《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题练习试题考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.52、我国证券市场的法律、法规分为（
2、）个层次。A.2 B.3C.4 D.53、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作4、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任5、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.206、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A
3、.1/4B.1/3C.1/2D.2/37、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让8、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。A.公司
4、上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券第 2 页 共 23 页B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800 万元D.公司最近1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益9、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员10、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会11、券金融公司
5、应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构12、证券公司设立管理的投资者人数不受200 人限制的集合资产管理计划是指（）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划13、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会14、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.15 万元以上60 万元以下C.10 万元以上30 万元以下D.3 万元
6、以上30 万元以下15、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反证券公司监督管理条例的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.3 万元以上5 万元以下C.1 万元以上3 万元以下D.10 万元以上16、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务17、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业
7、财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人第 3 页 共 23 页C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意18、下列人员中，可以成为持有公司5% 以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5 年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%19、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐
8、怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府20、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度21、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪22、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。A.小王将朋友存放
9、在自己处的资金擅自用于股票投资B.A 证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续C.B 证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000 万借给 E公司D.F 保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资23、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%24、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.525、证券业协会应当自收到申请之日起
10、（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.4526、以下不能发行金融债券的主体是（）。第 4 页 共 23 页A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行27、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下
11、D.3 万元以上30 万元以下28、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）A.基金财产等同于清算财产B.清算财产属于基金财产C.基金财产属于清算财产D.基金财产不属于清算财产29、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个
12、客户的资金数额不得低于8 万元人民币30、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任31、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.32、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所33、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同
13、出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用34、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。第 5 页 共 23 页A.1/10B.1/2 C.2/3 D.2/535、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18 个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30 至 60 日期间3
14、6、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500 万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）B.不存在严重的不良诚信记录C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形37、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合
15、伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法38、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.证券法规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，
16、或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息39、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。A.发起设立B.募集设立C.公开设立D.封闭设立40、依据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会41、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议第 6 页 共 23 页D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门42、证券
