《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试题考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事2、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须
2、经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/53、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式4、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元以上60 万元以下
3、5、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.6、根据合伙企业法，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1 个以上的合伙人7、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购的有关方案C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十第 2 页 共 23 页8、公司的设立登记中，公司设立
4、人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关9、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程10、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金11、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2 日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1 日无负债12、甲、乙、丙、
5、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1 年前负有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2 年前有违反诚信的不良记录，丙在2 年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在 2 年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）。A.甲B.丙C.丁D.乙13、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管
6、客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备14、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。A.24B.18C.6 D.1215、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会16、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实
7、施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会第 3 页 共 23 页B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行17、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所18、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3 ；1B.5 ；1C.5；3D.7；519、基金财
8、产独立性表现在（）。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴20、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体21、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C
9、.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%22、期货公司（）期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事23、设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件并经（） 批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构24、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员25、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构
10、设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门第 4 页 共 23 页D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构26、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、 A2、A3、A4、A5 B.A5、 A4、A3、A2、A1 C.C1、 C2、C3、C4、C5 D.C5、 C4、C3、C2、C127、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。A.证券自营业务
11、B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务28、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。A.16B.18C.20D.2429、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。A.金融债券B.企业债券C.存托凭证D.银行大额可转让定期存单30、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元B.个人投资者参与证券交易36 个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立
12、新的证券账户31、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金32、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%33、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构34、根据中国证券
13、登记结算有限责任公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址第 5 页 共 23 页C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2036、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产37、微
14、软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是 （） 。A.T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金38、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。A.60B.45 C.30 D.1539、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。A.低买高卖的价差B.佣金C.咨询费D.服务费40、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必
15、须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后， 收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准41、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60
16、 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下D.3 万元以上30 万元以下42、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会43、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人第 6 页 共 23 页C.发行人的法定代表人D.发行人44、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1% 3%B.1% 5%C.3% 5%D.5% 10%45、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。A.1 万元以上10 万元以下B.2000 元以上 1 万元以下C.1 万元以上5 万元以下D.5000 元以上 2
