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2、投资 1元投资 100元投资 基金份额净值投资在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 00001元 0001元 01元 001元基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 风险警示内容 基金份额发售方式 基金合同摘要 基金持有人结构及前10名基金持有人通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 投资决策委员会 风险控制委员会 董事会 基金份额持有人大会马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。 证券的期望收益率 收益率的方差 证券间的协方差 证券的贝塔值根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放式基金的募集。 2 3
3、1 6( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 基金规模 基金收益率 基金资产净值 基金赎回率( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。 签署基金合同 基金终止 基金运作 基金募集积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。 择时能力 指数化投资 长期持有 投资高风险、高收益的产品一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。 910年 68年 35年 12年在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。 基金管理人 基金托管人 基金监管机构 基金持有人我国基金管理公司全部为( )。 有限责任公司 股份有限公司 股份公司 合伙公司目前，我国开放式基金的
4、最低认购金额一般为( )人民币。 10000元 5000元 1000元 100元下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。 ETF 货币基金 LOF 封闭式基金基金会计核算的责任主体是( )。 基金持有人大会 基金监管部门 基金持有人 基金管理公司消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。 买方报价 卖方报价 市场价格 债券面值已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差。可以计算( ) 特雷诺指数 詹森指数 #M2#测度 夏普指数关于货币市场基金的说法，正确的是( )。 只适合长期投资 只适合短期投资 没有投资风险 既适合短期投资，也适合长期投资下列基金类型中，投资风险最高的
5、是( )。 混合基金 股票基金 货币市场基金 债券基金( )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。 资产保管 资金清算 资产核算 资金交割不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是( )。 收入型基金 平衡型基金 指数型基金 成长型基金基金上市交易公告书的编制主体是( )。 基金管理人 基金托管人与基金管理人 基金托管人 基金份额持有人乖离率(BIAS)是技术分析指标之一，它属于( )。 摆动型指标 震荡型指标 量能指标 超买超卖型指标基金清算账册以及有关文件由( )来保存。 基金托管人 基金发起人 基金管理人 基金清算小组债券基金投资风格主要依据
6、基金所持债券的( )来划分。 凸度 收益 久期与信用等级 发行人下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。 持续性 营利性 专业性 服务性( )对威廉夏普的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出了质疑。并提出了替代的套利定价模型。 马柯威茨 詹森 法玛 罗斯( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。 20世纪90年代末 20世纪80年代以后 20世纪60年代以后 20世纪40年代以后基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经( )核准后予以公告，同时报告中国证监会。 基金上市的证券交易所 基金份额持有人大会 中国人民银行 证券业协会合理的基金费用可以从( )中支付。
7、 管理人收益 托管人收益 基金资产 投资人受益甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为( )份。 9900 9901 990099 10000证券投资基金市场营销的中心是( )。 确定目标客户 扩大销量 利润最大化 分割市场目前，我国货币型基金的认购费率一般为( )。 1%5% 1%以下 5%以下 0ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后( )。 2位 5位 7位 8位基金管理公司的独立董事人数不得少于( )。 2人 3人 5人 10人市场竞争越激烈，基金费率通常( )。 越高 越低 波动越大 无变化采用( )策略时，股价上升卖出股
8、票，股价下跌买入股票。 战略性资产配置 恒定混合策略 战术性资产配置 投资组合保险策略市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为05元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为( )。 30；5 40；4 10；25 15；10( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 基金财务的复核 基金头寸的复核 基金资产净值的复核 基金财务报表的复核投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中( )阶段的主要工作。 进行证券投资分析 组建证券投资组合 投资组合的修正 投资组合业绩评估我国证券投资基金托
9、管费以( )为基础计提。 基金资产总额 基金资产净值 基金发行规模 固定金额下列关于资本市场线的说法，不正确的是( )。 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出股票。其采用的是( )。 战略性资产配置策略 恒定混合策略 战术性资产配置策略 投资组合保险策略目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。 征收营业税，不征收企业所得税 不征
10、收营业税，征收企业所得税 征收营业税，征收企业所得税 不征收营业税，不征收企业所得税下列有关道氏理论的说法，正确的是( )。 证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 开盘价最重要 交易量与价格没有关系 证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成下列属于基金首次募集披露的信息是( )。 基金份额上市交易公告书 基金资产净值 基金年度报告 基金份额发售公告基金监管在内容上不涉及的一方面是( )。 对基金份额持有人的监管 对基金服务机构的监管 对基金运作的监管 对基金高级管理人员的监管根据有效市场假说，在( )内，证券价格可以及时地反映所有信息。 半弱势有效市场 半强势有效
11、市场 强势有效市场 弱势有效市场指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以( )的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。 强势市场 市场效应 弱势市场 市场充分有效我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。 中国证监会 基金发起人 证券交易所 基金托管人( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 价格变动收益率值 基点价格值 麦考莱久期 修正久期确定资产类别收益预期的主要方法是( )。 风险收益法 情景综合分析法 界面法 成本收益法下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是( )。 该策略重点是进行风险控制 是一种以现实市场投资组
12、合业绩为管理目标的投资组合 可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票根据证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括( ) 转换基金运作方式 调增基金管理费用 更换基金管理人或者基金托管人 提前终止基金合同用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是( )。 利率风险 再投资风险 流动性风险 赎回风险在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。 基金管理人 基金托管人 基金公司 基金董事会( )反映了两个证券收益率之间的走向关系。 证券投资组合的期望收益率 协方差 证券各自的方差 证券各自的权重筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有( )。 股票 债券 公司型基金 契约型基金基金份额持有人享有基金( )。 资产所有权 资产管理权 剩余资产分配权 资产保管权下列选项中属于证券投资基金市场服务机构的是( )。 基金销售机构 基金投资咨询公司 证券交易所 基金评级公司影响封闭式基金交易价格的因素有( )。 基金名称 利率变化 基金资产净值 市场供求关系下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确
