《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题附答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.
2、从严监管2、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日3、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年
3、。A.3 B.5 C.10 D.205、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。A.5B.7C.10D.156、根据发布证券研究报告执业规范，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。A.证券分析师本人B.证券分析师所在证券公司研究部门C.证券分析师所在证券公司D.转载证券研究报告的媒体7、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户
4、管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式8、集合计划资产不可以用于（）。第 2 页 共 23 页A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划9、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3010、（）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构11、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会12、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证
5、券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件13、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%14、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述
6、不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40% ，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行15、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务16、期货交易具有高信用的特征，这
7、种高信用特征集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊17、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化第 3 页 共 23 页B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.采取份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请18、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.百分之六十B.百分之五十C.百分之三十D.百分之四十19、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。A.3000 万
8、元B.4000 万元C.5000 万元D.6000 万元20、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑21、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。A.招股说明书及其附录和备查文件B.发行公告C.招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告22、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会23、下列说法，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的
9、立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.B.C.D.24、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100 万元注册资本为
10、限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任25、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A.地方证监局B.中国证监会第 4 页 共 23 页C.证券交易所D.中国证券业协会26、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪27
11、、余额包销最长不得超过（）。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年28、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12 C.24 D.3629、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价30、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司31、 私募基金子公司应当于（） 结束后 10 个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。A.每周；周B.每月；月C.每季；季D.每年；年32、关于基金信息
12、披露的表述，不正确的是（）。 2015 年 6 月证券真题 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露33、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所34、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收
13、益率D.客户开户和交易流程第 5 页 共 23 页35、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意36、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会37、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会
14、注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.一般证券从业B.一般证券执业C.证券投资咨询执业D.承销与保荐执业38、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、审慎C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、及时39、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体40、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司
15、证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务41、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在5 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后， 收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准42、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者
16、通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%43、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格第 6 页 共 23 页C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息44、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户45、关于集合资产管理业务，按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，下列说法正确的有（）。A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10 万元人民币B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5 万元人民币D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8 万元人民币46、按照证券
