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1、标准必要专利的FRAND原则在专利许可的适用研究摘要随着科技日益进步，专利标准化已成为当今新一轮技术革命中的大 势所趋。当技术标准包含专利时，便产生了 “标准必要专利”这一产物。 两者融合成为相应产业的标杆，为后续的迈入该产业的新企业技术设置 了门槛。但是由于标准中的专利的不可回避性，往往专利持有人在专利 许可谈判过程中利用其优势地位借机索取不合理的许可费。因此，为防 止专利权人借助其垄断地位收取过高许可费这一现象，大量标准化组织 要求欲纳入标准的专利权人在加入时必须作出FRAND许可承诺。但是 由于FRAND原则内容过于宽泛，加之标准化组织并未对其内涵明确，而 是将衡量的尺度交还给专利许可谈
2、判双方决定。这使得FRAND原则在 实践方面困难重重,难以达到预期效果。本文全篇分为四章：第一章阐述标准必要专利的基本概念。主要介 绍的是何为标准，以及标准必要专利产生的必然性及判定标准必要专利 的方法等几个基础问题，这些基础问题是本文观点论述的前提和基础。 第二章着重对目前标准化组织的知识产权政策，主要是FRAND原则在 专利许可方面的运用进行分析。通过阐述FRAND原则产生的必要性， 常见的许可方式，以及FRAND原则的内涵引出FRAND原则中关于专 利许可费率难以计算的问题。第三章是在前面章节是列举一些常见的专 利许可费率的计算方法以及考量因素，并结合具体案例分析利弊，对目 前的专利许可
3、费率的计算总体上的梳理。第四章在基于前三章的基础上 对我国目前FRAND原则的发展现状进行梳理，并分析西方国家目前的 改革模式对我国的FRAND原则日后的发展提出建议。最后从政府，企 业等多角度给出如何改进FRAND原则在我国适用的建议。关键词标准必要专利，FRAND原则，专利许可，专利许可费率计算THE RESEARCH ON FRAND OFSTANDARD ESSENTIAL PATENT INPATENT LICENSINGABSTRACTAs the science developed deeper and deeper, patent standardization have be
4、come the very important subject of scientific and technological revolution. When technical standards contains the patent, the new word Standard essential patents was in our sight. The unequal negotiating position of the two parties was formed after they combined together and then, the patentee took
5、advantage of the occasion in asking for the unreasonable license fee. In order to prevent the higher license fee the standards-setting organization ask the patentee who want to participate in the standards to make a license commitment called FRAND which means fair, reasonable and non-discriminatory
6、which prevent rising the patent license. But the standards-setting organization dont definite the meaning of FRAND, which make the FRAND still fuzzy and unobvious, so its hard to achieve the desired effect.The whole thesis is divided into four chapters. The chapter one state the basic theory of the
7、patent license with technical standard. Focus on introducing some basic questions such as the definition of the technical standard, patent essential to the standard. The explanation of these basic questions is the premise and basic of the discussing in this thesis. The chapter two focus on the paten
8、t licensing policy of the standardization organizations and FRAND principle. On the basic of the two chapters above, chapter three summarizes some principles of confirming reasonable license fee rate, in order to have a grasp of the overall about the reasonable license fee rate. The forth chapter fo
9、cus on the direction of development of standard essential patent. According to analyze our actuality, and provide some advice to solve these problems. Illuminating the viewpoint of this thesis on the basic of analyzing advantages and disadvantages of the method. Then I divide into two aspect to impr
10、ove our standard , which include making the standard, implement the standard.KEYWORDS standard essential patent, FRAND , patent license, patent license rate目录引言1第一章标准与专利的结合2第一节标准的定义及分类2一、标准的定义2二、标准的分类2三、标准的作用3第二节标准必要专利的背景及其效用3一、标准与专利结合的背景3二、标准必要专利的作用4第三节标准必要专利的判定及结合方式5一、如何判定标准中专利的“必要性”以及标准必要专利的结合方式5
11、二、认定标准必要专利的主体6第二章FRAND原则在专利许可下的内涵分析7第一节FRAND原则的必要性7一、标准必要专利的消极影响7二、部分标准化组织的知识产权政策对比7第二节常见的专利许可模式分析8一、常见专利许可类型分类9二、强制许可分析9第三节FRAND原则的内涵分析10一、FRAND原则在我国法律体系中的存在形式10二、公平、合理、无歧视的内涵分析10三、FRAND原则对专利许可的限制11第三章专利许可费的计算12第一节合理的专利许可费判别的依据12第二节专利打包许可的考量因素13一、华为诉IDC案情梳理13二、打包专利许可费计算方式分析13第三节Georgia-Pacific考量因素1
12、4一、Georgia-Pacific 的十五个因素 14二、基于 Microsoft 案改进后的 Georgia-Pacific 因素15第四节常见的专利许可费计算模式16第四章 对我国FRAND原则发展的建议19第一节 我国FRAND原则的发展现状19第二节引进事前许可模式20第三节完善标准必要专利的认定21参考文献23致谢26引言技术标准已经全面渗透进现代社会。平板电脑，数码相机，智能手机以及大量的电子产品， 无论技术含量高低，均依赖于技术标准得以推广。标准的必要性使其无疑具有很强的商业价值。在过去的十几年，与技术标准相关的诉讼案件数量激增。微软，三星，苹果及国内通讯巨头 华为，无不涉及标
13、准必要专利类诉讼。这些案件往往标的额都高达几十亿之巨。专利纠纷往往涉案标的金额较大，对于涉案企业，尤其是高新科技类企业的发展有着极大的 影响。当专利被包括在技术标准內的时候对企业的影响尤为巨大。专利持有人借助专利权的天然 垄断性能够选择性的限制他人使用或销售相关产品。当专利与标准结合时，情况则更为复杂。一 般而言大型企业会以合作形式联合开发用于整个行业的技术标准。当某产品所涉及专利数量众 多，技术较为复杂，会产生一个标准中有大量的专利持有人的情况。而任何单一的专利持有人滥 用专利权给市场造成的危害都难以计量。因此，技术标准制定组织要求参与者在“公平(FAIR) ”，“合理(REASONABLE
14、) W “非歧视性(UNDISCRIMINARY)原贝V (即 FRAND 原贝U) 下将他们的专利许可给所有潜在的实施这些技术标准的产品供应商。FRAND原则旨在减少专利 权人滥用专利权，专利费堆积，以及专利许可费过高的问题。FRAND原则在国际标准化组织(ISO)中得到应用，同时也广泛存在于欧洲，亚洲等地的标准制定组织的专利政策中。然而，FRAND原则的含义宽泛，尚未有相关的法律法规或是补充性条款明确何为“公平 的”、“合理的”、“无歧视的”。标准化组织也将具体的适用留给专利许可双方商议。很多涉 及FRAND原则的诉讼是由于其“缺乏确定性”。尤其是专利费率是否“合理”的问题上更是 争议不断
15、。第一章标准与专利的结合第一节标准的定义及分类一、标准的定义“一流的企业创标准，二流的企业做品牌，三流的企业卖产品”。在日益激烈 的市场角逐中，成为制定标准的企业，占得市场先机，拥有更多的话语权，是诸多 企业的目标。根据国家标准GB/T20000.1-2002标准化工作指南第一部分 标准化和 相关活动的通用词；C对标准的定义可知标准是“共同使用和重复使用的一种规范 性文件” I根据ISO （国际标准化组织）定义：技术标准具有强制性要求或指导性 功能的文件，其内容含有具体技术要求及有关技术方案。标准的目的是让相关产品 或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求GB/T 20000.1-2002标准
16、化工作指南第一部分标准化和相关活动的通用词;C，中华人民共和国国家质量监 检验检疫总局2002年6月20日发布，第227页 Astandard is a document that provides requirements, specifications, guidelines or characteristics that can be used consistently to ensure that materials, products, processes and services are fit for their purpose.See ISO, What is a standard
