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1、Word文档下载后（可任意编辑） 银行业印章管理排查自查报告银行业印章管理排查自查报告依据关于对印章管理使用状况进行检查的通知(*农信联发20xx347号)要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，*信誉社对全辖印章管理使用状况进行了一次全面自查，现将自查状况报告如下:一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展成立了以*同志任组长、*、*、*、*同志任副组长、办公室、会计业务部、稽核审计部负责人为成员的自查领导小组，负责对本社及各基层营业网点的印章管理状况进行检查。对比银监会风险提示、会计出纳基本制度和*市农村信誉社会计专用印章管理方法(成信联会20xx326号)，准时制定下发了*信誉社关于对印
2、章管理使用状况检查的通知，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的具体内容进行了支配部署，确保了自查工作的顺利开展。二、印章管理制度健全，为防范风险提供了有力保障*信誉社印章管理健全，先后制定了*行政公章管理方法(*20xx*号)、*业务印章管理方法(*20xx*号)及*机关日常事务管理规定(*20xx*号)，对印章的刻制、管理和使用等提出了明确要求，对盖印的操作程序、管理责任、监督检查与违规处理等进行了全面、系统的规范。三、印章管理使用规范，杜绝了风险隐患的发生一是严格执行印章使用审批、登记制度。印章使用前由用印人在印章登记簿上真实、细致、精确地进行了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现
3、过未经审批使用印章的状况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特别合同文本等，加盖印章时使用合规。印章的刻制严格根据规定执行，启用和废止印章时正式行文进行了公告，并进行了登记。二是保管严密，仔细落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党委印章由办公室*同志负责保管和使用，工会印章由工会办*同志负责保管和使用。印章不随便乱放、不随便外借使用，未发生未经批准将单位行政公章携带出单位使用的状况。三是仔细落实谁掌管、谁负责的规定，严格执行随用随盖，领导不预签，人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收
4、人、监交人在印章保管登记簿上签字四、会计专用印章管理使用合规，夯实了业务进展基础(一)自查的会计专用印章包括:业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支机构会计专用印章齐全，管理规范，并且建立有会计专用印章启用保管登记薄，对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离职等，均按规定进行了照实登记。(二)在使用各种会计专用印章过程中严格坚持专人使用、专人保管、专人负责的原则，做到了印、押(机)、证分管分用。(三)会计印章严格按规定范围使用，无
5、私自授受及会计业务人员的个人名章交由他人使用的状况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特别业务使用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进行了登记备案。(四)在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。(五)对需要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴，作废印模列入会计档案按规定保存。(六)对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专管人员编表连同印章上缴。(七)*改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到*信誉社办公室统一管理。对需要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在印章使
6、用登记簿上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。银行业印章管理排查自查报告为进一步规范印章管理，切实防范印章操作风险，我行根据总行印章管理方法和省行体系文件的要求，并依据市行下发第xxx号工作通知单，认真对比检查标准，仔细开展了公章和业务专用章管理操作状况的'全面自查。现将自查状况汇报如下：一：印章管理自查状况首先，我行综合部作为支行印章的管理部门，对现有在用印章进行了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册，并对已经停用的废旧印章进行了仔细清理，本次共登记在用印章100枚，清理销毁废旧印章20枚。分别是璞苑储蓄所9枚、迎春园储蓄所11枚;其次，新增登记在用印章28枚。分别是中润大
7、道储蓄所15枚(机构名称变更)、联通路分理处10枚，营业室3枚。由综合部负责了公章用印管理的自查，营业网点和客户服务部负责了业务专用章的自查。行章管理方面，严格根据上级行要求，做到指定专人保管、双人管理。由综合部经理特地保管(a角)，另一保管人为印章专管人的b角。实行双人上锁保管制，行章存放于市行统一配发的保险柜内，主钥匙由a角保管、副钥匙由b角保管，用印时双人开锁。收印时双人上锁，切实做到了人离章收。严格实行用印审批登记制度，做好用印登记，印章保管人如有急事需要交接时必需登记交接登记簿，交接时间按要求精确到分钟，避开了印章保管出现的盲区。在XX年我行准时更换了新的印章保管交接登记簿、用印登记
8、簿、用印审批单、印章行外使用审批单,使用印管理更加合理规范。目前，印章管理方面存在的问题及整改措施：1、存在旧章在用现象。机构名称更换后，现党支部章1枚未更换新章。以上印章待市行明确制发单位后统一刻制。2、用印登记簿登记不准时。个别部门内部存在用印完毕不准时登记，而是将存在积攒多日的用印审审批单作为登记根据，易造成登记簿漏登之现象。通过这次自查，明确以后必需坚持以下两点：1:用印前，由印章管理人首先在用印审批单中的管理人栏项双人签字确认2：用印后，马上登记用印登记簿。3、由于人员受限，监印制度有待进一步加强。银行业印章管理排查自查报告为有效防范印章管理中存在问题，依据县联社转发关于中国银监会办
9、公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示(银监办发20xx164号文件)的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管状况进行了一次自查，现将有关状况报告如下：一、印章使用管理的自查状况：(1)xx信誉社制定了印章管理方法，印章制发由联社统一刻制，停用准时上交联社有关部室，在自查过程中未发觉已停用印章未上交的现象。(2)印章使用状况：信誉社印章由信誉社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度;各类业务用章、个人名章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员根据规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与他人使用的状况。(3)严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都能够严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进行检查。二、自查中存在的问题：各网点行政印章未入库保管。三、整改措施：今后进一步加强行政印章的管理，坚持双人入库保管、事先审批登记、双人监督用印原则，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。第 6 页 共 6 页
