《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前练习试卷 A卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子
2、公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.304、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的5、下列关于上市公
3、司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后， 收购人必须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准6、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公
4、司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.3008、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。第 2 页 共 23 页A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务9、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当
5、为证券公司实现（）目标提供合理保证。保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行防范经营风险和道德风险保障客户及证券公司资金的安全、完整提高证券公司经营效率和效果保证证券公司利润最大化保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时A.B.C.D.10、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户11、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企
6、业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意12、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话13、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500014、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产
7、15、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/516、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股第 3 页 共 23 页东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30 ， 60 B.30 ， 90 C.30， 45 D.60， 9017、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%18、下面有关私募类金融产品
8、宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.19、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券20、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业
9、注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日21、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明22、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内
10、，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.523、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行第 4 页 共 23 页24、集合计划资产不可以用于（）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划25、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2 日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1 日无负债26、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1 B.2C.5 D.1527、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法
11、中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪28、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.6029、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构30、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处
12、以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%31、基金财产的债务由（）承担。A.基金管理人固有财产B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同C.基金财产本身D.基金管理人管理的其他基金的财产32、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币第 5
13、 页 共 23 页D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8 万元人民币33、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.1234、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1 人以上 100 人以下B.2 人以上 200 人以下C.1 人以上 200 人以下D.2 人以上 100 人以下35、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2 日至 R日（ R日为权益登记日）的L
14、OF份额B.分红派息前R-5 日至 R-3 日（ R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额36、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.业务执行部门B.董事会C.业务决策机构D.分支机构37、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。A.直接向其销售相
15、关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬38、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序39、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会40、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构
16、B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府41、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90 日。A.转销方式B.代销方式第 6 页 共 23 页C.直销方式D.助销方式42、下列关于LOF与 ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。A.ETF 在交易所进行，LOF可以在代销网点进行B.ETF 进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价C.ETF 对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求D.ETF 采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金43、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让44、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。A.深股通股票包括市值60 亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值
