管理体系内部审核员培训教材

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1、In管理體系內部審核員培訓教材（審核部分）編制:審核:日期：_、審核的槪念1、審核的定義2、審核的特點二 審核員的要求與職責1、審核員應具備以下（但不限於）個人素質與能力2、審核組長應具備以下（但不限於）個人素質與能力3、審核員的職責4、審核組長的職責1、客觀性、獨立性與能力2、系統化要求3、審核準則、證據和發現4、審核準則、證據和發現的關係5、審核發現和結論的可靠性mi四、審榭1、啓動審核2、審核準備3、審核實施4、編寫審核報告5、糾正措施跟蹤及匯總分析五、審核技巧1、 現埸觀察的技巧看2、 現場觀察的技巧問3、如I何利用文件4、提問注意事項5、如何進行綜合判斷六、案例分析一、審核的槪念1、

2、審核的定義：審核的定義：客觀地獲取證據並予以評價，以判斷一個組織的管理體 系是否符合該組織所規定的管理體系審核準則的一個系統化、並形成 文件的驗證過程，包括將這一結果呈報給管理者。審核是：有控制的、獲取客觀證據的評價驗證過程體系有效運行的一种保障是驗證管理體系是否滿足相關標準（IS09001 USO14001等）、是否 符合審核準則的要求。系統化：是指審核必須有計劃、有方法和有組織的，也就是應當遵循 一定的程序；文件化：是指審核的基本要求，審核中的工作表格包括審核計劃、檢 查表、審核發現不符合報告及其它審核記錄，都需文件化以 保證其可追溯性；客觀性：是指審核所必須具備的，審核證據必須真實可靠，

3、具有可追 溯性。任何審核結論都必須以客觀事實爲基礎，不能靠主觀二. 審核員的要求與職責1 審核員應具備以下（但不限於）個人素質與能力 口頭與書面表達能力，能夠清楚地表達槪念和意見；有效開展審核工作所需的人際交往能力，如交際能力、變通能力、傾聽能力等;履行審核員職責所需的保持充分獨立性、客性的能力;有效開展審核工作所需的個人組織能力;WWW-根據客觀證據做出正確判斷的能力;根據客觀實際情況的靈活反應能力。2審核組長應具備以下（但不限於）個人素質與能力審核組長除具備一般審核員的素質與能力外，還要有一定的經驗，有管理 和領導審核過程的個人素質與技能。除上述要求外，兩者還需掌握以下（但不限於）方面的最

4、新知識，以保持其 能力：有關質量、環境等的專業知識與技術；相關法律、法規及文件的有關要求； 審核程序、過程與技術等;服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作;在審核範圍內客觀地、高效地、富於成果地計劃與開展指定的工作;收集審核證據，作出審核結論;在審核組長的指導下編制工作文件；將個人審核所見形成文件；保管好與審核有關的文件，並按要求歸還這些文件;協助編寫審核報告。4、審核組長的職責確定審核準則與範圍；獲取實現審核目的所需的背景材料，如受審核方的活動、產品、服務、 現場及周圍環境的詳細情況，此前審核的詳情等；組建審核組；按標準和程序指導審核組的活動；制定審核計劃；協調工作文件和詳細程序的準備，並

5、下達給審核組；設法解決審核中出現的問題；當審核冃的無法實現時予以確認，並向受審核方通報原因；在審核期間及其前後代表審核組與受審核方進行商談,如審核發現嚴 重違章情況，及時通知受審核方；在審核計劃規定的時間內明確果斷地通報審核情況；對管理體系的改進提出建議。三、審核原則1. 客觀性.獨立性與能力審核員應獨立於他們所審核的活動，在審核中應保持客觀、不存偏見、無利害關係。客觀證據：建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎上， 証明是真實的信息。客觀葩的判別：存在的事實可以是客觀證據，主觀分析、推斷、臆測要發生的事不是客觀事實;質量活動相關責任人的談話可以是客觀證據，傳聞、陪同人員或其他 與

6、被審核的運行活動無關人員的談話不是客觀證據；現行有效的體系文件中的規定和記錄可以是客觀證據，已作廢體系文 件中的規定和已刪除的記錄不是客觀證據。客觀的體現：不要抱成見，不要把以前存在而現在不存在的問題強加於人;不要泄惡氣，不要公私不分、誇大其辭、小題大做；不要開後門，不要視而不見、筆下留情；不要兜圈子，不要點到即止、隔靴撓痒；要一視同仁，一稈秤稱東西；要追根究底，由表及里；要鐵面無私，敢做黑包公2系統化要求：審核必須有計劃、有方法和有組織的，也就是應當遵循一定的程序。3審核準則證據和發現：審核葩：關於事實的可驗證的信息、記錄或陳述。審核準則:審核員用來作爲參照，與所收集的關於主題事項的審核證據

7、進行比較的方針、程序或要求；審核錚：將收集的審核證據與審核準則進行比較所得出的評i結果4、審核準則證據和發現的喝應收集、分析、說明並記錄所需信息，爲審查和評價過程捉供審核證據， 以判斷是否符合審核準則.審核證據的質量和數量應達到這樣的水準:每一個合格的審核員的獨立審 查依據相同的準則，都能得到相似的結論.5審核發現和離的可靠性：審核過程應做到所期望的可信程度。由於收集資源和時間的限制,審核中 收集的審核證據不可避免地只是可得信息的樣本，因而必然地具冇不確定 因素.審核員應努力在審核中獲取足夠的證據，既耍考慮重耍審核發現，又考慮耍 審核發現的總數，因二者都可能對審核結論產生影響.四. 審核過程瞬

8、的五個階段:啓動審核審核報告審核實施審核組成審核組-審核組應當得到管理者代表的授權和指示；-應保證審核組所需的資源.確定審核範圍2. 珮準備審核計劃的編制檢查表的編制(1)審核計劃審核計劃用以明確以下事項： 審核目的、審核範圍； 審核準則； 受審核的部門名稱； 審核人員，包括組長、審核員以及審核員分工; 審核日期、時間分配； 會議時間安排;受審核部門：製造部 審核實施F1期：審核標準：ISO 14001:2004審核時間編制日期：編希(1人：審核組長：張三組員：王五、李四、趙六A組(張、李)9:00首次會議9:30環境因素()4.3.1法律與其他要求(4.3.2)11:00環境因素(二)4.3

9、.1目標和指標(4.3.3)12:00午飯13:00環境管理方案(4.3.4)組織結構和職責(4.4.1)14:00培訓、意識和能力(4.4.2)信息交流(4.4.3)15:00環境管理體系文件(4.44)文件控制(4.4.5)16:00審核組會議17:00總結會議B組(王、趙)第天檢査表的作用: 使審核程序規範化 明確與審核有關的樣本； 保持審核的進度 減少重復或不必要的工作量； 作爲審核記錄保管； 樹立審核員在受審核方眼中的職業形象； 按檢查表的要求進行調查硏究可使審核目標始終保持明確.B)編制核査表可考慮以下思路：(以環境審核爲例) 掌握被查部門的環境職責； 理清對應的EMS要素究竟有哪

10、些； 收集和該EMS要素對應的手冊如何規定，程序文件、指導書有哪 摸清環境因素有哪些； 與環境因素對應的法律法規和其他要求、環境管理文件有哪些； 這個環境因素是否按照邏輯思路進行控制序號檢査事項及方式檢査備注標準要素程序/指導書14.4.1提問値班負責人是否了解本崗位的職責24.3.1查閱本站的環境因素及重要環境因素清單，確認現場的重要 環境因素有無遺漏；34.4.2了解作業人員所接受的培訓，並杳閱培訓記錄；提問値班人員是否了解本崗位的重要環境因素及其環境影 響；44.4.2對照鍋爐作業指導書捉問工人是否了解主要內容；54.5.4/4.5.5查記錄，了解內審是否審核過此現場，對內審所發現的問題

11、是 否按要求解決；64.4.3根據文件規定查閱相關的信息交流記錄；74.4.5查閱現場是否有對其進行控制管理之指導書,是否爲有效受 控版本；84.4.6查閱運行記錄確認指導書的運行規定是否已執行，並確認危 險化學品最高貯存量是否超過相關標準，及其標準等4.5.1對照危險化學品貯存作業指導書提問工人是否了解主要內容；94.4.7現場檢查應急程序規定的要求是否已達到；104.5.1查閱現場監測記錄，確認程序或作業指導書中規定的監測項 冃和頻次已被執行；核查表範例：危險7=1I-A 首次會議 Opening meeting組長應主持召開首次會議（也稱見面會）一般，組長在首次會議上應完 成以下事項：介

12、紹審核組成員；-確認審核範圍、冃的和審核進度；介紹審核中采用的方法和程序；確認審核組所需的資源；確認末次會議的日期和時間；等.b收集的證據應當足夠；證據收集的方式包括:面談； 文件審閱;觀察 特別注意： 面談信息需要驗證；無法驗證的需要標明.面談有時對於交談所得到的信息，特別是涉及到數據的一些信息，還應該通 過其他渠道獲取支持信息予以核實例如通過查閱記錄、現場觀察來核 實交談所得到的信息，以保證審核的客觀性.查閱文件和辭相關文件（程序、指示書等）各種記錄： 培訓記錄, 信息交流記錄； 文件控制記錄； 各運行控制程序所要求的各種記錄,日常監測、監控記錄, 不符合、糾正措施記錄， 內審記錄以及內審

13、報告和管理評審報告等.審核員要善於從中選取有代表性的樣本進行審核.現場觀察 判斷組織在實際工作中是否遵守了程序文件和作業指導書的要 求. 做好現場觀察需要審核員事先熟悉文件對該現場的各項主要要 求.現場觀察中的一個重要內容是判斷有沒有重要的質量和環境因素被遺漏要做好這一點，審核員就必須掌握有關的質量和環境知識和相關的法律、法規要求及其它相關標準.C審核翱與不舲的確定將收集到的審核證據與商定的審核準則進行比較所得出的結果.豊系上存在的問題1 必須以客觀事實爲基礎D末次會議在收集證據階段結束之後，編寫審核報告之前，審核組召開審核的末次 會議冃的是爲了向受審核方介紹審核發現，以理解和認識審核發現的 實施根據.審核組長有關於審核發現的重要性和搭辭的最終決定權.4 編寫審核報告A不符合項報告它應包括以下各項：審核員及被審核部門；審核日期；客觀證據，事件（不符合項描述）；違反的準則，如程序、方針、指導書等；違反的標準條款.報告不要指名道姓；語言要言簡意赅；語言兼顧標準化和口語化;要考慮適當的合並同類項;字跡要清晰可辨；標準條款要恰當.不符合項報告的格式：例：內部環境管理體系審核不舲項報告審核員:XXX審核日期：06年1月20日審核部門:XXX部不符合描述程序文件環境管理培訓意識和能力控制程序規定，具有環境 職責人員必須經能力測定；查XXX部巡檢人員工號96018，沒