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1、第 1 页 共 21 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规过关练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.上市公司重大资产重组管理办法D.证券交易管理条例2、下列公司组织机构中关于公司职工代
2、表的表述中，不符合公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表3、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.挪用客户资产C.同一投资主办人管理不同集合计划D.将资产管理业务与其他业务混合操作4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.10B.15C.20D.305、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。A.代
3、理客户买卖证券B.为营利而自己买卖证券C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务D.可以向客户出借资金或证券6、背信运用受托财产一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务7、根据证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人8、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员9、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。A.投资目标B.业绩比较基准第 2 页 共 21 页C.风险收益特征D.申购、赎回
4、的约定10、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1 年内不得转让D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%11、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平12、上市公司最近（）年连续亏损，由证
5、券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2 B.3 C.4 D.513、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10B.30C.50D.6014、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度15、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.15D.2016、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。A.没收违法所得，并处违法所得1 倍
6、以上 5 倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10 万元以上50 万元以下的罚款C.处 2 万元以上20 万元以下罚金D.处 5 年以下有期徒刑17、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.518、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.50%；50%B.30%；50%C.50% ；30%D.30% ；30%第 3 页 共 21 页19、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.30 万元以上60
7、 万元以下B.15 万元以上60 万元以下C.10 万元以上30 万元以下D.3 万元以上30 万元以下20、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会21、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉22、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续
8、执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法23、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。A.公司法人B.董事会C.股东D.委托代理人24、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30。A.一种权益类证券的成本B.权益类证券及其衍生品的合计额C.非权益类证券及其衍生品的合计额D.一种证券的市值25、个人非法吸收或者变相吸
9、收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。A.100B.50 C.10D.2026、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险27、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体28、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业第 4 页 共 21 页B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司29、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。A.可以抵销B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销30、
10、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（） 年。A.3 B.5 C.10 D.2031、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以 6 个月的拘役B.处以 6 年的有期徒刑C.处以 12 年的有期徒刑D.处无期徒刑32、 某公司公开发行股票募集资金3000 万， 如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会33、关于证券公司从业人员持有股票的
11、相关规定，说法错误的有（）。A.从业人员不得直接买卖股票B.从业人员不得化名买卖股票C.从业人员可以收受他人赠送的股票D.从业人员不得借他人名义持有股票34、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。A.协议特别载明争议的解决办法B.协议特别载明损失分担C.协议特别载明利润分配D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序35、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.636、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门37、发行人对证券交易所作出
12、的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。A.证券服务机构B.证监会C.证券交易所第 5 页 共 21 页D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构38、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%； 10%B.15%；20%C.5%； 15%D.10%；20%39、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度40、公司的
13、设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关41、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3042、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、 A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、 A3、A2、A1 C.C1、C2、 C3 、C4、C5 D.C5、C4、 C3 、C2、C143、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D
14、.证券监督管理机构工作人员44、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化45、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年46、基金管理人由于被依法宣告破产
15、进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产第 6 页 共 21 页47、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票48、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.1 万元以上5 万元以下B.1 万元以上10 万元以下C.3 万元以上30 万元以下D.5 万元以上50 万元以下49、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。A.2 B.3C.4 D.550、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立
16、，资金全部为_所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户二、组合型选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50 分）1、基金销售机构应当建立完善的（）。I. 基金份额持有人账户II. 资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV. 授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。I. 法律、行政法规II.监管部门规章及规范性文件III.行业规范IV. 自律规则A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV3、证券公司从事证券经纪业务。应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。. 提供虚假、误导性信息. 采取不正当竞争手段开展业务. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.、B.、C.、D.、4、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有第 7 页 共 21 页（）。I. 证券公司信息报送
