《2022年《证券投资基金管理学》复习题B》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券投资基金管理学》复习题B（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、B一.单项选择题（每题只有1个正确答案，请将正确答案填入括号内）1.以下不属于证券投资基金特点的有（ ）A.集合投资、专业管理 B.共同基金C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全2.封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响A投资基金规模大小 B.上市公司质量C.二级市场供求关系 D.投资时间长短3.根据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等A.运作方式 B.组织形式C.投资对象 D.投资理念4.保本基金将大部分资金投资于（ ）A.股票 B.货币市场工具C.衍生金融工具 D.与保本期一致的债券5.在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为境内合格机构投资者A.境内，
2、境外 B.境内，境内C.境外，境外 D.境外，境内6.我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。A.1 B.2C.3 D.67.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（ ）以上 A.50% B.60% C.70% D.80%8.目前，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），不足5元的按5元收取 A.0.01% B.0.05% C.0.25% D.0.3%9.ETF的申购赎回采用（ ）方式 A.申购金额、份额赎回 B.份额申购、金额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购和份额赎回10.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币 A.8000万元 B.1亿元
3、C.12000万元 D.15000万元11.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币 A.2亿元 B.3亿元 C.5亿元 D.10亿元12.我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证监会和中国人民银行 D.中国证监会和中国银监会13.证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格 A.3 B.5 C.8 D.1514.交易所交易资金清算流程中，（ ）托管人将经过符合，授权确认的清算指令支付执行 A.T+0日 B.T+1日 C.T+
4、2日 D.T+3日15.（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 A.交易所证券账户 B.全国银行间市场债券托管账户 B.证券交易账户 D.基金管理帐户16.（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内角迅速和较大量地购买某一基金产品 A.人员推销 B.营业推广 C.广告促销 D.公关关系17.欧洲大陆的（ ）占据了基金销售的绝对市场份额 A.银行 B.证券公司 C.市场营销实施 D.基金公司18.基金的认购费和申购费可以在基金份份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得
5、超过认购和申购金额的（ ） A.3% B.4% C.5% D.6%19.关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ） A.通常基金规模越大，基金托管费率越高 B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提 D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于0.25%20.由基金投资者直接支付的费用有（ ） A.申购费 B.基金管理费 C.基金托管费 D.信息披露费21.基金托管费年费率国际上通常为（ ）左右 A.0.25% B.0.3% C.0.2% D.2.5%22.如果投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日
6、）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）A 4月15日 B 4月16日C 4月17日 D 4月18日23.当日申购的基金份额自下一个工作日其（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日其（ ）基金的分配权益A享有，不享有 B享有，享有C不享有，享有 D不享有，不享有24存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。A 1 B 2 C 3 D 625.基金监管的首要目标是（ ）A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险 D推动基金业的发展26.2007年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（ ）计提风险准备
7、金，风险准备金余额达到基金资产净值的（ ）时可不再提取。A 5%，2% B 10%，2% C 10%，1% D 5%，1%27.基金管理公司的设立必须经（ ）批准。A中国证监会 B中国证券业协会基金业委员会 C证券交易所 D国家工商管理局28在行为金融法理论中，（ ）导致投资者过分重视近期世纪的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差 B保守型偏差 C过度自信 D心里偏差29.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场30.（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A法默 B法德 C法马托
8、丽 D沃玛31.（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要原因。A资产配置 B股票投资组合管理 C债券投资组合管理 D基金绩效衡量32.以下属于资产配置基本方法的是（ ）A风险控制法 B情景综合分析法 C横界面法 D市场有效法113.从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的是（ ）A买入并持有策略 B恒定分散策略C投资组合保险策略 D动态资产配置策略33.对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）A消极的股票风格具有管理意义B消极的和积极地股票风格均有管理意义C积极的股票风格具有管理意义D消极的和积极地股票风格均无管理意义34.技术分析是建立在否定
9、（ ）的基础上的。A有效市场 B半强势市场 C强势有效市场 D弱势有效市场35根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比是则应该（ ）A买入 B卖出 C清仓 D满仓36基本分析是建立在否定（ ）的基础上。A半强势有效市场 B强势有效市场C弱势有效市场 D无效市场37.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示，而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A向下，较高 B向下，较低C向上，较高 D向上，较低38.债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）A高 B不确定 C低 D与流动性无关39其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债权的价格波动性（ ）A围绕
10、原值波动 B变小 C不变 D变大40.或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。 A积极，平稳 B消极，平稳 C积极，更高 D消极，更高二多项选择题（每题有1个或者多个正确答案，请将正确答案填入括号内）1.在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构2.反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ） A.基金分红 B.已实现收益 C.净值增长率 D.净值增长率标准差3. 交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ） A.被动操作的指数型基金 B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高报酬 C.独特的实物申购购回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度4. 开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立 A.基金募集份额总额不少于2亿份 B.基金份额金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人5.
