《2022年2021年私募基金登记备案相关问题解答1-9讲解》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年2021年私募基金登记备案相关问题解答1-9讲解（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -私募基金登记备案相关问题解答（1-9 ）私募基金登记备案相关问题解答 一一，外资私募基金治理机构是否纳入登记备案范畴？答复：境内注册设立的私募基金治理机构,应当向基金业协会履行私募基金治理人登记手续.境外注册设立的私募基金治理机构暂不纳入登记范畴.二，自然人是否能登记为私募基金治理人？答复：依据证券投资基金法规定,基金治理人由依法设立的公司或者合伙企业担任.自然人不能登记为私募基金治理人.三，实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金治理人？答复：私募基金治理机构应当具备适当资本,以能够支持其基本运营.
2、四，私募基金是否可以承诺保底保收益？答复：私募基金不得违规承诺保底保收益.基金业协会正在制定私募基金相关业务规范.五，私募基金治理机构是否必需履行登记手续？如不登记有何后果？答复：依据证券投资基金法 和私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行）的规定,私募基金治理机构应当履行登记手续.否就,不得从事私募投资基金治理业务活动.基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制. 已设立的私募基金治理机构应当在4 月 30 日以前履行申请登记手续.对于已登记的私募基金治理人,基金业协会将供应各项服务.私募基金登记备案相关问题解答（二）时间： 2021-03-16来源：中国证券投资
3、基金业协会- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 1 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -一，合格投资者的认定标准是什么？答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准.在证监会有关规定出台之前,协会建议私募基金治理人向符合以下条件的投资者募集资金：（1）个人投资者的金融资产不低于500 万元人民币, 机构投资者的净资产不低于1000 万元人民币.（2）具备相应的风险识别才能和风险承担才能.（3）投资于单只私募基金的金额不低于100 万元人民币.二，没有治理过基金的机构可否在协
4、会登记？答：协会优先登记有治理基金体会的私募投资基金治理机构的申请.对于没有治理过基金的申请机构,协会除核对其是否照实填报申请材料，申请机构及其实际把握人，高管人员的诚信信息外,仍将通过约谈高管人员，实地核查等方式进行核查.对于符合以下条件的此类机构,协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资治理从业经受. 二是基金治理人具备适当资本,以能够支持其基本运营.三是机构具备中意业务运营需要的场所，设施和基本治理制度.私募基金登记备案相关问题解答（三）时间： 2021-05-28来源：中国证券投资基金业协会问：经登记的私募基金治理人募集设立新的私募基金,在适用合格投资者标准时,针对合伙企业，契约等
5、非法人形式的投资者类型,是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者,并合并运算投资者数量？答：目前,证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准.现阶段,基金业协会 建议,私募基金合格投资者数量累计不超过200 人,以有限责任公司或者合伙企- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 2 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -业形式设立的, 投资者人数累计不超过 50 人.投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币, 机构投资者的净资产
6、不低于1000 万元人民币.（2）具备相应的风险识别才能和风险承担才能.（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币.对于合伙企业，契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并运算投资者数量.但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资方案,视为单一合格投资者.问：经登记的私募基金治理人募集设立新的私募基金,在适用合格投资者标准时,针对合伙企业，契约等非法人形式的投资者类型,是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者,并合并运算投资者数量？答：目前,证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准.现阶段,基金业协会 建议,私募基金合格投资者数量累计不超过200 人,
7、以有限责任公司或者合伙企业形式设立的, 投资者人数累计不超过50 人.投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币, 机构投资者的净资产不低于1000 万元人民币.（2）具备相应的风险识别才能和风险承担才能.（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币.- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 3 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -对于合伙企业，契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,
8、并合并运算投资者数量.但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资方案,视为单一合格投资者.私募基金登记备案相关问题解答（四）时间： 2021-01-06来源：中国证券投资基金业协会问：基金治理公司投资治理人员治理指导看法（证监会公告20213号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？答：是.依据基金治理公司投资治理人员治理指导看法（证监会公告20213号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满3 个月的基金经理从事投资，争论，交易等相关业务”.依据该规定,基金经理变更就职的公募基金公司,需要有3 个月的“静默期”,在这3 个月内该基金经理不得在其它公募基金治理公司从事
9、投资，争论，交易等相关业务.为爱护基金行业的公平，公 正,统一监管标准,对从公募基金治理公司离职,转而在私募基金治理公司任职 的基金经理实行同样3 个月的“静默期”要求,即私募基金治理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3 个月的基金经理从事投资，争论，交易等相关业务.基金业协会将在私募基金治理人申请登记及高管人员连续定期信息更新中予以落实.私募基金登记备案相关问题解答（五）时间： 2021-01-16来源：中国证券投资基金业协会- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 4 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - -
10、- - - - - - - - - -问：私募基金治理人登记后变更控股股东，实际把握人或者法定代表人（执行事务合伙人）的,应当在基金业协会履行什么手续？答：依据私募投资基金监督治理暂行方法以及私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行）相关规定,私募基金治理人变更控股股东，实际把握人或者法定代表人（执行事务合伙人）的,属于重大事项变更.治理人应当依据合同商定,向投资者照实，准时，精确，完整地披露相关变更情形或获得投资者认可.对上述事项治理人应当在完成工商变更登记后的10 个工作日内, 通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更.具体报送方式为： 将控股股东，实际把握人或法定代表人 （
11、执行事务合伙人） , 并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更. 基金业协会将依据 私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行）进行核对办理.基金业协会强调,私募基金治理人登记证明只是对私募基金治理人履行完登记手续赐予事实确认,不意味着对私募基金治理人实行牌照治理.私募基金登记备案不构成对其投资才能，连续合规情形的认可,不作为对基金财产安全的保证.对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的,基金业协会将依法依规进行处理.私募基金登记备案相关问题解答（六）时间： 2021-04-02来源：中国证券投资基金业协会问：私募证券基金从业资格的取得方式？答： 依据证券投资基金法第九条
12、“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定,私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格.- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 5 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -依据私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行）相关规定,现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关支配.具备以下条件之一的,可以认定为具有私募证券基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试.（二）最近三年从事投资治理相关业务.此类情形主要指最近三年从事相关资产治理业务,且治理资产年均规模1000 万元
13、以上.或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作.（三）基金业协会认定的其他情形.此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试, 取得相关资格.或者已取得境内，外基金或资产治理，基金销售等相关从业资格等.属于（二），（三）情形取得基金从业资格的,应提交相应证明资料.私募基金登记备案相关问题解答（七）时间： 2021-11-23来源：中国证券投资基金业协会一，开展民间借贷，小额理财，众筹等业务的机构,同时开展私募基金治理业务的,如何进行私募基金治理人登记？答：依据私募投资基金监督治理暂行方法（以下简称暂行方法）关于私 募基金治理人防范利益冲突的要求,对于兼营民间借贷，民间融资，
14、配资业务， 小额理财，小额借贷， P2P/P2B，众筹，保理，担保，房地产开发，交易平台等业务的申请机构,这些业务与私募基金的属性相冲突,简洁误导投资者.为防范风 险,中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记.上述 机构可以设立特地从事私募基金治理业务的机构后申请私募基金治理人登记.经- - -细心整理 - - - 欢迎下载 - - -第 6 页,共 14 页可编辑资料 - - - 欢迎下载精品word学习资料 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - - - - -金融监管部门批准设立的机构在从事私募基金治理业务的同时也从事上述非私募基金业务的,应当相应建立业务隔离制度,防止利益冲突.同时,为落实暂行方法关于私募基金治理人的专业化治理要求,私募基金管 理人的名称和经营范畴中应当包含“基金治理”，“投资治理”，“资产治理”， “股权投资”，“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范畴中不含“基金管 理”，“
