了省局李组长和张主任讲话精神，按照李组长提出的宣传动员、风险排查、规范完善、整改落实“四项任务”;排查风险、明确岗位、规范程序、优化流程、健全和完善制度“五个步骤”;责任落实、制度建设、风险防范“三个到岗”和张主任提出的七个方面的要求，认真贯彻落实，加快全市国税系统部
2、门内控机制建设工作进程。二、认真研究，确定全系统部门内控机制建设基本框架全市国税系统推行部门内控机制建设工作从8月份开始至9月下旬结束，分宣传动员部署、排查风险、规范完善、整改落实四个阶段进行，实施工作步骤：一是制定工作方案。市局制定下发了XX市国税系统推行部门内控机制建设工作实施方案，明确了全系统部门内控机制建设的指导思想、目标任务、方法步骤和工作要求。二是以部门为单位，排查风险点。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位围绕本部门权力事项和岗位职责，开展查找职务和廉政风险点工作。采取个人自查、部门评查、县局梳理汇总、市局进行评估审查的方式，全面梳理权力事项，对税收管理、税收执法和行政管理中容
3、易引发职务和廉政风险的各种信息进行识别、排序，明确监督制约体系的控制对象。三是规范程序。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位按照相关规定理清职责和职权，列出本部门所在岗位的“职权清单”，对本部门权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，规范权力运行流程。四是优化流程。在规范程序的基础上，对市、县局机关各职能部门、基层征管单位权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、操作标准、监督制约环节等内容编制工作流程图，使每项权力的行使过程均做到可查可控。五是制订运行管理办法。从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行制度等方面入手，清理整合制度，增强制度的规范性、系统性和可操作性。市局研究制订XX市国税系
4、统部门内控机制运行管理办法，8月底完成起草工作。六是编制工作手册。按照“高风险岗位，高等级防范，高标准要求”的原则，根据确定的风险项目和风险等级，由市局内控机制领导小组办公室研究编制市局机关部门内控机制工作手册和县局部门内控机制工作手册。对部门岗位风险进行分类管理，针对部门权力事项和用权方式，制定作业标准和工作流程，优化运行程序，明确控制节点和防控及廉政措施，把党风廉政建设责任制的各项内容贯穿到每个岗位和具体的环节操作中，实现权力运行的过程制约、程序控制。8月底完成工作手册起草工作。整个推行工作计划从XX年10月1日施行。强化工作措施，确保部门内控机制建设工作落到实处一是加强组织领导，靠实责任
5、。要求各级各部门按照党风廉政建设责任分工和“一岗两责”制，把部门内控机制建设工作同税收业务、队伍建设和国税事业和谐发展有机结合起来，把反腐倡廉建设的要求渗透到税收执法权、行政管理权运行的各个环节，形成领导、部门、个人“三位一体”责任体系，做到层层分工，落实责任。二是认真组织实施，扎实推进。要求各级各部门在部门内控机制建设工作推行过程中，坚持高标准、严要求，严格工作规范，适时记载内控流程表，把防控措施落实到具体实施的各个环节，强化对过程的监督控制，切实做到责任落实到岗、制度建设到岗、风险防范到岗，推进内控制度的贯彻落实。三是强化督促检查，注重实效。市、县局要把部门内控机制建设工作落实情况纳入党风
6、廉政建设责任制考核的内容，与税收业务建设一起检查、一起考核，通过惩防体系建设检查、执法监察、执法检查、巡视检查、内部审计、专项检查、征管质量考核和绩效考核等检查手段，加强对部门内控机制建设工作落实情况的监督检查，做到日有登记台账、月有例会评估、季度有检查、年终有考核，防止部门内控机制建设工作走过场。对部门内控机制建设工作推进不力的部门，要严格问责;对违规操作的人员，追究其责任人的责任，确保部门内控机制建设工作顺利运行并取得实效。税务局2020年内控工作开展情况的报告（2）根据中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知(银监办发(2010)408号)文件精神，我行营业部对2011年
7、2月6日至2011年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：(1)思想道德方面：1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、工作期间，员工遵章守纪，
8、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。(二)业务管理方面1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。(三)业
9、务操作方面：1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;5、未有擅自动用库存款垫
10、付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点开销户登记簿和人行账户管理系统相
11、核对的结果，发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。9、.在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。11、 检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;开户申请书都有柜面受理人员、网点审批人员签章。12、检查贷款借
12、据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授
13、权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到“来有迎声，问有答声，走有送声”。19、.我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责，履行良好。20、我行建立身份核查制度，通过检查发现我部门能严格遵守个人存款账户实名制规定和人民币结算账户管理方法等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过
14、联网核查系统进行核实并登记。(四)检查小结由于大家的共同努力以及积极配合，内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。针对问题，制定对策。我部门组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的具体学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了具体的工作计划，并按计划进行相应的学习、规范业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范的长效机制。税务局2020年内控工作开展情况的报告（3）按照X
15、X市财政局关于开展行政事业单位20XX年度内部控制报告监督检查工作的通知(X财会20XX8号)文件要求，我乡高度重视，精心组织，全面安排部署，对照相关指标结合我乡实际，认真开展自查，现将相关情况报告如下：一、强化组织领导认真学习财政部、省财政厅及市财政局的相关文件和会议精，充分认识到内部控制工作的重要性和必要性，成立了 主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员的内部控制工作领导小组，建立了 主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。乡主要领导牵头，主持召开专题会议，全面安排部署全乡内部控制工作，结合我乡实际制定详细的工作方案，明确了工作责任和要求，并向辖区内单位和部门广泛宣传，要求各有关部门做好内部控制工作，明确要求，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。二、加强学习培训制定内部控制工作实施方案，加强对干部的培训提升工作能力。一是加强业务培训。引导和鼓励相关业务人员深入钻研内部控制建设方面的业务，系统学习基本理论知识和
