《理财顾问合同书标准版范例》由会员分享，可在线阅读，更多相关《理财顾问合同书标准版范例（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、理财顾问合同书标准版范例精品精品文档 均可编辑20XX年XX月XX日理财顾问合同书标准版范例规则第一条?理财顾问企业应用的期货经纪合同不可与期货经纪合同指引相排斥。第二条?理财顾问企业制订或是改动期货经纪合同，理应将合同样本申报我国_派出机构核查。第三条?理财顾问公司在与顾客签署期货经纪合同前，理应向顾客提供期货交易风险说明书及本引导应附客户须知，经顾客阅读和理解并签名确定。第四条?理财顾问企业理应向顾客表明期货经纪合同关键协议的含意，并向顾客提醒其所负的表明责任。顾客在书面形式确定彻底了解合同书具体协议的含意后才可与理财顾问企业签合同。第六条?理财顾问企业与顾客签署期货经纪合同，理应由顾客属
2、实填好开户申请表。银行开户申请表格应包含顾客资质、自有资金、从业商品期货目地、是不是有商品期货工作经验等与资信评估相关的內容。第七条?本人顾客银行开户时理应给予身份证正反面。企业顾客银行开户时理应出示法人代表或负责人签定的文档，并确保开户银行为和意味着企业银行开户的人有就在的受权。第八条?理财顾问企业理应尽量避免与顾客的一切利益输送，确保公平公正看待全部顾客。在履行合同历程中，理应维护保养顾客较大的合法权利。第九条?期货经纪合同理应承诺顾客银行开户的担保金最低水平和风险管理标准，但对所顾客理应选用统一的规范和标准。第十条?期货经纪合同理应承诺强制平仓、增加担保金的标准及相关事宜，但对任何的用户
3、理应选用统一的前提和程序流程。第十一条?期货经纪合同理应统一要求对买卖結果的通告、确定和争议的程序流程和方法，并与顾客承诺选用的实际程序流程和方法。第十二条?理财顾问企业理应严格执行合同约定和企业有关业务流程标准进行经纪业务。相关工作标准的一切变化在起效前要告知顾客并汇报我国_派出机构。第十三条?期货经纪合同指引公布之日起三个月内，理财顾问企业应该依据该引导制定本集团的期货经纪公司规范文字，并与顾客签定。在再次签定期货经纪合同前，现期货经纪合同依然合理。顾客注意事项第一条?理财顾问企业不可对顾客做出盈利确保或是与顾客如何分亨权益或是共承担风险。顾客理应确立商品期货中一切盈利或是不可能产生毁损的
4、服务承诺均为不太可能或是沒有依据的，而且申明从没在所有時间从理财顾问企业的一切意味着或是工作员处获得过该类服务承诺。第二条?理财顾问企业不能提供顾客的全权委托，客户不可规定理财顾问企业以全权委托的形式来进行商品期货。全权委托指理财顾问企业以及工作员代顾客决策买卖命令的內容。第三条?在商品交易所限仓状况下，理财顾问企业有权利没经顾客允许依照限仓要求限定顾客拥有的未强制平仓期货合约的总数。当顾客拥有的未强制平仓合同的数量超出限仓规定时，理财顾问企业有权利对超额一部分强制平仓。理财顾问企业不负担从而造成的不良影响。第四条?在商品交易所依据相关要求规定理财顾问企业对顾客拥有的未强制平仓合同强制平仓的情
5、形下，理财顾问企业有权利没经顾客允许对其拥有的未强制平仓合同强制平仓。理财顾问企业不负担从而造成的不良影响。规范文字招标方：_?承包方：_居所：_?住所：_邮政编码：_?邮编：_业务流程电話：_?业务流程电話：_发传真：_?传真：_甲、乙彼此本着公平商谈、诚实信用原则的标准，就招标方为承包方给予商品期货服务项目的相关事宜签订合同规定。第一节?授权委托第一条?承包方授权委托招标方通过承包方买卖命令为承包方开展商品期货；招标方接纳承包方授权委托，并依照承包方买卖命令为承包方开展商品期货。第二条?招标方依据商品交易所交易方式实行承包方买卖命令。招标方有责任将成交結果迁移给承包方，乙方有责任对买卖結果
6、担负所有义务。因为销售市场缘故承包方买卖命令一部分或所有没法交易量，除彼此另有书面形式协议外，招标方不负责任。第二节?担保金第三条?承包方银行开户的最少担保金规范为5万余元。承包方资金短缺5万余元的，招标方不可为承包方银行开户。担保金可以现钱、银行本票、汇票和银行汇票等方法付款，以银行本票、汇票、银行汇票等方法付款担保金的，以招标方开户行确定承包方资产到帐后才可进行买卖。第四条?承包方可依据商品交易所标准以可发售商品流通国债券或是规范报关单等质押贷款担保金。与此同时，承包方受权招标方可将其质押贷款物转质或是以其它方法处理。第五条?承包方理应确保其自有资金的合理合法。招标方有权利规定承包方给予自
7、有资金表明，承包方对表明的真实有效负确保责任。必需时，招标方可规定承包方给予有关证实。第六条?招标方有权利依据商品交易所的要求或是销售市场状况调节保证金比例。招标方调节担保金，以招标方传出的调节担保金公示或是通告为标准。第七条?在招标方有原因觉得承包方拥有的未强制平仓合同风险性比较大时，有权利对承包方独立提升保证金比例。在这里情况下，提升担保金通告独立对承包方传出。第三节?强制平仓第八条?承包方在下发新的买卖命令前或是在其持股全过程中，应随时随地了解自身的持股、担保金和利益转变。第九条?招标方以风险性率（或是别的风险管理方法）来测算承包方商品期货的风险性。风险率（或是别的风险管理方法）的计算方
8、式为：（由招标方、承包方承诺）。第十条?承包方因买卖亏本或是别的缘故，买卖风险性做到承诺的风险性率（或是别的风险管理标准）时，招标方将依照期货经纪合同承诺的形式向我方传出增加担保金的通告，承包方理应在下一买卖日股市开市前立即增加担保金或是采用减持对策。不然，招标方有权利在事前未通告的情形下，对我方的一部分或所有未强制平仓合同强制平仓，直到承包方的买卖风险性做到承诺的风险性率（或是别的风险管理标准）。承包方应担负强制平仓的服务费及从而产生的损害。第十一条?只需招标方挑选的平仓价位和强制平仓总数在当初的市面标准下归属于有效的范畴，承包方服务承诺不由于强制平仓的机会无法挑选最好价格和总数而向招标方认
9、为利益。前述所称“有效的范畴”指依照理财顾问业的从业规范，早已以合理的专业技能、谨小慎微和勤勉尽责的心态实行强制平仓。第十二条?除非是承包方事前尤其以书面通知申明并获得招标方的确定，招标方对承包方在不一样商品交易所的未强制平仓合同统一测算风险性。当承包方担保金不够使承包方买卖风险性做到承诺的风险管理标准时，招标方有权利终止承包方开新仓，并可对乙方拥有的未强制平仓合同开展强制平仓。承包方在招标方具体操纵多个买卖账号时，招标方有权利对其分类汇总风险性。第十三条?因为商品交易所编码规则的不一样，承包方很有可能在不一样的商品交易所将有着不一样的交易编码。在这样的情况下，承包方在不一样的交易编码下与此同
10、时存有赢利和亏本时，在亏损一部分未获得充足填充前，承包方不可规定获取赢利一部分。第四节?通告事宜第十四条?招标方采用（招标方、承包方承诺方法）向我方传出增加担保金通知单、强制平仓通知单。招标方在每一买卖日停市后依照（招标方、承包方承诺方法）向我方传出每日买卖结算清单。招标方依照（招标方、承包方承诺時间和方法）向承包方给予上月买卖清算月报。第十五条?承包方对招标方供应的每日买卖结算清单、买卖清算月报的记录事宜有质疑的，理应（依照招标方、承包方承诺的方法和時间）向建设单位提交书面形式质疑。承包方在承诺的时间内未向建设单位提交书面形式质疑，视作承包方对记述事宜的确定。第十六条?招标方还是承包方规定变
11、动这节的承诺事宜，理应立即通告另一方，经另一方确定后才起效。不然，从而产生的信息耽误或是损害均由该方承担。第五节?特定事宜第十七条?招标方接纳承包方或是承包方受权的命令下发人的买卖命令。承包方受权以下工作人员为承包方的命令下发人：名字?身份证号?签名备用_?_?_?_?_第十八条?招标方接纳承包方或是承包方受权的资产调拔人的调拨资产命令。承包方受权以下工作人员为承包方的资产调拔人：名字?身份证号?签名备用_?_?_?_?_第十九条?承包方以以下通信地址和号做为承包方与招标方业务流程来往的唯一合理详细地址和号：详细地址：_?邮政编码：_电話：_?发传真：_注：（彼此可以承诺别的通讯方式）第二十条
12、?承包方如需变动其命令下发人、资产调拔人或是变动业务流程来往方法，需以书面形式告知招标方并经甲方按照规定程序流程确定后才起效。承包方未立即以书面形式告知招标方的，从而产生的损害由承包方压力。第六节?命令的下发第二十一条?承包方买卖命令可以根据书面形式、电話、电脑上等方法下发。书面形式方法下发的命令务必由承包方或是其命令下发人签名。电話、电脑上等方法下发命令的，招标方有权利开展此次音频或是用别的方法保存初始命令纪录。承包方允许，录音、电脑上纪录等业务流程全过程中产生的纪录与书面形式命令具备同样的法律认可。（承包方可以承诺选用某类命令下发方法）。第二十二条?招标方有权利审批承包方的命令，包含担保金
13、是不是充裕，命令內容一定齐备和确立，是不是违背相关政策法规和交易中心标准等，以明确命令的合理和失效；当明确承包方的流程为失效命令时，招标方有权利拒不履行承包方的命令。第二十三条?承包方在传出命令后，可以在指令撤单或是未所有交易量以前向招标方规定撤销或是改动命令。但假如该命令早已在商品交易所交易量，承包方则务必担负教育結果。第七节?汇报和确定第二十五条?招标方对我方的商品期货推行每日无债务清算。只需承包方在该买卖日开展过买卖或是有持股，招标方均应在每一个买卖日停市后依照本合同约定的时长和方法向我方传出表明其账号利益情况或是交易量結果的买卖结算清单。第二十六条?承包方依照本合同约定的时长和方法向招标方提出诉讼后，招标方应依据初始命令纪录和交易信息立即核查。当想与买卖結果有立即关系的事宜产生质疑时，为防止损害的很有可能产生和扩张，招标方在接到承包方的质疑时，有权利将产生质疑的未强制平仓合同开展强制平仓。从而产生的损害由有过失的一方担负。第二十七条?招标方的买卖結果不符承包方的买卖命令，或是强制平仓不符订立标准，招
