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1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、 下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（） 。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未
2、能勤勉尽责的2、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员3、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A.投资者面临较大的市场风险B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点4、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例5、按照证券法的规定，满足下列（
3、）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让6、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意7、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A.以散布谣
4、言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券8、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪第 2 页 共 22 页D.欺诈发行股票、债券罪9、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分
5、公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格10、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。 2015年 6月证券真题 A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告11、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊12、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所13、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份
6、证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明14、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立15、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体16、下列人员中，可以成为持有公司5% 以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5 年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5 万元已经到期，至今
7、不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%17、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（）。A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系B.第一性法律关系、第二性法律关系C.横向法律关系、纵向法律关系D.双边法律关系、多边法律关系18、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机第 3 页 共 22 页构的规定预先披露有关申请文件B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、
8、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行19、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/520、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。A.期货合约B.保证金C.结算担保金D.交割单21、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A.
9、20,15B.30,20 C.50,30D.60,2022、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费23、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员24、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数25、关于集资诈骗的犯罪构成
10、要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序26、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划27、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。A.1 万元以上3 万元以下第 4 页 共 22 页B.1 万元以上5 万元以下C.1 万元
11、以上10 万元以下D.5 万元以上10 万元以下28、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1% 3%B.1% 5%C.3% 5%D.5% 10%29、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务30、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.1
12、5C.20D.3031、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道32、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。A.没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10 万元以上50 万元以下的罚款C.处 2 万元以上20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑33、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会34、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业
13、务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务35、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2036、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事第 5 页 共 22 页D.独立董事37、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.涉及客户隐私的信息不得公开披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国
14、证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息38、根据证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人39、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.最近 3 年个人年均收入超过30 万的个人B.总资产不低于1000 万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200 万的个人40、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 4 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下41、
15、 依据 证券期货投资者适当性管理办法， 下列对普通投资者享有的特别保护不包括（） 。A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配42、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品43、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股
16、票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票44、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以（）。A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施D.从轻或者减轻采取市场禁入措施45、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度第 6 页 共 22 页46、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%47、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3048、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会49、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。A.国务院B.自律性组织C.证
