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1、法律论文：美日韩三国技术创新模式 一、 美国技术创新模式 本文所言的创新是对公司而言，而不是对世界市场而言的产品或工艺的创新。根据技术创新与原技术的联系及其发生的阶段来分类，弗里曼（Freman，1992）将创新活动分为不同层次，包括产品创新和工艺创新或称为过程创新。产品创新主要指公司、大学或政府实验室中有意识的RD新产品的生产和对旧产品的一些非连续性的质变性的创新。过程创新指持续发生的小的量变性的创新，主要包括生产工具、制造设备和固定资产的更新、生产工艺的改善等等。尽管任何一个国家都存在这两种技术创新，如美国就有大公司为主的波士顿创新模式和小公司为主的硅谷创新模式，但美国更以小公司模式见长，
2、所以我们主要硅谷为代表的技术创新模式。 在过去的50年中，美国无疑是世界突破性技术创新的领袖。1997年世界上最大的10个高新产品的出口国和地区依次为：美国（2580亿美元）、日本（1520亿美元）、德国（1440亿美元）、英国（1050亿美元）、法国（900亿美元）、新加坡（700亿美元）、荷兰（590亿美元）、（500亿美元）、中国（490亿美元）、韩国（460亿美元）。一个强有力的研发部门，能够产生大量的创新，加强公司的竞争优势。它往往位于大学附近，和其周边技术基础设施有着紧密的联系。通过它们的活动，领导公司直接增强了其在相关领域的前沿地位。 1、 RD资金投入的数量和偏向 美国RD的投
3、入不仅是世界上最高的，而且美国将RD资金的23用于提高产品技术、即进行产品创新，l3的RD资金用于进行过程创新。这种倾向不可避免地使美国在突发性、激进性的技术创新上更有优势。（见表1） 2、小企业的组织特点 （1）企业组织松散，类似由工程师组建的合作组。公司鼓励非正式交流，提倡建立分散化的组织系统，如半独立的商业部门，以便及时反馈顾客信息、了解市场动态。小公司特有的灵活性，职员共同参加策划和行政管理、享有同等利润分成的股票期权，可以允许公司内部个人主义和创新精神的。 （2）小公司人力资源管理的特点也对其技术创新模式产生了重要的。在硅谷，跳槽十分普遍。而不仅接受这种变动，而且还认为是理所当然的。
4、70年代，硅谷的公司平均每年的雇员变动为35，而小公司则高达59。这种分散化和流动性的环境加速了技术和技能的扩散。即使有事先签订的保密协议，工程师跳糟时仍会带走在以前工作中获得的知识、技术和经验，并将它们带入以后的工作中。 （3）公司内部独特的文化对技术创新的影响。以人为本、冒险精神、个人主义、强调平等、愿意接受不同的文化，使企业内充满了灵活性的创新精神，是有效的企业技术文化。独特的文化使人们的社会地位更多地是由技术成就而不是由成功来决定，这就使人们更多地追求技术上的突破性进展。 3、特殊的企业间关系和非正式交流对技术创新的重要作用 （1）竞争者之间讨论技术的非正式合作和交流十分频繁。在大公司
5、中，或在其他无地缘优势的企业中，这是无法想象的。共同的求学经历和经营历程，以及地理环境因素的共同作用，导致人际关系十分巩固。“准家族式关系”的存在使企业之间形成了广泛的合作关系和信息共享。 （2）与专业供应商之间的长期合作关系，使公司拥有一种竞争对手难以超越的竞争优势。硅谷内的公司有很多种合作形式，如交叉受权、第二来源安排等，它不同于传统的大批量定购所造成的合作关系，可以提供有价值的反馈信息的机会，避免垂直一体化的成本和风险。企业甚至与供应商交流长期业务计划以及共享机密的销售预测和成本数据。值得注意的是，尽管这种关系密不可分，双方还是维护着自己的独立。硅谷的许多公司不让他们的企业占用供应商的收
6、益的20以上，也不让客户占有他们自己收益的20以上。 4、市场结构的影响 （l）行业结构高度分化。专门化及分化的过程不断重复，发展出了一种形式多样、适应性强的工业系统，横向和纵向的专业化孕育了一个持久的工业多元化过程，并有利于工业结构的弹性和适应性。但硅谷的分散型的工业系统通过一系列的正式和非正式的合作实践，在某种程度上具有集中性，区域生产商之间的竞争和合作提高了技术水平。 （2）资本市场上风险资本为主的结构对创新发展的影响不可忽视。风险资本企业是硅谷崛起的经济引擎，风险资本家们不仅是其关键的资本来源，而且也是当地社会及职业系统的中心人物。与大公司的技术创新模式不同的是，硅谷的风险资本产业是在
7、原有的技术企业的基础上发展起来的。风险资本家为注资的企业带来技术技能、操作经验和行业接触的以及现金资本。 5、其他相关支撑机构的作用 （1）政府在推动技术创新中的作用。政府干预和大量的公共补贴，有助于建立为基础的工业和知识经济。1998年，政府提供的RD投入的总额占到全部RD投入的302。1982年的小企业创新发展法案（SmalBusiness Innovation DeveloPment Act）在所有王要的联邦研发机构中都设立了小企业创新发展项目组（SBIRSmallBusiness Innovation Research），以增加政府对高新小企业的资助。现在还试行鼓励大学和联邦实验室的R
8、D成果商业化。小企业的技术转让项目（STTR，Small TechnoligyTransfer Progfam）为在一个研究组织中的科学家和一个企业之间的合作发展和实施的项目进行资助。 （2）一般来说，RD能力主要有3个承载着：企业、大学和其他非官方研究机构、政府实验室。在美国，企业和大学与政府机构由共同的兴趣和资金供给紧密地联系在一起。大学与企业之间大量的合作实践为互相之；同的和调整提供了基本体系。州立大学和社区大学也是公共技术基础设施中的重要因素。他们与当地公司订立合同，为其雇员专门上课。 （3）专业供应商和服务公司日益扩大的网络使新公司的创立更为便利，从而更大程度上推动了突发性技术创新的
9、产生和发展。律师、市场调查公司、咨询公司、公共关系公司等的作用基本相同。他们往往也由熟悉当地技术产业的个人来经营，这样也就与其他地方主要由熟悉非技术领域的从业人员不同，更能促进小公司和新公司的发展。 二日本技术创新模式 日本增量性的技术创新可以从日本专利的特点上得出。尽管日本企业在申请专利的绝对数量上超过美国以及其他世界各国，但是绝大部分的专利申请只是针对技术的一些相对很小程度上的改进。作为跟进者，日本公司往往在领导公司之后，在突破性技术创新领域几乎毫无建树。 1、RD资金投入的数量和偏向 尽管日本在RD投入的绝对数量上不如美国，但是RD占GDP的比重却超过了美国。日本RD占GDP的比重一直在
10、增长，目前已达到3的水平，基本上是目前世界上这一比率最高的国家。但是在日本的企业中，RD投入中23用于过程创新，而13用于产品创新。这使日本更加擅长于过程创新，而美国则更加擅长于产品创新。 2、日本企业组织形式与管理特点 （l）技术创新主要在大企业群体而不是小企业进行。日本的大企业和与其有联系的企业形成了一个金字塔式的企业群体。母公司在金字塔的顶端，具有最高的权力，生产的流程从上到下，而报酬的流程是从下到上。在这个金字塔中，有很多的分包企业，他们的任务是为与其直接联系的上层企业提供产品。金字塔集团的技术研究通常都由这些小公司进行，并把研究成果逐渐传递给母公司，帮助母公司设计产品部件并经常性地予
11、以改进。在企业集体内部，母公司与分包企业之间有很强的技术外溢效应。由于母公司对小公司经常性的低价销售，许多小公司被迫破产。母公司运转良好，这也是这种制度的目的所在。日本的大公司模式与美国的小公司模式相比，在技术创新上有两个优势。一是他们可以将技术融入产品中，并很快从技术创新产品的生产阶段过渡到市场营销推广阶段。另一是他们建立了一个非常有效的全球技术信息按集系统，通过这种系统实行多年以来一直行之有效的技术模仿和快速赶进策略。 但旧本持续改进的管理思维是决定日本创新方式的中心。日本式管理的精髓是渐进的、持续的、增量的技术改善，其实现基础为团队合作精神、高级管理人员的权威性、可衡量的目标和结果以及快
12、速反应能力等。其实现方式为问题觉察机制、问题解决机制和成果标准化机制，最终成果将扩散到企业中的每一个人、每一台机器，使其效果最大代。管理实践包括全面质量管理、适时库存管理等。 （3） 本企业人力资源管理方面使用通才而不是专才的特点也是增量性创新的重要原因。增量性的创新需要了解现有技术、其他相关技术以及公司本身的优缺点，其实现方式主要有两种，一为轮岗制，二为终身雇佣制，以实现部门间有用信息的传递以及对公司发展目标达成一致认识，有利于增量性创新的发生。 （4）企业文化对技术创新的影响：重视秩序与和谐的集体主义使日本企业更重视大规模生产和全面质量管理，阻碍了企业家精神的产生。重视权力和地位的等级制度
13、思想使个人的创造能力不能得到发挥。强烈的集体主义观念使日本更加强事物发展的过程，尽量地规避风险。儒家思想中的忍耐精神、社会地位决定的命令传导机制要求人们勤奋工作、负责任、在所分配的任务中极力帮助群体工作，而不是想要提高个人的利益。由此，这样的社会也更加倾向于进行渐进性、增量性的而不是激进的、突破性的创新。 5、日本的市场结构的 （l）产品的市场结构 首先，日本技术创新主要是有市场导向的，以商业化为主。大部分的日本技术创新（约有13强）的目的是节约原材料和能量，节约空；间，这导致了日本增量性技术创新的产生。如果技术创新是由用户推动的（既可指外部顾客，也可以指公司内部顾客），日本的优势更大。而美国
14、公司更擅长于利用技术本身所带来的机会。其次，日本的市场竞争极其激烈，导致大量差异化产品的产生。过度竞争使日本尽量规避风险，在很大范围内迫使公司在新产品发展而不是基础上投入更多的努力。这当然也就阻碍了创造性的技术创新的产生。 （2）由于劳动力市场的低流动性和资本市场上产权交易的不完善，日本风险资本并不象美国那么活跃，而大银行则倾向于贷款给大公司，而不是给一些毫不知名的小企业。由于劳动力市场上缺乏中途进入的渠道，新成立的公司一般很难进入市场，所以企业家失败的风险比较高。 4、其他支撑型机构在技术创新中的作用 由于日本劳动力市场的低流动性以及日本企业集团的内部封闭性，所以企业集团之间的技术外溢效应并
15、不明显，我们在此仅考虑政府和大学的作用。 （l）政府融资比率较低，使RD的研究方向偏向于商业化研究，而不是基础研究，这就使日本的技术创新偏向于风险较小的增量性创新。1995年，日本RD资金总量中约有205来自于政府投入722的资金来自于企业投资。与之相比，当年美国RD投入中525来自政府， 345来自企业投资。RD资金来自于政府的比重一般少于3凡在1995年，产业自身融资率达到982，而在其他工业化国家中，政府投入的比率一般为10。另外，政府RD资金大多流向附属研究部门和大学，而这些机构往往缺乏必要的动力，造成日本基础研究十分薄弱。 （2）在日本，大学缺乏必要的动力，这是日本基础研究匮乏的重要
16、原因。这包括资金和制度两方面的因素。从资金上看，大学的大部分研究资金来自部，但其目的是为了保证研究人员的供给，而不是为了资助某个特定的研究项目，严格的预算约束造成基础设施差，缺乏研究资金，基础性的研究得不到支持。从制度上看，日本大学以传播知识而不是创造知识为重要目的，导致其对创造能力的重视不够，年轻的学者没有机会进行独立的研究。 三、韩国技术创新模式 韩国作为后发国家，其创新形式主要是后发企业外国技术，并最终过渡到自身技术创造的过程，方式有外国直接投资（FDI）、合资企业、许可证贸易、OEM（OrignalequiPment manufacture）、ODM（Owndesign andmanufacture）、海外投资、国外买方支持以及其他非正式方式（如海外法训、雇佣国外人员）等等。 1、RD资金投入的数量和结构 从表3我们可以看到，韩国的RD增长很快，其在GDP中的比重不断增加。1997年其在GDP中的比率达到了27。在国民快速增长的大背景下，RD的总支出在过去40年中平均增长了
