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1、企业知识产权运营江苏五星资产评估公司（原江苏省无形资产评估事务所）黄忠全知识产权战略纲要n国发（2008）18号国务院关于印发国家知识产权战略纲要指出：n引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的价值n建立知识产权价值评估制度知识产权交易n知识产权交易主要是通过“技术市场”(无形产品）的方式来进行的n技术合同概述 技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。知识产权交易 技术合同的种类 技术开发合同 技术转让合同 技术咨询合同 技术服务合同知识产权交易n技术开发合同是指开发人所进行的科学研究、设计、试验、试制等的创造性活动，包括新产品、新工艺
2、、新材料、新技术、新设计等的开发活动n技术开发合同分为“委托开发合同”和“合作开发合同”n委托开发合同：委托他人进行技术开发的一方为委托人，受他人委托进行技术开发的一方为研究开发方；（成果分享：没有约定，则申请专利的权利属于研究开发人所有）n合作开发合同：当事人共同投资、共同参与研究开发活动、共担风险、共享成果。（成果分享：没有约定的，申请专利的权利属于共有）知识产权交易n所有权的概念n是所有人依法对自己财产所享有的占有，使用、收益和处分的权利。它是一种财产权,所以又称财产所有权 n所有权具有四项基本权能n(1)占有。占有就是对于财产的实际管领或控制 （2）使用。使用是权利主体对财产的运用，以
3、便发挥财产的使用价值。n(3)收益。收益是通过财产的占有、使用等方式取得的经济效益。n(4)处分。处分是指财产所有人对其财产在事实上和法律上的最终处置。（卖掉、赠与、毁损）。知识产权交易n共有的概念n共有是指两个或者两个以上的人（公民、法人）对同一项财产共同享有所有权。如家庭财产是共有的，合伙的财产是共有的。共有可分为按份共有和共同共有：n（1）、 按份共有 n按份共有是指两个或两个以上的人，对同一项财产按各自的份额分享权利、分担义务知识产权交易n（2）共同共有 n共同共有是指两个或两个以上的人对同一项财产不分份额、平等地享有所有权，主要形式是夫妻共有财产和家庭共有财产。如房屋、家具、家庭日常
4、生活用品等。对这些财产每个共有人都平等地享有所有权，没有权利大小、义务多少的区分。知识产权交易n职务成果n职务成果是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。n职务成果是单位工作人员基于职务行为或职务便利进行创造性劳动产生的智力成果，单位依法对之所享有的专有权利。知识产权交易n1、执行本单位的任务所作出的发明创造。这种情形又分为三种情况:n(1)在本职工作中作出的发明创造，在本职工作范围内承担单位工作任务所完成的发明创造。 n(2)履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。n(3)退职、退休或者调动工作一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者
5、分配的任务有关的发明创造知识产权交易n2、主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。n此种情形与上述第1种不同，该发明创造的完成人虽并不是在执行单位职务或任务，但在发明创造的过程中，主要利用了单位的物质技术条件，与单位的物质技术帮助密不可分。知识产权交易n3、利用本单位物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，约定申请专利的权利和专利权归属单位的。同时，也可以约定申请专利的权利和专利权归属发明创造人，由发明创造人向单位支付使用物质技术条件的费用。n（苏州脑神经起搏器、南京科技9条）知识产权交易 技术转让合同的种类 专利权转让合同 专利申请权转让合同 专利实施许可合同 技
6、术秘密合同知识产权交易 专利权转让合同：指一方当事人将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。 专利权转让，让与人与受让人应签订书面的转让合同。 合同法第三百二十四条第二款规定“技术合同涉及专利的，应注明发明创造的名称、专利申请人、专利权人、申请日期、申请号、专利号及专利的有效期限”知识产权交易 专利申请权转让合同：指一方当事人将其就特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。 要点、专利申请权的归属：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造，申请专利的权利属于该单位；非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。
7、知识产权交易 专利实施许可合同：专利实施许可合同又称专利许可证协议书，是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用所订立的合同。 专利实施许可合同中的当事人应当在合同生效日起3个月内到国家知识产权局或地方知识产权局办理备案 知识产权交易n专利实施许可合同的主要种类 n（1）普通实施许可合同 ：专利权人除许可被许可方外，保留了自己在同一地域和时间实施该专利以及许可第三人实施该专利的权利。n（2）独家实施许可合同 （排他许可）：专利权人除许可被许可方外，不得再许可任何第三人以此相同的方式实施该项专利，但专利权人可自行实施。n（3）独占
8、实施许可合同 ：专利权人许可被许可方在合同约定的时间和地域范围内，以合同约定的使用方式对专利进行独占性实施，排斥包括专利权人在内的一切其他人实施该项专利。 知识产权交易n高新技术企业认定条件：n（1）近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；n江苏省科技成果转化项目申报指南：n （10）与项目直接相关的专利情况：n专利类别：A发明 B实用新型 C外观设计n专利许可方式：A专利转让 B独占许可 C独家许可D普通许可n独家许可：专利权人只允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产
9、品，只有专利权人例外。 n独占许可：专利权人只允许获得专利技术的被许可方在一定地域内和一定时间内使用其专利技术制造或销售专利产品，专利权人和任何第三方不得进入该地域使用这一许可的专利技术。n普通许可：允许多方在一定时间和一定地域内实施专利技术。知识产权交易 技术秘密转让合同是指：将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确指一方当事人相互之间技术秘密使用权、转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。 技术秘密是法律用语，商业秘密包括技术秘密和经营秘密 技术秘密在知识产权领域，又称专有技术专有技术具备的条件 1、不为公众所知悉（专有性）；具有与众不同的技术特征（创新性) 2、权利人采取了保密措施（保密性
10、） 3、能够在生产实践中运用（实用性） 4、能为权利人带来经济利益（价值性）； 5、长期性； 6、可转移性。知识产权质押n专利权质押登记办法n 发布日期:2010-08-27 生效日期: 2010-08-27n发布部门: 国家知识产权局 发布文号: 第56号 知识产权质押n依据：n为了促进专利权的运用和资金融通，保障债权的实现，规范专利权质押登记，根据中华人民共和国物权法、中华人民共和国担保法、中华人民共和国专利法n抵押：抵押财产的债务人或第三人称为抵押人；所提供抵押财产称为抵押物；债权人则为抵押权人。n抵押设定之后，在债务人到期不履行债务时，抵押权人以抵押物折价或以抵押物的变卖价款较其他债权
11、人优先受偿。知识产权质押n质押：也称质权，就是债务人或第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保，当债务人不履行债务时，债权人有权依法就该动产或权利卖得价金优先受偿n按质物不同，质押可分为动产质押和权利质押，我国担保法只规定了动产质押和权利质押。知识产权质押n质押与抵押的区别 n抵押与质押最大的区别就是抵押不转移抵押物，而质押必须转移占有质押物，否则就不是质押而是抵押。n第二个大区别就是，质押无法质押不动产(如房产)，因为不动产的转移不是占有，而是登记。 知识产权质押n知识产权质押融资的形式n质押-知识产权质押作为贷款的唯一担保形式n质押加保证-以知识产权质押作为主要担保
12、形式，以第三方连带责任保证（担保公司）保证作为补充组合担保；n质押加其他抵押担保-以知识产权作为主要担保形式，以房产、设备等固定资产抵押，或个人连带责任保证等其他担保方式作为补充担保的组合担保形式。知识产权质押n特别要求整体质押：n 知识产权权的财产权利具有完整性，因此要求对权利做整体质押，即，无论质押率为多少，质物均不得分割质押；n 如果一个专利技术涉及若干专利，应对专利包做整体质押；n 如果对一个商标质押，应对相同与相似商标打包做整体质押。知识产权质押n贷款用途：仅限于借款人在生产经营过程中的正常资金需求。n 贷款期限：一般为1年，最长不超过3年。n 贷款额度：一般控制在1000万元以内，
13、最高达5000万元。n 贷款利率：采用风险定价机制，原则上在人行基准利率基础上按不低于10的比例上浮。n 质押率：发明专利最高为40，实用新型专利最高为30；驰名商标最高为40，普通商标最高为30。n 质物要求：投放市场至少1年以上。n 还款方式：根据企业的现金流情况采取灵活多样的还款方式知识产权质押申请条件： 1、企业的注册地必须是在所在地 2、企业的知识产权已经处于实质性实施阶段 3、企业要有2年以上的经营业绩和盈利记录 4、财务管理制度规范，企业的法人代表（主要经营者）具有良好的信用记录 5、用于质押融资的知识产权必须是企业拥有并且维持有效的自主产权 6、发明专利的剩余有效期不少于10年
14、，实用新型专利的剩余有效期不少于5年。知识产权质押申请程序：n银行受理企业贷款申请n银行预审通过后委托合作评估机构估价n评估机构签订服务协议n银行审核申报材料，进行授信申报n签订贷款合同n办理质押备案登记手续n银行放款n贷后管理知识产权质押向银行提供材料 ：企业营业执照。企业税务登记证。企业组织机构代码证，企业章程。企业最近三年财务报表。知识产权项目基本情况。银行需要的其他材料。知识产权质押n向评估机构提供材料n企业营业执照。n企业简介。n知识产权项目可行性报告。n专利申请全套材料（专利证书及、专利说明书、权利要求书、说明书附图、）n 专利登记簿副本n企业最近三年财务报表。n重要的销售合同及销
15、售网络情况。n 评估机构需要的其他材料。知识产权质押n贴息补助申请材料 n专利权质押贷款贴息项目申请表n企业营业执照副本复印件、税务登记证n出质的专利权证书n与银行签订的专利权质押合同、借款合同，银行贷款卡记录n知识产权项目评估报告及中介服务费支出凭证。知识产权项目银行质押贷款确认函n质押合同在相关行政管理部门的登记备案资料知识产权质押n评估费补助申请材料n知识产权评估费用补助申请表n企业营业执照副本复印件n评估费用发票复印件n知识产权管理制度n知识产权项目评估报告n知识产权项目银行质押贷款确认函知识产权质押n向国家知识产权局提交备案材料n申请专利权质押登记的，当事人应当向国家知识产权局提交下
16、列文件：（一）出质人和质权人（银行）共同签字或者盖章的专利权质押登记申请表；（二）专利权质押合同；（三）双方当事人的身份证明；（四）委托代理的，注明委托权限的委托书；（五）其他需要提供的材料。专利权经过资产评估的，当事人还应当提交专利资产评估报告。知识产权质押n质押合同n当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）被担保债权的种类和数额；（三）债务人履行债务的期限；（四）专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日；（五）质押担保的范围。知识产权质押n质押合同之补充n当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项：（一）质押期间专利权年费的缴纳；（二）质押期间专利权的转让、实施许可；（三）质押期间专利权被宣告无效或者专利 权归属发生变更时的处理；（四）实现质权时，相关技术资料的交付知识产权质押n工作期间n国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。n发放证书n专利权质押登记申请经审查合格的，国家知识产权局在专利登记簿上予以登记，并向当事人发送专利权质押登记通知书。质权自国家知识产
