《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题A卷附答案（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 1 页 共 23 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规能力检测试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A.5 B.3 C.2 D.42、违反公司法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚
2、报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上 5% 以下； 5 万元以上50 万元以下B.5%以上 15% 以下； 5 万元以上 50 万元以下C.5% 以上 15% 以下； 3 万元以上 30 万元以下D.5% 以上 10% 以下； 3 万元以上 30 万元以下3、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 4 倍以下D.3 倍以上 10
3、 倍以下4、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式5、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人募集材料应该揭露投资风险A.B.C.D.6、根据证券公司另类投资子公司管理规范），
4、关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。A.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品代销业务B.证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务C.上市公司并购重组业务D.证券公司证券自营投资品种清单所列证券的投资业务7、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。第 2 页 共 23 页A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务8、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非
5、法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪9、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A.1%3%B.1%5%C.3% 5%D.5% 10%10、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户11、期货交易管理条例第六十六条规定
6、，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.1012、下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D.依照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运
7、作13、 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。A.发行人的控股股东B.发行人的实际控制人C.发行人的法定代表人D.发行人14、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8 个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.515、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通
8、投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。第 3 页 共 23 页A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务16、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.国务院有关部门B.当地政府C.中国人民银行D.中国期货业协会17、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务
9、顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。A.0% B.70% C.90% D.80%18、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1% 3%B.1% 5%C.3% 5%D.5% 10%19、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金
10、宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明20、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务21、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序22、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者
11、通过协议、其他安排与他人共同持有1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5 B.10C.15D.3023、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体第 4 页 共 23 页24、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。A.刑事处罚B.自律措施C.纪律处分D.监管措施25、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用
12、机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.2026、下列不属于股东会职权的是（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.修改公司章程C.审议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议27、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。A.股东（大）会B.投资决策机构C.自营业务部门D.董事会28、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/329、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下
13、的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5% ；15%D.10% ；20%30、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%31、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内32、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。A.发行价格不得低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的80%B.
14、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12 个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10 名股东的，可以由上市公司自行销售第 5 页 共 23 页33、 某公司公开发行股票募集资金3000 万， 如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会34、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.435、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实
15、际控制人提供担保的，必须经（）决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会36、上市公司在1 年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.30%；1/2B.30%；2/3C.50%；1/2D.50%；2/337、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。A.罚款 10 万元以上50 万元以下B.撤销其期货业务许可，没收违法所得C.罚款 10 万元以上30 万元以下D.罚款 5 万元以上30 万元以下38、按照股东人数和股份流动性的
16、不同，公司可分为（）。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司39、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.最近 3 年个人年均收入超过30 万的个人B.总资产不低于1000 万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200 万的个人40、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话41、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价42、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记第 6 页 共 23 页B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记43、（）是指在招股说明书、认股书
