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1、2022最新版期货法律法规模拟试题及答案精选必背60题1. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。A. 及时向期货交易所报告B. 及时公开披露C. 通过非结算会员向期货交易所报告D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告【答案】C2. 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。A. 10B. 15C. 5D. 20【答案】D3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A. 作出行政处罚B. 及时移送中国证监会处理C. 及时
2、向期货交易所发出行政处罚建议书D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A. 维护投资者的合法权益B. 满足投资者的各项要求C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A5. 以下选项中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是()。A. 品行端正，具有良好的职业道德B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满C. 最近3年内未受过刑事处罚D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D6. 中国证监
3、会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D7. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。A. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A8. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A. 期货公司营业
4、部不得对外提供期货投资咨询服务B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A9. 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。A. 当日结算前B. 当日收盘前C. 前一个交易日平均D. 前一交易日日终【答案】D10. 因期货经
5、纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A. 期货公司承担主要赔偿责任B. 期货公司与客户各自承担50%的责任C. 客户不承担责任D. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D11. 按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。A. 期货公司开户人员B. 投资者C. 专职介绍业务人员D. 公司市场开发人员【答案】B12. 根据期货公司风险监管指标管理办法，处于风险预警期的期货公司符合以下()条件时，风险预警期结束。A. 风险监管指标优于规定标准的B. 风险监管指标优于预警标准的C. 风险监管指标优于预
6、警标准并连续保持1个月的D. 风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的【答案】D13. 下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是()。A. 全面结算会员期货公司可根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、模式、处理方式等B. 全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整C. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算D. 全面结算会员期货公司应执行当日无负债结算制度【答案】A14. 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。A. 监事会B. 股东大会C. 董事会D. 中国证监会【答案】D15. 期货交易管理条
7、例自()起施行。A. 2007年4月15日B. 2003年7月1日C. 1999年9月1日D. 1995年10月25日【答案】A16. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当()。A. 责令客户直接向期货交易所报告B. 向期货交易所报告C. 通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告D. 向全面结算会员期货公司报告【答案】B17. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周【答案】B18. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人
8、员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 1万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下【答案】C19. 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当()。A. 向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告B. 向独立董事和监事会报告C. 向总经理和监事会报告D. 向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】D20. 期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构B. 期货投资咨询机构C. 期货公司D. 期货交易所【答案】D21. 期货从业人员在执业过程
9、中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A. 维护投资者的合法权益B. 保证投资者满意C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A22. 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。A. 前者必须小于后者B. 前者必须大于后者C. 应基本相当D. 应完全一致【答案】C23. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A. 中国证监会指定的媒体B. 期货交易所网站C. 中国期货业协会网站D. 期货公司网站【答案】A24. 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥
10、善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 客户资产B. 工作人员工资和劳务合同C. 营业场所和设施D. 交易账户和客户编码【答案】A25. 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A. 公司遭受重大突发市场风险B. 公司遭受不可抗力C. 总额足以覆盖市场风险D. 当年发生财务亏损【答案】D26. 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货保证金存管银行C. 期货公司D. 期货交易所【答案】A27. 期货公司股东、董事不得越过(
11、)直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 董事长B. 总经理C. 董事会D. 董事会常设的风险管理委员会【答案】C28. 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A. 5万元以上10万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上3万元以下【答案】B29. 期货从业人员执业行为准则(修订)是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。A. 刑事制裁B. 纪律惩戒C. 行政处分D. 民事制裁【答案】B30. 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的
12、是()。A. 会员制期货交易所设会员大会B. 会员大会可以选举和更换会员理事C. 会员大会由全体会员组成D. 会员大会是会员制期货交易所的咨询机构【答案】D31. 根据期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是()。A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员B. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员C. 期货交易所自营会员中的工作人员D. 期货公司的管理人员【答案】C32. 下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是()。A. 营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试B. 期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出
13、机构报告C. 营业部负责人应当具有期货从业人员资格D. 改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格【答案】C33. 被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的，在申请从业资格前应当()。A. 参加聘用公司的职业培训B. 重新参加中国期货业协会组织的资格考试C. 申请资格考试豁免D. 参加中国期货业协会组织的后续职业培训【答案】D34. ()对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A. 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国证监会及其派出机构D. 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会【答案】C35. 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A. 客户代理人B. 期货公司C. 期货公司经纪人D. 客户【答案】B36. 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A. 中国证监会及其派出机构B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构【答案】A37
