《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷C卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷C卷含答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门2、某公司公开发行股票募集资金3000 万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依
2、照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会3、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（） 不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议4、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。A.5B.7C.10D.155、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（
3、）。A.证券公司监督管理条例B.中华人民共和国物权法C.证券法D.公司法6、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务7、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资
4、咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务8、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位第 2 页 共 23 页B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关9、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构10、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。A.分公司和子公司都不具备法人资格B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格D.分公司和子公司都具备法人资格11、下列关于有
5、限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30 日未答复的，视为同意转让12、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.213、证券公司在从事自营业务中
6、可以（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用14、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（）同样受到该限制。A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟15、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构16、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.关于加强上市证券公司监管的
7、规定C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D.证券公司融资融券业务内部控制指引17、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则第 3 页 共 23 页D.证券投资销售管理办法18、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上50 万元以下19、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过
8、部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.50 ； 1 B.100 ；1C.50； 2 D.100；220、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90 日。A.转销方式B.代销方式C.直销方式D.助销方式21、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.1 至 3 年的证券市场禁入措施B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10 年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施22、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。A.客户B.证券公司C.结算中心D.托管的商业银行23、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融
9、券交易的证券结算。A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融券专用账户24、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上 5倍以下罚款； 没有违法所得或者违法所得不足100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上60 万元以下B.10 万元以上100 万元以下C.3 万元以上10 万元以下D.3 万元以上30 万元以下25、根据证券期货市场诚信监督管理办法，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息
10、。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门26、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告C.可疑交易的分析D.与司法机关全面合作第 4 页 共 23 页27、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准28、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账
11、户的是（）。A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户29、根据证券法 的规定， 某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5 名监事，其中2 名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本30、刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上10 万元以下罚金C.处 5 年以上 15 年以下有期徒刑D.处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5
12、万元以上50 万元以下罚金31、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务32、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。A.期货合约B.保证
13、金C.结算担保金D.交割单33、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司34、根据证券法，发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议35、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户36、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买第 5 页 共 23 页的客户类型和范围B.禁止证券公司
14、分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品37、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.股东会D.董事会38、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3039、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注
15、销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日40、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理41、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件42、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产43、微软雅黑下列有关
16、合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意44、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任45、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，第 6 页 共 23 页不得混合操作。A.证券融资业务B.证券经纪业务C.让券担保业务D.证券咨询业务46、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处
