《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷C卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷C卷含答案（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规综合检测试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、根据 证券、 期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上
2、，五万元以下D.五万元以上，十万元以下2、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.303、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会4、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平
3、、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平5、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺6、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物7、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上 100 万
4、元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下D.3 万元以上30 万元以下8、按照证券法的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向特定对象发行证券累计未超过200 人的第 2 页 共 22 页B.向特定对象发行证券累计超过200 人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200 人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让9、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交
5、易所C.期货交易公司D.中国期货业协会10、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.证券发行与承销管理办法B.首次公开发行股票并上市管理办法C.证券公司监督管理条例D.上市公司信息披露管理办法11、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24 至 36B.12 至 36 C.12 至 24D.6 至 1212、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定13、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1 至 3 年的证
6、券市场禁入措施B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10 年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施14、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立15、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预16、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。A.监事会B.董事会C.股东大会D.董事长17
7、、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益第 3 页 共 22 页主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.18、经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D
8、.监管谈话19、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行20、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.600021、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费22、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务23、 私募基金子
9、公司应当于（） 结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年24、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.3025、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/326、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）第 4 页 共 22 页内向企业登记机关报
10、送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日27、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人28、下列人员中，可以成为持有公司5% 以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5 年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%29、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本
11、的最低限额为（）。A.人民币 5000 万元B.人民币 10 亿元C.人民币 1 亿元D.人民币 5 亿元30、合伙企业的含义不包括（）。A.各合伙人依照（合伙企业法订立合伙协议B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益C.对企业债务承担责任的经营性组织D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织31、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话32、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.1533、证券公司客户的交易结算资金
12、，需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司34、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.第 5 页 共 22 页35、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金36、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%； 10%B.15%；20%C.5%； 15%D.10%；20%37、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根
13、据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（）。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程38、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.审议批准董事会的报告C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事在执行职务时违法的行为39、（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.
14、融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务40、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.20041、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30。A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值42、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户43、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.
15、参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产44、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于（）日内在报纸上第 6 页 共 22 页公告。A.30 B.20 C.15 D.1045、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金46、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）A.分红派息前R-2 日至 R日（ R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5 日至 R-3 日（ R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.
16、未处于质押状态的LOF份额47、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上10 万元以下48、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2049、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪50、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例二、组合型选择题（共50 小题，每题 1分，共 50 分）1、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。I. 账户管理（包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖III.资产托管IV
