《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷C卷附解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷C卷附解析（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量卖出价格）
2、100%C.融资保证金比例保证金/ （融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例保证金/ （融券卖出证券数量收盘价）100%2、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.4003、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所4、根据证券法，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议5、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.46、中
3、国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月7、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。A.15B.10C.6D.38、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行第 2 页 共 23 页C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府9、根据证券投资基金销售管理办法的有关
4、规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明10、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.5B.10 C.15 D.2011、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2 B.3C.4 D.512、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。A.期货合约B.保证金C.结算担保金
5、D.交割单13、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会14、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务15、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价16、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报
6、告17、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。A.由合规负责人本人申请B.被中国证监会责令更换C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的18、公司股东应当遵循（）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。第 3 页 共 23 页A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢19、某投资人赎回某基金1 万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5
7、20、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销21、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票22、我国于2019 年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制23、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该
8、委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法24、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任25、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取
9、以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务26、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100 万元B.个人投资者参与证券交易36 个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向
10、其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户第 4 页 共 23 页27、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明28、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预29、根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库
11、，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门30、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3 以上 10以下B.1 以上 10以下C.1以上 5以下D.3以上 5以下31、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.3032、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反证券公司监督管理条例的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。A.3 万元以上10 万元以下B.
12、3 万元以上5 万元以下C.1 万元以上3 万元以下D.10 万元以上33、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员34、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%35、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载
13、明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序36、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。第 5 页 共 23 页A.逐日B.每周C.逐月D.每季度37、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券38、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2 日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1 日无负债39、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10 日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A.30 B.20 C.15
14、 D.1040、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务41、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。引入盘后固定价格交易优化融券交易机制新增两种市价申报方式收紧涨跌幅限制A.B.C.D.42、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例43、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控
15、股的公司D.证券监督管理机构工作人员44、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行业监督管理机构45、在证券经济业务中，客户指令具有（）。A.广泛性第 6 页 共 23 页B.中介性C.保密性D.权威性46、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕C.首期发行数量应当
16、不少于总发行数量的40% ，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行47、根据证券公司另类投资子公司管理规范），关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务48、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪49、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.2B.3 C.5 D.1050、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有
