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1、证券后续培训C15014测验100分答案 一、单项选择题 1. 金融危机后，美国为防范风险外溢，于2010年通过多德弗 兰克法案，要求受托管理规模达到（）亿美元的私募基金管理人到SEC注册，基金到SEC备案。管理规模在（）亿美元以下的，到州注册。（）亿美元的，自愿选择到SEC还是到州注册。 A. 2；1；12 B. 2.5；2；22.5 C. 1；0.5；0.51 D. 1.5；1；11.5 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关不同种类私募基金的风险特点说法正确的是（）。 A. 对冲基金可能引发非法集资、利益输送的风险，基本 不可能引发由于杠杆过高所引发风险外溢的风
2、险和由于操纵市场 所引发风险外溢的风险 B. 并购基金可能引发非法集资、利益输送的风险和由于 杠杆过高所引发风险外溢的风险，基本不可能引发由于操纵市场所引发风险外溢的风险 C. 创投基金可能引发非法集资、利益输送的风险和由于 杠杆过高所引发风险外溢的风险、由于操纵市场所引发风险外溢的风险 D. 由于不同私募基金的风险特点不同，国外对创投基金 的监管普遍是最为严格的 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 按风险特点的不同，私募基金的种类可以分为（）。 A. 私募证券基金 B. 私募股权基金 C. 创业投资基金 D. 艺术品基金、红酒基金等其他类型的私募基金 您的
3、答案：B,C,A,D 此题得分：10.0 三、判断题 4. 金融危机后，美国和欧盟对创投基金仍然坚持特别立法和监管， 其中美国SEC于2011年6月就创投基金作出特别豁免规定，仍由小企业管理局监管；欧盟于2013年4月发布创投基金管理规则。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 私募股权基金是以对冲基金为典型代表，而私募证券基金是以 并购基金为典型代表。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 金融危机后，欧盟于2011年发布了另类投资基金管理人指令， 不仅继承了以前英法的信托理念，而且对基金管理人提出了相对严格的资质要求，包括初始资本、2名有资
4、格决策人员、重要股东资格等。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 金融危机后，美国于2010年通过多德弗兰克法案，要求 受托管理规模达到1.5亿美元的私募基金管理人到SEC注册，基金到SEC备案。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 狭义的私人股权投资基金只投资于成熟期的未上市公司，广义 的私人股权投资基金既投资于成熟期的上市公司，也投资于早期的创投。（） 您的答案：错误 题目分数：10 9. 金融危机前，美国、英国、法国对创投基金给予了特别扶持政策，从引导投资方向角度，采取特别立法和监管。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 金融危机前，在英法等具有信托传统的欧洲国家，基于受托人的信托责任十分重大，监管部门要求私募基金管理人必须在主管部门完成注册后，方可开展业务。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0 2 / 2
