《2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2011年证券业从业资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案（二）（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年证券业从业资格考试?证券交易?模拟试题及参考答案二一、单项选择题本大题共60小题，每题05分，共30分以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是 。A活期存款利率 B1年定期存款利率C5年期定期存款利率D金融同业活期存款利率2在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 。A投资收入 B投机收入C手续费、佣金收入D买卖证券的差价3将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按 划分。A买卖证券的方向 B委托时效限制C委托价格限制 D委托订单的数量4上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是 。A
2、专门委员会 B会员大会C理事会 D董事会5可转换债券具有 的双重特性。A债权和期权B债权和股权C债权和权证 D股权和期权6某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20，那么4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为 。A28571元 B18182元C600000元D3000000元7富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币 元。A5000万 B1亿 C2亿 D5亿8在证券交易所的日常经营中， 是证券交易所的决策机构。A会员大会 B理事会C专门委员会 D总经理办公室9根据?证券公司风险
3、控制指标管理方法?规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 元。A1000万 B2000万 C5000万 D1亿10为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供 ，请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就说明了自己阅读并完全理解和愿意承当证券市场的各 种风险。A?风险揭示书?B?客户须知?C?证券交易委托代理协议书?D以上均不正确11沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午 。 A9：009：30 B9：159：25C9：259：30 D9：109：2512 是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的
4、证券交易的清算交收均通过此账户办理。A法人帐户B客户结算C法人结算D以上均不正确13交收的实质是依据 结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记B结算 C清算D交割14在 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易15 的资金存取方式，充分表达了“保护客户资产平安，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移的原那么。A证券营业部自办资金存取 B委托银行代理资金存取C银证转账存取 D客户交易结算资金第三方存管16证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理方案可以开立 个专用证券账户。A5 B3 C2 D11
5、7以下不属于经纪商的权利与义务的是 。A对委托人的一切委托事项负有保密义务 B如客户资金缺乏，向客户提供融资 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录18按照?上海证券交易所交易规那么?规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为 人民币，A001元 B0001元 C010元 D1元19上市开放式基金的合同生效后即进入 ，一般不超过3个月。A交易期 B等候期 C冻结期 D封闭期20以下不符合新股网上定价发行申购程序的是 。AT+0日，投资者申购BT+1日，对申购资金进行验资CT+2日，摇号抽签DT+4日，公布摇号中签结果21截止到2021年底，在沪、深证券
6、交易所挂牌交易的权证有 只。A7 B9C17D2322某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15，申购当日基金份额净值为10150元，那么其可得到的申购份额为 。A9 704份 B9 611份C9 706份D10 000份23中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应到达人民币 。A3千万元 B5千万元 C8千万元 D1亿元24银行间市场的交易品种主要是 ，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。A证券投资基金 B权证C债券 D股票25证券交易内幕信息的知情人不包括 。A发行人的董事、监事、高级管理人员B保荐人、承
7、销的证券公司、证券交易所有关人员C持有公司15以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员26?证券公司监督管理条例?中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上 万元以下的罚款。A3、10 B5、10 C3、30 D5、3027根据我国?上市公司发行可转换公司债券实施方法?的规定，可转债自发行之日起 前方可转换为公司股票。A1年 B9个月 C6个月 D3个月28上海证券交易所A股送股日程安排中，以下说法错误的有
8、 。A公告刊登日为T日B申请材料送交日为T-5日前C股权登记日为T+5日D向证券交易所提交公告申请日为T-1日前29深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易效劳手段，自 起，启用综合协议交易平台。A2008年6月1日B2008年12月3日C2009年1月1日D2009年1月12日30某上市公司每10股派发现金红利25元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为68元。假设该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，那么除权息报价应为 元。A94B10C103D11531单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 。A5%B10%C15%D20
9、%32固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是 。A前一交易日参考价格15%B前一交易日参考价格110%C当日开盘价15%D当日开盘价110%33证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币 。A5000万元 B1亿元 C15亿元 D2亿元34限定性集合资产管理方案投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该方案资产净值的 ，并应当遵循分散投资风险的原那么。A5% B10% C20% D30%35目前，ETF认购资金冻结期间利息按 计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A企业一年定期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际交易天数C企
10、业活期存款利率和实际冻结天数D企业活期存款利率和实际交易天数36证券公司设立集合资产管理方案，设立限定性集合资产管理方案的净资本不低于人民币 亿元。A1 B3 C5 D1037证券公司自营买卖业务的首要特点是 。A决策的自主性B买卖的随意性 C交易的风险性 D收益的不稳定性38以下不属于证券交易内幕信息知情人的是 。A公司的实际控制人 B发行人的高级管理人员C发行人的信息录入员D持有公司10股份的股东39自2008年6月1日起实施的?证券公司监督管理条例?规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2C3 D540证券公司自营业务的最高决策机构是 。 A
11、风险控制机构B投资决策机构 C董事会 D自营业务部门41证券公司的 是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A投资决策机构 B自营业务部门C董事会 D股东大会42融资融券业务是指 出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户 B银行向客户C银行向证券公司 D证券公司向银行43证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在 亿元以上A3 B9 C12 D2044证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，
12、其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是 。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易证券交收账户45证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过 。A3个月 B6个月 C9个月 D12个月46证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的 。A5B10C15 D2047证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A5 B10C15 D3048代理客户办理专用证券账户，应当由 向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券公司C证券交易所D托管银行49证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 万元。A100B200C300
