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1、第二讲抽样调查的步骤一、调查设计和初步计划在这一阶段，我们必须确定研究的目的和如何在时间和资源有限的前提下达成这一目 的。1、确定研究的目的1）检验某一假设？2）检验一系列相关假设组成的因果模型？例如，a.具有传统价值观的人使用安非他命 的可能性较小；b.有吸毒朋友的人更有可能使用安非他命；c.具有传统价值观的人有吸毒朋 友的可能性较小。3）估计具有某种信仰或具有某种特定行为的人的比例？例如，总体中花在专业学习上 的时间每周为40个小时的人的比例是多少？4）是为了研究某些特定的问题或人口中某一群体的态度或行为随时间的变化而变化的 情况，还是为了解我们是否能找到一些干预手段来纠正人们的某些行为？
2、在上述各种不同的调查目的中，有许多是典型地需要对成年人口总体的常规调查研究, 而有些则可能与一般人口的调查研究无关，只是与某些特定的子群体有关。例如，大学教员 对加入工会组织持什么态度？外来移民工花费在看病上的钱占其收入的比例是多少？我们 的研究目的也可能与个人完全不相干，但却与组织、群体、企业或政府机构有关。例如，某 一类组织的会员年费？每一所高中低年级和高年级学生的辍学率？调查目的的确定将为下面的一系列决策提供框架：什么人或什么事情是我们感兴趣的 总体？我们应该采用什么样的方法来收集数据？2、确定抽样计划或方案1 ）界定总体在这一阶段，我们必须回答的基本问题是：什么样的人或什么事情是我们感
3、兴趣的总 体？a. 对个体进行研究时，我们必须考虑的基本问题有三个：合格的被调查人的年龄范围； 研究结果想要概括的地理区域；总体包括的是那些住在家里的人，住在集体宿舍的人，还是 无家可归者，或这二类人的某些组合。例如，如果我们在做一项有关公众对公共交通工具上 犯罪的感觉方面的调查，那么，我们的被调查人应该包括哪些人呢？（是否使用交通工具、 年龄界线）b. 在研究的对象是某些群体时，我们必须确定谁是群体或组织中能为我们提供精确信 息的最为关键的人物。另一个必须考虑的问题是调查的地理区域是否有代表性。我们必须确定我们的调查包 含的面究竟应该有多广？例如，上述的公共交通系统问题究竟应该仅限于市中心，
4、还是整个 地区（即包括郊区或部分郊区）？决策的依据是清晰的研究框架和可资利用的有关资源。2）制定抽样框抽样框与总体的关系有二种情况：a. 抽样框与研究总体完全匹配；b. 抽样框所包含的内容可能比总体更多；（需要筛选）c. 抽样框没有包括全部合格的总体成员。（这样的抽样框是否足够精确？）抽样框在很多情况下都未能包括合格总体中的所有个体。在这种总体定义与抽样框不 相匹配时，我们需要考虑以下问题：丢失的总体究竟有多少？丢失的究竟是一些什么人？如 果将他们排除在外，那么对因变量的结果的影响究竟有多大？实际上，我们要考虑的问题是, 我们的调查允许存在的偏倚究竟有多大？在调查中，是否需要把缺失的总体包括进
5、来，依我们研究的我们研究的问题、可资利 用的资源和研究进行的地点而定。例如，在各种一般人口总体调查中，电话薄是诸多使用最 为普遍的抽样框之一。但电话簿并没有把所有的人口包括进来，这样，利用电话簿抽样是存 在偏误的。但有很多研究者在进行抽样时，往往忽视了这一点。他们之所以这样做，原因有 三：一是他们认为没有电话的住户对最终结果的影响是微不足道或可以忽略不计的；二是将 无电话户包含进来的费用巨大，更何况他们只占总人口的非常小的一部分；三是，总的样本 结果才对研究者具有最重要的意义，而子群体的结果则不是那么重要的。3、设计问卷问卷设计阶段必须回答的两个问题是：a. 我们需要从被调查人那里收集什么样的
6、信息？b. 如何最清楚地将我们的想法表达出来？在这里涉及问卷中开放式问题与封闭式问题的比重，是否问及有关态度、知识或行为 方面的问题，需要什么类型的人口学信息（会影响数据收集的方法），问题形式与调查类型 的关系，等等。我们总是希望能使被调查人要做的工作变得尽可能地简单容易，从而最大程度地避免 无回答情况的发生。4、确定可以支配的经费和时间经费和时间决定了样本量的大小、调查员和编码员的聘请数量、调查涉及的地理范围。从经费来看，互联网调查是最快捷和最经济的，其次是邮寄式调查和电话调查，面访 式调查是最昂贵的。从时间来看，电话调查比面访调查更为快捷，但完成这两种调查所需的时间在一定程 度上都取决于样
7、本地理分布范围的大小；互联网调查和邮寄式调查受这些变量的影响较小； 邮寄式调查的时间进度是固定的，通常会持续8-10周。5、分析数据和报告研究结果这里需要考虑的问题是：a. 为回答研究提出的问题，我们需要选择哪些分析方法？b, 准备研究报告、论文或其他研究成果所需的时间。二、试调查调查过程的第二个阶段是对调查的初步设计进行测试。1、草拟问卷在草拟问卷之初，可以从其他较成功的研究中借用一些问题。当然，我们在借用之前, 要了解他们是如何定义他们的概念和使用什么问题来测度这些概念的。借用他人研究中的问 题有两种方式，一是全部借用（你完全同意某个问题），二是部分借用（部分同意）；这样的 做的前提是没有
8、版权问题。关于问卷设计，我们必须注意：a. 不要当然地认为借用别人使用过的问题来测量我们的调查对象必定没有问题。不论我 们从其他调查中借用的问题有多少，我们都必须在正式开始收集数据之前进行试调查。试调 查，好比正式演出前的彩排，是调查最为重要的组成部分之一。b. 问卷只有在经过许多稿之后，才有望解决它存在的所有问题，并使调查对象对问题 的理解趋于一致。高质量的研究和粗制滥造的研究的区别在于，前者在努力寻找或预见问题, 而后者假设只要问题被回答便是有效的。2、使用调查员（适用于电话调查和面访调查）在这一阶段，我们要注意二个问题：a. 起草和编写调查员培训材料，使调查员了解我们希望他们做什么。无论
9、我们使用的 是专业调查员，还是第一次做调查的学生，编写培训材料和培训调查员都是我们必须要做的 工作。b. 遴选和雇佣调查员的工作必须与样本的选择密切配合。一个原则：调查员最好能生 活在入选住户的附近，以最大程度地减少与调查对象联系所需的通勤时间和费用（面访调 查）。c. 分配给试调查的时间决定了试调查中的需要调查员的人数。例如，如果我们用一个 星期的时间进行试调查，需要调查的人数是30个，那么我们可能需要聘用和培训6个调查 员，每个调查员需要调查5个调查对象。如果可能，我们应当使用最优秀的调查员，因为我们需要从他们那里得到有关我们问 卷中可能发生的问题或调查方法和程序方面的批评性的反馈。3、听
10、取调查员汇报在每次试调查结束的时候，研究者应该安排会见所有的调查员，听取他们的汇报。调 查员的汇报应包括问卷中的所有问题和所有调查步骤，发现存在的问题，并提出解决问题的 建议。来自汇报会的反馈，加上审读实际调查记录将为问卷的进一步修改提供依据。4、确定试调查的方法在试调查的最初阶段，其目的在于收集对一个个问卷题目的反馈，而在以后阶段的目 的则在于测试整个问卷和调查的方法步骤。可以通过各种正式的和非正式的途径，来测试问卷题目：a. 非正式途径：找家庭成员、朋友或其他学生填写问卷，听取他们对问题的意见。b. 正式途径：在经过非正式的试验后，觉得问卷可以拿得出手的时候，我们便可以在 调查地区的正式调
11、查对象中进行正式的试验。在问卷改进过程中，有两种方法现在已被越来越多地使用：一种是认知访谈，另一种 是焦点组。认知访谈是一种一对一式的交谈方式，即只有一个调查员和一个访谈对象在场的访谈。 调查员询问调查对象有关他们对所提问题的想法。在这过程中，调查员常常追问调查对象对 某一特定词汇的涵义的理解，或要求他们对问题进行解释，以此判断他们是否理解这些词汇 或题目。了解调查对象在回答问题时的认知过程，将有助于我们更好地撰写问题，从而收集 到质量更高的数据。例如，您认为食品的安全性的含义是什么？您个人认为食品的安全性有多么重要？焦点组是为了帮助我们编写问题或使调查更为有效，而集合起来讨论某些议题、问题
12、或其他事情的一群人。焦点组访谈有两种比较重要的用途：a. 在问卷设计完成之前，它可以保证正在或将要设计的问卷不遗漏重要的问题，同时 也可以使我们对将要开展的研究题目有更深更多的了解；b. 可以作为一种测试问卷草稿的工具，特别是设计用于自填式问卷调查的问卷草稿的 工具。在这个意义上，我们可以要求焦点组成员先根据自己的理解填写问卷，然后再对问卷 进行小组讨论。一般讲，小组山8-10个具有相同特征的人组成：全部是男性、女性、年轻 工人、经理人员等。小组的组成在一定程度上取决于调查的主题，其组成方式应该以能使小 组成员在交谈的时候感到不拘束为宜。我们对问卷的草稿已经感到满意后，应该找一些真正的调查对象
13、进行测试。一个试调 查通常要调查20-40个调查对象。人数是否超过这个数目，则取决于如下方面：我们感兴趣 的子群体数、这些子群体对问题的理解程度、我们对我们已经在多大程度上测量了想要测量 的概念的把握程度、时间进度和经费预算等。在完成试调查并听取了调查员们的汇报之后，我们必须要对问卷和调查的方法步骤进 行修改。试调查阶段可能延续一个月，甚至更长的时间。三、终结调查设计和计划试调查的结果可以用于改进调查设计和执行计划。例如，在一个涉及四个医疗专业群体电话调查的试调查中，某一研究人员设计的问卷 得到的回答率在40%-50%o那么在随后与医务人员的焦点组访谈中，我们就可以集中讨论 如何提高回答率的问
14、题。讨论之后得到的建议是，应该给医务人员在配合完成调查的问题上 以选择的机会：他们既可以选择填写邮寄式问卷，也可以接受电话调查，因为这样可以让每 一位医务人员选择最适合自己工作I I程的调查方法。后来，整个正式调查的回答率上升到了 67% o试调查也可以在确定邮寄式调查跟踪联系的时间间隔，或与调查对象的最后一次联系 是使用邮件还是电话等方面给我们帮助。在抽样调查中几乎不存在什么确定而快捷的法则。 为了提高回答率和数据质量，研究者必须因时因地制宜，随时做出各种调整。在这一阶段，抽样计划、问卷、调查培训方法和培训材料、数据编码方案和数据分析 方案等问题应做最后的调整。四、数据收集在这一阶段，我们需
15、要对抽样的结果和数据收集过程进行监控，并开始编码和准备数 据文件。a. 要确保所有个案合符规范地被抽取，及对所有这些个案的调查能顺利完成。电话调 查和面访调查中无响应的调查对象应该在本周的另一天或同一天的另一个时间再一次进行 联系。拒绝接受调查、无法联系、不合格的完成调查的比例各是多少？数据是否有作假的迹 象？ 一般来说，我们要对每一个调查员完成的工作的10%-20%,通过督导再次与调查对象 联系，对完成的调查进行验证。回访主要是了解调查是否确实进行过，而且要了解进行的时 间的长短。我们也可采用隔周或每周样本处理情况报告的办法，以便尽早发现和解决调查中 发生的问题，避免问题成堆，无法收拾。b.
16、 检测调查员-一是深入全面地检查每一个调查员最初完成的那几份问卷，以确保没 有任何问题被遗漏，得到的信息是完整的，且所有关于调查的规定都得到了遵守。重要的是 我们必须把检查的结果及时反馈给每一个调查员，以便他们能在问题和错误成为定势之前予 以纠正。二是检查调查员对分配调查任务的完成情况。因为没经验的调查员很可能因轻信调 查对象诸如“我实在太忙”或“我对调查的问题不感兴趣”这样拒绝接受调查的借口而放弃 对既定个案的调查。如果一个调查员的拒访人数比例异常高，那么我们就应当和那个调查员 一起对那些个案一一加以检查，并找到对调查对象进行回访的方法或以后在遇到类似问题时 的处理方法。优秀的研究人员总是想法设法通过使用训练有素的调查员对拒访者进行回访， 并促使他们转变态度接受调
