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1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题练习试卷 A卷考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会2、证券公司的自营业务部门的专
2、业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。A.3 B.5 C.6 D.103、基金财产独立性表现在（）。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴4、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会5、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。A.发行价格不
3、得低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12 个月内不得转让C.发行对象不得超过200 人D.发行对象均属于原前10 名股东的，可以由上市公司自行销售6、证券公司可以设立（），从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资。A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。A.在普通投资者
4、申请转化为专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务8、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。第 2 页 共 23 页A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作9、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80的，无须取得证券自营业务资格。A.上市股票B.国债C.债券基金D.权证10、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.6011、报告
5、期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%12、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.213、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为14、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5 C.10 D.1515、关于集资诈骗的犯罪构成
6、要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序16、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券17、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金
7、融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务第 3 页 共 23 页D.投资业务18、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%19、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。A.3 B.5C.20 D.1020、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话21、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄
8、露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易22、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1 年年末净资产不低于（）万元；最近1 年年末金融资产不低于（）万元；具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1000 ；1000B.2000；1000C.2000；2000 D.1000；200023、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。A.可以抵销B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销24、有限责任公司是企业法人，其股东
9、对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任25、关于 A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对 A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任26、期货交易所实行（）结算制度。A.T+2 日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1 日无负债27、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表
10、人资格。第 4 页 共 23 页A.20%B.30%C.50%D.60%28、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意29、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货
11、交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料30、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.1031、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。A.公安部门出具的无违法犯罪记
12、录的证明文件B.有效身份证明文件C.客户具有支配权的资产证明D.融资融券担保品证明32、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会33、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董
13、事会34、集合计划资产不可以用于（）。A.利率互换B.参与融资融券交易C.抵押融资或者对外担保D.集合资金信托计划35、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所第 5 页 共 23 页C.中国证监会D.中国证券业协会36、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事37、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜B.上市
14、公司在1 年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30% 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3 通过38、证券公司在从事自营业务中可以（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.买入本公司在IPO 包销过程中未能售出的股票C.以个人名义进行自营业务D.将自营账户借给他人使用39、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料
15、应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.40、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100 万元，甲公司对乙企业负有200 万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100 万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任41、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（
16、）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1 2，并且至少有2 名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为42、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员43、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件第 6 页 共 23 页B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销
