《项目投资资产授权委托管控协议书范例》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目投资资产授权委托管控协议书范例（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、项目投资资产授权委托管控协议书范例精品精品文档 均可编辑20XX年XX月XX日项目投资资产授权委托管控协议书范例招标方：_法人代表：_居所：_承包方：_责任人：_居所：_丙方：_法人代表：_居所：_丁方：_法人代表：_居所：_由于：招标方开设_资产私募基金，拟聘用丁方出任招标方私募基金营运资金的投资咨询。承包方是一家合理合法创立并合理续存的银行业，经中国人民银行准许，拥有充足的受权和法律规定支配权进行资产的代管业务流程;丙方为经证监委准许建立的具备证劵业务流程资质的证劵公司;丁方为合理合法创立的基金管理公司。为了确保私募基金资产在金融市场项目投资的安全性，提升股票投资的公正性和清晰度，招标方允
2、许将_资产集合信托项下的证劵种类所有授权委托丙方开展代管。为标准甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方一同协商一致，达到如下所示合同文本：第一条 释意1.1 股票账户：以招标方为名在我国地区证交所和证劵备案清算组织设立的深、沪公司股东帐户。(深圳市：_;上海市：_)1.2 证劵资金账户：招标方根据股票账户在_证劵责任有限公司为本私募基金专业设立的资金账户。(户名：_;资产号：_)1.3 买卖命令书：丁方位招标方出示的标出买卖种类、价钱、总数、委托期限等因素的书面形式命令。1.4 私募基金帐户：招标方在托管银行设立的存放、管理方法和应用私募基金资产的专用型银行帐户。1.5 托管银行：_。1.6
3、投资咨询：_。1.7 资产结算：指股票交易的资产、花费和交易佣金在股票资金账户和私募基金帐户间划转的全过程。1.8 本结合资产私募基金或本信托：手指甲方开设的_资产私募基金。1.9 信托合同书：_资产私募基金合同书。1.10 项目投资顾问合同：_资产信托投资顾问合同。1.11 估价日：托管银行测算私募基金单位净值及其申购或赎出私募基金企业的日期，即每月15日(如遇节假日日则为以前近期一个工作中日)和每月的最后一个工作日。1.12 私募基金企业：用以测算、考量私募基金资产基金净值及其受托人申购或赎出的企业。1.13 私募基金净资产总额：近期一个估价日，本私募基金项下所具有的现金流和股票投资总市值
4、的总数。1.14 私募基金单位净值：信托单位净值=(私募基金净资产总额-私募基金花费)/私募基金企业总张数。1.15 受托人(即收益人)：指_资产私募基金合同书中的受托人。1.16 受委托人：_。第二条 股票交易的程序流程2.1 全部证劵资金账户上的股票交易均由招标方给予买卖策划书，买卖策划书应由丁方审批，并且经过_的手写签名确定，招标方依照经_的手写签名确定的买卖策划书实行实际操作。实际的买卖程序流程依据相关要求实际操作。2.2 招标方在接到经_手写签名确定后的合理合法买卖策划书后的一个工作中日内，在股票账户上开展股票投资实际操作。如因买卖标准不可以达到、上市企业股票停牌、证交所收盘等非招标
5、方过失的缘故造成买卖命令书不可以实行，则招标方实行该买卖策划书的時间延期至下一个工作中日。2.3 招标方在股票交易进行后的第一个工作中日，打印资产回单并加盖招标方的业务专用章，发传真给甲方和丁方以资核查。资产回单原件于每星期一与托管银行交换文件时递交。2.3 股票交易进行后，若有买差，丙方应以发传真方法通告招标方需划转资产的额度;若有卖差，则丙方应将证劵资金账户上剩下的所有资产划归私募基金帐户。第三条 股票账户的管控3.1 丙方确保：在本结合资产私募基金续存期内禁止除我国司法部门和我国证券监管机关单位以外的所有人(包含但是不限于招标方、承包方、丙方和丁方)侵吞证劵资金账户上的财产。假如证劵资金
6、账户上的财产被除我国司法部门和我国证券监管机关单位以外的所有人(包含但是不限于招标方、承包方、丙方和丁方)侵吞，即视作丙方毁约，丙方须在三个工作中日内将被侵吞的财产偿还本私募基金，且付款侵吞发生额的20%做为合同违约金，违约金归于本私募基金资产。假如给私募基金资产、项目投资于本私募基金的全部投资人和丁方导致了损害的，丙方须担负承担责任。3.2 丙方确保：不以除我国司法部门和我国证券监管机关单位以外的所有人(包含但是不限于招标方、承包方、丙方和丁方)出示证劵资金账户上的财产用以一切抵押担保的办理手续和很有可能对私募基金资产导致损害的其它办理手续(给予资产回单以外，但资产回单上须标明本对账单不能做
7、为抵押担保或担负别的责任的财产证明材料的字眼)。假如因为丙方出示抵押担保办理手续和别的办理手续(给予资产回单以外，但资产回单上须标明本对账单不能做为抵押担保或担负别的责任的财产证明材料的字眼)而导致该证劵资金账户上的财产被除我国司法部门和我国证券监管机关单位以外的所有人(包含但是不限于招标方、承包方、丙方和丁方)用以一切抵押担保以及他主要用途，即视作丙方毁约，丙方须在三个工作中日内偿还被质押贷款以及其他主要用途的财产并付款被质押贷款以及其他主要用途发生额的20%做为合同违约金，违约金归于本私募基金资产，假如给私募基金资产、项目投资于本私募基金的全部投资人和丁方导致了损害的，丙方须担负承担责任。
8、3.3 丙方确保：不审理除我国司法部门和我国证券监管机关单位以外的所有人(包含但是不限于招标方、承包方、丙方和丁方)对股票账户撤消特定买卖、拆户、注销银行卡，或对证劵资金账户上财产开展转托管。假如股票账户被撤消特定买卖、拆户、注销银行卡，或证劵资金账户上财产被转托管，即视作丙方毁约，丙方须在三个工作中日内付款发生额的20%做为合同违约金，违约金归于本私募基金资产，假如给私募基金资产、项目投资于本私募基金的全部投资人和丁方导致了损害的，丙方须担负承担责任。但本结合资产私募基金停止(即指本私募基金符合要求的停止标准，而且早已开展了私募基金合同书第十五条要求的私募基金结算和第十六条要求的私募基金财产
9、分配)后以外。3.4 丙方确保：假如上海交易所和深圳市股票交易有新股上市配股等相关法律法规要求的应归属于本私募基金的其他收益或利益，丙方确保本私募基金全额的拥有申购所配股新股上市的支配权且有立即通告(以传真件传出为标准)招标方和丁方立即划转资产的责任。假如丙方无法确保本私募基金全额的拥有申购所配股新股上市的权益和相关法律法规要求的应归属于本私募基金的其他收益或利益，给私募基金资产、项目投资于本私募基金的全部投资人和丁方导致的损害，丙方须担负承担责任。但因为招标方收到丙方的通告后，未立即划转资产而导致没法申购配股新股上市所产生的财产损失，丙方不担负承担责任。3.5 丙方承担监管招标方的证劵资金账
10、户。假如发生以下状况，应在二个工作中日内以书面形式告知招标方和丁方：3.5.1 选购ST、预告片亏本类上市企业公开发行的证劵;3.5.2 项目投资于一家上市企业所发售的证劵，超出该上市企业发售证劵额的5%;3.5.3 本信托投资于一家上市企业所发售的单一证劵种类的项目投资账户余额超出本私募基金净资产总额的10%;3.6 承包方和丁方有权从丙方获得本私募基金证劵资金账户上的资产回单。3.7 丙方应在出现买卖(含证劵年底分红、分红派息、新股、送配股等)业务流程的工作中日次日即(T 1)日9：30前，将上一日资产回单根据数据加密数据信息机器设备发送至承包方，并电話确定承包方已接受资产回单。如遇特殊情
11、况发生推送延迟时间等状况，传送中应立即通告承包方。丙方应保证所发资产回单的一致性和真实有效，如內容不完善或不真正，从而导致的损害由丙方负所有义务。第四条 股票账户处理一旦_以书面形式告知甲方和乙方和丙方其不会再承担本信托投资业务流程，或达到要求的别的私募基金停止标准之一，本结合资产私募基金停止。承包方和丙方监管招标方马上逐渐按照规定的私募基金清算程序和信托资产分配程序开展结算，并将私募基金财产分配给全部收益人。股票账户处理方法包含但是不限于售出股票账户上全部个股、撤消特定买卖、拆户和注销银行卡等。第五条 资产结算5.1 股票交易资产结算选用净收益结算方法，详细如下：在产生股票交易后次日即(T
12、1)日，针对股票交易买差资产，招标方于(T 1)日早上9：30以前，凭丙方签字盖章的资产回单和丙方通告招标方划转资产的传真件，向承包方下发划账命令书，承包方依据从丙方获得的资产回单对该命令书开展核查，确定准确无误后在当日12：00前将交易中心需资产精确立即地划归5.2款列出证劵资产结算帐户;针对股票交易卖差资产或证劵分红派息，丙方全自动在(T 1)日12：00前将资产精确立即地划归5.3款列出私募基金帐户。5.2 证劵资产结算帐户为：户名：_;开户银行：_;账户：_。5.3 私募基金帐户为：户名：_;开户银行：_;账户：_。5.4 丙方确保招标方证劵资金账户除用证劵之外的私募基金资产应以(T
13、1)方法立即划转到私募基金帐户上。假如丙方未立即划转即视作丙方毁约，丙方应在一个工作中日内给予划付。除此之外，丙方须在三个工作中日内付款按未划转出资额日万分之五测算的合同违约金，违约金归于本私募基金资产。如给私募基金资产、项目投资于本私募基金的全部投资人和丁方导致损害的，丙方须担负承担责任。5.5 招标方确保将股票交易买差资产于(T 1)方法立即划转到证劵资产结算帐户。假如业主未立即划转，即视作毁约，招标方须向丙方付款按未划转出资额日万分之五测算的合同违约金。5.6 招标方在股票交易后一个工作中日内要与承包方立即查账，若发觉偏差，甲、乙彼此应一同搜索偏差缘故，并由过错方对产生的亏损担负对应的承担责任。5.7 若上海交易所和深圳市股票交易有新股上市配股和相关法律法规要求的应归属于本私募基金的其他收益或利益，则丙方应确保本私募基金全额的拥有这种支配权且有立即通告甲方和乙方、丁方立即划转资产的责任。若因未立即划转资产而导致没法拥有这种支配权所产生的财产损失，由招标方或承包方中的家暴离婚担负对应的承担责任。第六条 合同违约责任6.1 承包方应在其网
