《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题D卷（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力测试试题 D卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万
2、元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元以上60 万元以下2、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/33、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中
3、的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意4、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行5、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司6、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员7、连续（）个工作日投资者不足200 人或资产净值低于（）万元的
4、存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30 ；2000 B.40 ；3000 C.50 ；4000 D.60 ；50008、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。第 2 页 共 23 页A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例9、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动10、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）
5、人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100 C.150D.20011、下列选项中不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油12、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理13、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价14、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.415、证券公司在从事自营业务中可以（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
6、B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用16、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪17、按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A.支付方式B.购并双方的行业关联性C.收购动机D.持股对象的确定性第 3 页 共 23 页18、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简
7、单客体D.任何客体19、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书20、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票21、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息22、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国
8、有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司23、我国于2019 年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制24、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表25、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。A.人格B.人身C.天然物D.生产物26、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供
9、服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺27、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%第 4 页 共 23 页28、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中
10、国期货业协会29、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.2030、参与联合保荐的机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.531、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3 以上 10以下B.1 以上 10以下C.1以上 5以下D.3以上 5以下32、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公
11、司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准33、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1034、基金管理公司应在QDII 基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（）。A.境外托管人办公地址B.境外托管人托管资产规模C.境外投资顾问主要负责人家庭背景D.境外投资顾问成立时间35、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.最近 3 年个人年均收入超过30
12、万的个人B.总资产不低于1000 万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200 万的个人36、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2 B.3 C.4 D.537、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%第 5 页 共 23 页B.35%C.50%D.60%38、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15B.10C.6D.339、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王
13、某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任40、下列人员中，不属于证券法规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事41、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18 个月
14、内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30 至 60 日期间42、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.43、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种
15、市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.44、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度第 6 页 共 23 页C.半年D.一年45、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5 万元以上20 万元以下B.5000 元以上 5 万元以下C.2000 元以上 2 万元以下D.5 万元以上10 万元以下46、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的
16、收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意47、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人48、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。A.交割日期B.货物品质C.交易单位D.交易价格49、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法50、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任二、组合型选择题（共50
