. -.液相计算机系统数据完整性确认报告编号: TS-VD-039AR01-2021文件类别：确认设备编号：37001新大陆制药确认小组人员组长职务/职称部门成员职务/职称部门目 录1.确认概述………………………………………………………………………41.1概述………………………………………………………………………41.2确认目的…………………………………………………………………41.3验证围…………………………………………………………………51.4引用文件…………………………………………………………………51.5确认执行文件……………………………………………………………52.职责……………………………………………………………………………52.1确认小组…………………………………………………………………52.2职责………………………………………………………………………53.确认时间进度…………………………………………………………………64.确认程序及容………………………………………………………………64.1确认前准备………………………………………………………………64.2确认容…………………………………………………………………74.2.1 安装确认………………………………………………………………74.2.2运行确认………………………………………………………………84.2.3性能确认〔PQ〕………………………………………………………95.异常情况处理…………………………………………………………………116.再确认…………………………………………………………………………117.验证结论及评价报告…………………………………………………………128.验证报告书批准………………………………………………………………139.附件……………………………………………………………………………14 1.确认概述1.1概述：计算机是一种用于高速计算的电子计算器，可以进展计算、逻辑计算，具有存储记忆功能，能够按照程序运行自动、高速处理海量数据的现在化智能电子设备。
无论是计算机化还是PLC控制系统:都是由硬件、系统软件、应用、及相关的周边设备组成的一个系统,可以实现某一功能和一套功能高效液相色谱仪〔设备编号:37001、37002、37003、37004〕运行于质量部液相室，用于检测成品、原料，中间品的检测按照GMP生产要求对质量部所使用的高效液相色谱仪的计算机系统进展验证，以保证色谱计算机系统符合高效液相的使用要求1.2确认目的：检查并确认测试、评估采取的URS、采购、安装符合设计要求确认仪器计算机系统配置齐全能按照要求采集存储数据并有权限要求满足质量部的使用要求确认计算机系统功能以及计算机控制和PLC控制系统符合GMP的运行性能确认计算机和PLC符合设计要求和工艺要求并且能够稳定工作很长时间等性能指标到达设定技术指标确认本方案所制定的操作程序及验证方案,能有效的保持本设备处于确认状态下,并能稳定地、恒常地达成其所预期的功能1.3验证围本方案适用于高效液相色谱仪计算机系统的验证主要验证围和容为：计算机系统硬件配置及安装确认，计算机外部设备配置及安装确认，计算机系统软件配置安装确认，计算机启动运行及外部数据链完整性确认，计算机系统的平安权限确认, 计算机性能确认。
1.4引用文件 药品生产质量管理规2021年版1.5验证执行文件：验证总方案确认与验证管理规程设备的验证管理规程偏差处理管理规程变更控制管理规程检验结果超标调查管理规程 高效液相色谱仪使用标准操作规程2.职责2.1确认小组 组长：质量部负责人 成员：QC负责人、QA人员、QC人员、设备部相关人员等2.2职责确认小组组长负责本确认的全部工作；根据验证方案部署实施方案；保证方案和记录的起草 保证在执行前完成对方案和记录的审核和批准 负责对确认小组成员进展本方案的培训 确保完全按本方案实施 确保能及时发现偏差，并按偏差处理规程进展记录、纠正、调查和最终确认 确认过程中如有变更，执行变更控制管理规程 确保报告的生成、审核和批准QA职责 执行前完成对方案及记录的审核 负责确认过程的监控和检查，保证确认方案的实施，参与确认结果评价 参与确认偏差的调查、处理和评估 确认过程中，如有变更，执行变更控制管理规程其它成员职责 执行前确认方案已批准，并经过培训 按确认方案实施，收集整理确认数据，完成确认记录和报告 参与确认偏差的调查和处理，确认并通过偏差修订和解决方案。
质量部负责人负责确认方案的起草及具体实施，负责对试验结果进展分析后，起草确认报告，对确认的技术质量负责；QC负责人负责确保在确认过程中严格执行批准的生效的相关操作规程；QC负责依据相关文件规定的标准按相关标准操作规程操作并记录，对结果的准确性负责；3.确认时间进度2021年 月 日-----2021年 月 日完成确认试验2021年 月 日-----2021年 月 日数据汇总分析2021年 月 日-----2021年 月 日完成确认报告4. 确认程序及容4.1 确认前的准备4.1.1确认确认过程中用到的相关文件齐全将检查结果记录在文件检查表中，见附件4.1.2查阅培训档案，确认确认小组所有成员已进展该确认方案及相关标准操作规程的培训，并考核合格，符合上岗要求，以确保全部确认过程能按文件规定执行将检查结果记录在培训检查表中，见附件4.1.3QA负责确认： 与确认有关的仪器仪表经过校验/校准，且在校验/校准有效期；确认结果记录于附件计量器具校验表；4.2确认容4.2.1安装确认4.2.2计算机系统硬件配置及安装确认4.2.2.1确认目的 确认计算机可以满足运行的条件，保证仪器可以正常地运行。
4.2.2.2确认方法检查计算机系统各硬件配置，确认计算机的主机、显示器、键盘、鼠标符合系统运行需求序号确认工程 可承受标准检查结果备注1主机Lenovo品牌 完好并正确安装2显示器Lenovo品牌 完好并正确安装3键盘Lenovo品牌 完好并正确安装4鼠标Lenovo品牌 完好并正确安装偏差分析与结论：系统硬件配置良好，满足设计要求和使用要求〔是 否 〕确认人：__________:日期：____________; 审核人：__________:日期：__________4.2.2.3计算机系统外部设备配置及安装确认目视检查高效液相色谱仪，计算机的外部设备〔柱温箱、检测器、单元泵、梯度泵、荧光检测器〕之间的连接以及计算机与处部设备之间的连接是否符合仪器说明书要求 可承受标准及确认结果外部设备配置及安装确认表序号确认工程可承受标准检查结果1柱温箱Auto science Axm-8 Temp controller已按说明书正确连接2检测器UV检测器 G1314F已按说明书正确连接3单元泵 G4286B 已按说明书正确连接偏差分析与结论：外部设备配置良好，满足设计要求和使用要求〔是 否 〕确认人：__________:日期：____________; 审核人：__________:日期：__________4.2.2.4计算机系统软件配置安装确认确认目的 确认计算机系统及色谱工作站软件符合系统运行及样品分析要求。
确认方法检查计算机系统软件和分析工作站版本 可承受标准及确认结果计算机系统软件配置确认确认表序号确认工程可承受标准检查结果1操作系统Windows XP2工作站软件名称Chromeleon3工作站版本Agilent Open LABCDS(EZCHROME EDITION)，版本号A.0 4.06偏差分析与结论：设备配置良好，满足设计要求和使用要求〔是 否 〕确认人：__________:日期：____________; 审核人：__________:日期：__________确认安装环境贮存在相对湿度不超过80%，无腐蚀性气体和通风良好的室可承受标准，周围无腐蚀性介质、无电磁场干扰，防止直射确认人：_________日期：_________ ; 审核人：_________ 日期：_________;4.2.3运行确认〔计算机系统启动运行及外部数据链确认〕目的：确认计算机系统能够正常启动，色谱工作站软件能够正常启动与外部数据传输状态正常可承受标准：各项设备运行指标到达设计和使用要求 确认目的确认计算机系统能够正常启动，色谱工作站软件能够正常启动，与外部数据传输状态正常。
确认方法连接电源，依次启动显示器、主机、输液泵、紫外检测器、柱温箱，计算机操作系统应能正常启动，色谱工作站应能正常启动至工作状态，待外部设备自检完毕后，色谱工作站能够与各外部设备之间建立正常的数据可承受标准及确认结果计算机系统启动运行及外部数据链完整性确认表序号确认工程可承受标准检查结果1显示器能正常启动显示画面2主机能正常启动3Windows XP操作系统能正常启动至系统桌面4Chromeleon 工作站能正常启动至控制界面5建立数据链点击工作站connect按钮，能够与输液泵、紫外检测器、自动进样器、柱温箱建立，各外部设备“connected〞状态指示灯为绿色点亮状态偏差分析与结论：设备配置良好，满足设计要求和使用要求〔是 否 〕确认人：__________:日期：____________; 审核人：__________:日期：__________4.2.4计算机系统的平安权限确认确认目的确认非授权人员无法登陆计算机系统进展操作 确认方法计算机启动后自动进入系统管理员登陆界面，输入密码前方可进入计算机系统进展下一步操作，非授权人员不能进展任何有效操作。
可承受标准及确认结果计算机系统的平安权限确认表序号确认工程可承受标准检查结果1系统登陆界面开机后自动进入系统登陆界面2授权人员正常登陆使用系统授权人员输入密码后可以登陆，继续进展检验控制操作3非授权人员无法登陆使用系统非授权人员无法进展任何有效操作偏差分析与结论：设备配置良好，满足设计要求和使用要求〔是 否 〕。