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1、交易员助理岗位职责（共4篇） 第1篇：07交易员岗位职责交易员岗位职责一、交易员在主管交易经理的直接领导下，依照上海黄金交易所规则执行操作。二、办理客户开户登记手续，签订代理交易协议书。三、依照清算员传递的客户资金余额和库存余额统计表，依照“资金欠缺不能买入黄金，不能超过库存卖出黄金”的原则，正确执行客户下单命令。客户下单、撤单和成交需签字确认，电话下单需保留录音记录，限时补签单，报单号和成交号和上海黄金交易所一致，准确率达到100%。四、每日交易结束后，打印成交单、费用清单、二次清算单和库存平衡等单据，根据单据内容和下单表细分明确到客户，完整无遗漏，经主管领导签字后传递给清算员。六、执行清算
2、员的资金划转命令，及时查阅资金和库存信息，和清算员、金交所做好沟通。七、主管交易副经理负责公司所有出库单的打印工作，通知仓储员在指定仓库为客户提货，提货密码严格保密。八、严格执行交易规则和制度，不得违规操作，客户资金和库存要分清。特殊变革通知以书面授权资料为依据。无经理授权资料，交易员对交易结果负法律职责。九、设立交易台帐，详细记录客户资金和库存变更情况。清算员岗位职责一、清算员时联系交易和财务两次岗位的桥梁，负责客户资金和库存的清算和管理工作。二、建立资金总帐和客户明细分类帐，总帐和明细分类帐天天检查，要笔笔有着落。和财务岗位协作，为客户办理入款、领款工作，笔笔上账无遗漏和错误，对客户出入资
3、金数目负责。三、根据上海黄金交易所资金清算管理制度，根据交易岗位提供的数据清单和财务提供的资金流水，依照和客户签订合同的收费尺度记上海黄金交易所的收费尺度，逐笔核对清算，核算出每次客户的资金和库存清单，做到总金额和总库存和上海黄金交易所完全一致，总账数据和明细账数据一致，若发生不一致，一定要详细检查，找出问题所在，并采用措施纠正。四、根据资金调配需要给交易员下达书面资金划转命令。五、清算所有数据来龙去脉历历有踪，严禁无根据随意动用客户资金和库存，公司资金调配应以法定谨代表人或授权人书面签字为依据。六、清算单一式两份，经主管领导审核后，上海黄金交易所交易清单，费用清单等于客户资金清算单整理成一套
4、资料送财务做账。财务对分歧格的清算单退回，清算员应无条件重新核算。七、在现货延期交易清算中，负责风险控制，每天实行无负债清算制度，对可能出现负数的客户应提前以书面形式通过追加保障金，保障会员单位资金保险。八、对交易员不符合规定的交易必需上报公司经理处理。九、负责客户清算方面的知识讲解和培训。财务岗位职责制一、在董事会的领导下，贯彻执行会计法、会计规则、会计制度和上海黄金交易所规则，负责财务管理工作。二、建立健全财务制度，监督公司资金管理、费用管理、利润管理和财产管理，编制财务报表。三、严格监督公司各种费用开支，项目有合同的必需有合同、项目验收单及相关附件，洽购业务费用和职工各种费用报销必需严格
5、依照制度执行报账程序。票据或程序分歧规定的不予报销。四、对清算员提供的清算单、费用单、库存单和手续费收入统计单等几项对照无误后才干入账。手续费收取依照和客户签订的合同尺度执行。每笔业务以书面记录为准，不准做假账，发现问题应及时上报处理。五、和清算岗位联系，办理客户入款、领款、借款、还借款和支付利息工作，在清算员把关的基础上，会计再次审核把关，每日资金流水和清算员核对。六、办理银行业务，调整好资金，保障交易资金和客户入款、领款、贷款、还贷款快捷保险。七、定期上缴税费，协调公司财务和上级相关业务部分的关系。八、定期进行财务分析、检查和考核，提供资金营运信息，并对存在的问题提出改善意见。九、每月向主
6、管领导汇报财务经营情况，主要数据简洁明了，准确无误。十、每天早上九点前。向总经理汇报上海的总资金、银行总资金、客户的总资金，保障当月的手续费及时划转到基本账户，做到日清月结，数据准确无误。第2篇：金融交易员岗位职责金融交易员岗位职责指一次岗位所要求的需要去完成的工作内容以及应当承当的职责范围。岗位，是组织为完成某项任务而确立的，由工种、职务、职称和等级内容组成。职责，是职务和职责的统一，由授权范围和相应的职责两局部组成。接下来是的金融交易员岗位职责，希望对你有所辅助！1、根据总分行的业务发展战略和规划，研究制定分行公司业务的市场定位和发展规划，拟定相应的实施方案并组织实施；2、贯彻执行国家相关
7、法律法规和总分行各种规章管理制度，制订完善公司金融条线的管理规范，加强各种监督检查机制，保障业务合规稳健发展；3、分解、下达并落实年度或阶段性经营指标任务，组织考核评价，推进营销团队完成各种经营指标，推动业务发展；4、构建公司金融业务信息渠道网络，衔接沟通相关政府管理部分及监管部分，采集、分析、挖掘大企业、行业信息资料，调研同业发展状况，及时了解宏观经济发展情况及调控政策的变更动态；5、建立分行公司业务的各类操作规范，组织对辖内公司金融业务进行规范检查和指导；6、为营销人员提供专业技术的支撑和保障，并联动同业、中介、保险、证券等机构，开展新业务、新产品的宣传、谋划、推广，包含和分行内的其它业务
8、部分进行交叉配合，实现整体营销、联动营销；7、开展客户资源的二次开发，对已有客户发掘其潜在需求，通过次性化产品和服务方案设计，提高营销档次和功效；8、组织进行客户关系管理，建设、运行、维护客户关系管理系统，制订统一的尺度和规范；9、根据业务发展的需要，配合总分行的市场营销策略，组织阶段性市场营销活动；10、协调解决一线营销部分在营销过程中遇到的各种困难和问题；11、进行公司业务统计和经营分析，负责总行、银监局、人民银行等对上、对外的各类报表统计、报送，及业务分析等；12、组织开展对公司金融业务从业人员的各类培训，协助进行从业人员资格认定工作，以及总分行市场营销条线各类胜利案例的总结和推广；13
9、、对分行公司金融业务的营销活动进行管理 ，确保各类市场营销活动有序进行，杜绝不正当竞争行为；14、负责公司金融业务客户经理考核系统的操作、运行及维护。营销部分职责1、依照分行公司金融业务发展战略和工作安排，拟定具体营销方案，并组织实施；2、负责对目标客户的营销、合作及客户关系管理，落实交叉销售、提高客户渗透率，一直开拓市场份额，扩大各类优质客户群体；3、遵守国家的各种法律法规及总分行的各种管理规定，合规经营、规范操作、正当竞争、优化服务；4、负责本部分授信客户的风险管理，针对不同客户制定相应的风险控制方案，仔细贯彻落实，确保业务稳健发展；5、了解、收集相关客户信息，挖掘客户潜在需求，配合总分行
10、推广产品，依托中后台创新业务，努力创造价值，实现银行和客户的合作双赢；6、积极组织参加市场竞争，依靠技术、服务和先进的理念开展正当竞争，以“服务客户，创造价值， 创立品牌”为目标，把“以客户为中心，以市场为导向，急客户所急，要客户所要，帮客户所需”作为客户营销的行动准则；7、依照总分行发展规划，适应银行业发展趋势，优化客户结构和业务结构，确保各种业务持续快速增长。公司金融部分负责人1、组织制订和实施全行公司金融业务发展规划和工作规划，协调开展公司金融业务的整体营销方案和活动；2、贯彻执行相关金融法规及政策制度，落实分行公司金融业务工作的各类规章管理制度，做好内控管理和风险防范，强化对业务流程和
11、操作规范的监督检查，确保公司金融业务健康合规发展；3、根据分行对公司金融业务的工作安排，制订年度、季度和月度工作规划以及阶段性营销规划及方案，组织进行公司金融业务任务目标的分解、落实、考核和评价；4、组织开展公司金融业务调研，了解宏观调控政策导向，了解同业发展状况，注意业务经营动态和客户结构分析，及时向分行领导和相关部分反映公司金融业务的发展情况及遇到的问题，并提出合理建议；5、负责开拓、建立并维护和综合经济主管部分、商务机构、新闻媒体、金融同业以及社会中介机构的沟通，搭建营销信息平台、推动整体市场份额增长，确保完成分行公司金融业务的目标任务；6、组织公司金融从业人员的岗位培训，提高了专业队伍
12、的整体素质；7、负责部分日常事务及人员的管理工作，确保部分各种工作正常有序进行；8、完成行长室交办的其他各种工作和任务。产品经理岗1、推广实施总行公司金融系列产品，组织产品讲解及培训，提高了全行对产品的认知度、熟悉度和掌握度，辅助客户进行产品应用；2、响应客户要求，关注公司金融业务发展动态，为着重客户提供合适的解决方案，满足客户的各类结算、融资及创新业务需求，支持营销部分和客户经理进行产品销售，并跟踪业务进展，及时提供专业服务；3、通过和总行和当地同业在投行、公司理财、及供应链融资等业务上的联动服务和创新，谋求和客户之间的双赢；4、开展对宏观经济、政策、市场、同业等的信息跟踪、收集和调研，确定
13、产品的市场、客户、行业和地区定位，制定产品的年度规划和中长期规划，进行产品动态分析，提供研究讲演，提出营销策略，制定营销方案；5、针对分行的区域经济特性，负责分行公司金融产品的属地化开发创新，进行产品的需求调研和可行性分析，确定开发目标和要素，进行产品流程设计和市场测试，实施产品立项开发，进行产品改善优化，功能完善及次性化改良推进，一直提高产品的市场适应性；6、负责产品营销和推广，围绕品牌战略制定产品整体推广方案，牵头开展市场谋划和宣传推广；7、积极开展客户资源二次开发，推进各类金融产品的交叉销售和组合营销，致力提高产品销售业绩和市场形象；8、负责公司金融产品的日常管理，跟踪、评估产品营销效果
14、和客户反馈，制定和调整业务尺度、管理措施和操作规程，实施产品的收入管理和定价管理，进行产品咨询和业务指导，开展产品规范运作检查监控，防范业务风险，推进产品合规经营；9、负责收集整理分行各类胜利营销案例，书写产品手册，定期组织案例讲解分析，着重从产品应用、创新角度辅助营销人员提高了营销技巧；10、负责分行各类大型贷款项目的评估、认定，负责大型贷款项目贷后跟踪管理的组织、落实；11、完成行长室交办的其它任务。1、金融专员在和客户的沟通过程中，需要对客户的资信状况做出全面了解，向客户推荐适合的金融按揭方式，并配合销售顾问达成销售。2、选择东风金融按揭方式的客户，将由金融专员直接收集整理客户资料，并在
15、次日中午12:00前录入东风金融系统，并传真或扫描客户资料至总部。3、每日上午10:00和下午5:00由金融专员核查系统，对于已核准客户由金融专员填写金融费用承接单并报展厅经理审核，对于有条件核准客户或拒绝放贷客户需直接报金融保险主管处理。4、已核准贷款客户在办理完成交车手续后，由金融专员负责和客户签订抵押合同，和客户确定还款时间等信息，并报主管见证客户原件。5、已核准贷款客户抵押手续办理完毕后，五次工作日内由金融专员整理、扫描放款资料，完成放款手续。6、每日下午5:00金融专员需和上户专员核查第二日需办理抵押登记的客户资料，并整理出第二日需要办理注销抵押登记的客户资料。7、选择担保公司等其他方式的客户，由金融专员督促该业务办理进度，在办理过程中遇到困难时报主管，由主管负责处理相关事宜，客户手续通过后，由金融专员和公司财务部分核查客户的贷款金额是否到账，并出具费用承接单报展厅经理核查。8、仔细完成上级领导交给的其他工作。 第3篇：金融交易员岗位职责金融交易员岗位职责金融交易员岗位职责指一次岗位所要求的需要去完成的工作内容以及应当承当的职责范围。岗位，是组织为完成某项任务而确立的，由工种、职务、职称和等级内容组成。职责，是职务和职责的统一，由
