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1、第 1 页 共 22 页省（市区）姓名准考证号密.封线内.不.准答.题2021-2022 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50 小题，每题 1 分，共 50分）1、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所2、基金的运作方式，说法错误的是（）。A.开放式基金，基金份额总额是固定的B.封闭式基金，在合
2、同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式3、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。A.发行人的高级管理人员B.持有公司4股份的股东C.发行人控股的公司D.证券监督管理机构工作人员4、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2 C.3D.55、证券公司从事定向资产管理业务，应当由 （）行使其所持证券的权利，履行相应的义务，另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构6、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.新
3、聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记7、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会8、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1 年内不得转让B.公司高级管理人员离职后1 年内不得转让其所持有的本公司股份C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让D.公司董事在
4、任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。第 2 页 共 22 页A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿10、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务11、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。A.可以抵销B.可以合并计算C.可以部分抵销D.不能抵销12、股份有限公司的股
5、份发行应遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价13、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪14、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净
6、资产的515、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。A.50%；50%B.30%；50%C.50% ；30%D.30% ；30%16、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次要责任。对于乙，可以（）。A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施D.从轻或者减轻采取市场禁入措施17、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A
7、.20 天B.1 个月C.3 个月D.10 天18、根据证券投资基金法，基金的会计核算工作由（）负责。A.基金份额登记机构第 3 页 共 22 页B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人19、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会20、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差C.应收取的保证金比例不可低于20%D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%21、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。A.
8、母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司22、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务23、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上50 万元以下B.10 万元以上30 万元以下C.10 万元以上60 万元以下D.30 万元
9、以上60 万元以下24、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息25、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的26、为
10、法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。A.证券自营业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.证券资产管理业务D.证券销售业务27、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行第 4 页 共 22 页28、证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票29、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（） 不是必要
11、披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议30、股份公司上市条件的股本总额为（）万元A.1000B.2000C.3000D.500031、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定32、中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法，于（）起施行。A.2007 年 8 月B.2007 年 9 月C.2008 年 8 月D.2008 年 9 月33、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列
12、各项中，表述不正确的是（）。A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6 个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40% ，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行34、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.35、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给
13、适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度36、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法规B.法律第 5 页 共 22 页C.部门规章D.自律管理规则37、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.2038、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会及其派出机构39、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进
14、出时点的说法，错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移40、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%； 10%B.15%；20%C.5% ；15%D.10% ；20%41、证券公司高级管理人员离任的，
15、公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.742、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2 B.3 C.4 D.543、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉44、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告
16、。A.1B.3C.4D.6第 6 页 共 22 页45、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预46、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.5 B.10 C.15 D.2047、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构48、微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度49、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规
