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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。内审咨询题及不符合项报告案例之二篇一：内审咨询题及不符合项报告案例之二 内审咨询题及不符合项报告案例之二 1. 不满足ISO9001：2020标准各项条款及相关体系文件规定要求的为一般不合格项； 严峻不符合项要满足如下条件： A企业发生严峻的质量事故或可造成严峻后果的不格合。 B企业内发生系统性和区域性质量治理失控。 C违背法律、法规的不合格项。 2. A跟踪审核要将规定跟踪时间、范围事先与受审核方商定。施行跟踪审核可由原审核组中的成员进展。 B对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证，对现场工作的纠正
2、验证应进展现场复查验证。跟踪报告构成书面报告并进展统计分析，每个不合格纠正情况可作为报告的附件报治理者代表批准。 3. 审核的方法有第一方审核-纠正改良；第二方审核-评定批准；第三方审核-认证/注册。 审核是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质体系的有效性，过程的可靠性和产品的适用性。 通过看、查、咨询、听等方式找出咨询题并推断其不符合根据。 4. A会议开场，与会人员签到，审核组长宣布开场 B 人员介绍，审核组长及成员分工，受审核部门介绍参加陪同的工作人员。 C 明确审核目的和范围，及审核涉的部门、班组、岗位。 D 宣布内审计工并强调审核原则，强调公正、公平、客观的立场。说明是一个抽样过程
3、有一定的局限性。 E 受核方申明有关咨询题，对有疑咨询的咨询题进展澄清。确认好未次会议的时间，会议完毕 案例题：对照2020版ISO的要求，分析有无不合格？假如有，请完成一份不合格报告。写明a,不合格的事实描绘。 1.某XXX公司在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在审核B车间时，由质量办主任任审核组长，A车间主任和B车间主任任组员，由于他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最理解。 不合格项描绘：A车间主任和B车间主任任组员，由于他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最理解。参与了本部门的审核。不符合ISO90001标准 8.2.2条款-审核员的选择和审核的施行应确保审核过程的
4、客观和公正性审核员不应审核本人的工作要求。 2.某消费线的操作人员在被审核员咨询及公司质量目的中顾客投诉率要求操纵在多少？以及顾客经常投诉什么咨询题时？他们都答复“都是严格遵照程序或作业指导书的要求进展作业，至于目的是多少？以及顾客投诉什么对他们来说并不重要”。 不合格项描绘：消费线的操作人员对公司的质量目的不熟悉，不符合ISO90001标准5.5.3条款最高治理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量治理体系的有效性进展沟通的要求。 3.审核员在某公司采购部审核时，与负责人交谈并查阅了合格供给商。评估报揭发觉已对一供给商评估推断定为不合格，结论为取消此供给商，但在合格供给商名录清单中
5、仍有这家供给商。采购人员解释说：“由于这家供货比拟廉价，因而临时没有取消它”。 不合格项描绘：采购部还在采购不合格供给商的产品，（不能由于供货比拟廉价，就临时没有取消它）不符合ISO90001标准7.4.1条款-组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。 4.审核员在材料仓库发觉6个箱子标有“需方来样”字样仓库主任解释说，这是用户送来的一批特别材料，指定用在为他们的消费的产品上。审核员咨询对用户提供的材料是否通过认证，有用户仓库主任说这些材料既然提供，质量所以由他们负责，我们不用认证，再说如此的尖端产品，我们根本就没有检验手段。 不合格项描绘：材料仓库发觉6箱用户提供的材料没有通过认证，不符合I
6、SO90001标准7.5.4条款组织应保护在组织操纵下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产的要求。 5. 季组长在查完好机功能测试材料后，提出要看质量检验计划。吴高工拿出一份打印的质量检验计划。按该计划规定，季组长抽查了6份检验材料，根本符合。在查到多路阀进货检验点时，季组长要求提供检验规程，吴高工找了半天没找到。他说这件事原由印工管，由于他已调走，可能已散失。季组长针对这个咨询题又查了几个进货检验点，结果发觉转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无检验规程。 不合格项描绘：进货检验点，发觉转向器电机、三连机连试、三连机和发动机空载时均无
7、检验规程。在 关 键工序没有指导书不满足ISO9001标准7.5.1.B条款：必要时，获得作业指导书的要求。 6. 临走时，季组长要求质量部提供产质量量法、计量法两部法律。质量部经理认为：法律工作由办公室负责，在办公室处可能有这两部法律。 不合格项描绘：品管部没有提供产质量量法、计量法两部法律。不满足ISO9001标准4.2.3.F条款：确保外来文件得到识别，并操纵其分发的要求。 7. 审核一组下午来到销售部。销售部陈经理在会客室接待了他们。陈经理说：“贯彻ISO 9001标准，销售部是受益者，我们全力支持你们”。谈话以此开场，气氛友好，但经常为中断。张组长咨询：“今年销售合同共订了几份”？“
8、大概60多份吧。”陈经理一边答复，一边拿出一只档案盒说：“所有合同都放在里面。”审核员张刚数了数，共有72份合同。张组长咨询：“销售合同评审是如何进展的？”陈经理说：“在接到顾客订单、电报、件时就登记在合同评审表上，由主管人员评审，评审通过后才可在合同上签字盖章。”审核员张刚抽出2 0份合同核对，每份合同都有合同评审记录，有5份合同评审日期与合同签订日期一样，每份合同评审结论栏内有陈经理的签字。其中一份编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议方式进展评审。陈经理解释道：“这个合同是一个老客户的，由于该客户催得非常急，当
9、时我打了几个询咨询有关部门，得到确认后便签了字，因而没有召开评审会议。”这时有人叫陈经理接。张组长在等陈经理时接着翻阅合同，并从中挑出5份已过交付期的合同。陈经理一回来，张组长就咨询：“这些合同有没有履行？”陈经理接过一看说：“都已履行。”“什么时候履行的？”张组长追咨询。“哟，这个详细日期我可记不清。”陈经理说：“这要查查提货单才能明白”。“你们有没有合同履行登记表？统计履行 率？”“这个没有”。陈经理补充说：“每个合同的履约都是由主管业务员负责的，他们都非常清晰。”这时审核员张刚把这5份合同的编号抄了下来。张组长接着咨询：“合同履约后资金回笼你们是如何操纵的？”“嘿，关于资金回笼我们最头痛
10、，一般由业务员催讨，但对资金回笼操纵的责任主要是财务部的。”“假如合同发生更改，你们是如何进展的呢？”审核员张刚插话道。陈经理想了想说：“今年以来好象还没有发生过合同更改的事”。 不合格项描绘：编号为RS01018的合同金额为300万元人民币。按“合同评审程序”规定，200万元以上合同应召集有关部门人员以会议方式进展评审。不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。 8. 审核组长在翻阅合同时，发觉一份编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限，此合同签订是否得到公司同意？”陈经理解释：“这个合同的签订，事先我已请示刘总。得到刘总同意后，我用通知代理商的”。 不合格项描绘：编号RS01035销售合同是由公司代理商签订的，合同标的为350万元，便指出：“公司授予代理商签订合同的权限为150万元。现合同标的已超越代理商代理协议规定的权限。不满足ISO9001标准7.2.2条款：与产品有关的要求的评审。篇二：内审咨询题及不符合项报告案例6p 篇三：内审不符合项报告范例编号：08-02-03不符合报告 编号：08-02-03不符合项分布表5
