日本专题之二：JKTC分析1 组织背景工业化国家里政府常常对关键共性技术的供给、发展提供支持这种关键共性技术通常是指国家迫切需要解决的，对整个国民经济或未来发展有着重大影响的共性技术（如材料、信息通讯技术等）技术创新日益成为缩短产品周期、促进经济增长，构筑产业全球竞争优势的源泉，政府资助R&D也就是维持或提高国家产业国际竞争力的有效途径日本关键技术中心于1985年10月1日经由国会第102会议，依据“基盘技术研究促进法”（1985年法律第65号）批准建立的其组织宗旨在于“促进产业界基盘技术的实验和研究，提高产业界的基盘技术水平，从而促进国家经济的健康发展提高国民生活水平，同时为世界经济的进步做出贡献”基盘技术研究促进法”对基盘技术做了明确的说明：“基盘技术”，包括了采矿业、制造业，电讯广播业运用的，以与其他使用MITI和MPT管辖下的电子通讯相关的无线电波技术,以与对巩固国家经济和国民生活水平有着重大贡献的技术，也就是我们通常所说的关键共性技术法律规定邮政省（MPT，Ministry of Post and Telecommunication）和通产省（MITI，Ministry of International Trade and Industry）为JKTC的上级管理部门（MPT现改为总务省MIAC，Ministry of Internal Affairs and Communications，MITI现改为经济产业省METI，Ministry of Economy, Trade and Industry）。
1985年4月NTT（Nippon Telegraph and Telephone）转向私营化经营由于NTT的私营化，其业务更强调商业收益，必将减少关键共性技术R&D上的投入，因此，JKTC的成立很大程度上是政府为了继续过去NTT从事的技术研究的结果日本政府通过在NTT持有股权获得股息，用以资助JKTC运营在80年代日本，风险资本市场不成熟，不能够为技术R&D提供启动和运营支持的情况下，KJTC组织就是一种政府协助产业进行技术创新的机制设计2组织基本框架2.1 组织概况日本政府于1985年，构建了日本关键技术中心(JKTC，Japan Key Technology Center)，以激励产业部门研究，推动在关键共性技术领域内的技术发展JKTC是政府设计的，用以对R&D提供支持的公共政策工具，这在许多市场导向型的国家经济中也是十分普遍的，日本从70年代末期开始，对国家产业经济的运行一直强调政策工具的作用为了促进产业界关键共性技术的R&D，JKTC对私营部门建立的联合R&D公司进行资本投资，或者为私营部门的R&D活动提供贷款JKTC为私营部门的R&D提供最高可达总费用的70％的贷款或资本投资。
从经济学观点看，JKTC的资金支持减少了企业进行技术R&D时面临的财务风险1985－1998年间，JKTC进行了400余项投资、贷款支援项目 JKTC同时也提供其他技术服务，包括促进国家研究机构的合作研究，邀请海外研究者来日，扩散政府下属部门的技术成果，以与进行关键共性技术相关的各种调研工作公司寻求JKTC支持，主要是由于两种目的：其一是需要JKTC帮助他们完成高风险研究工作,其二为其研究人员提供个人发展空间JKTC计划可以帮助研究者提高学术能力，提供自由宽松的研究环境，同时可以通过合作研究为构建发展公司间网络提供机会由于2001年行政部门进行了整合精简，MITI和MPT机构都发生了结构性的变化，同时日本政府也对国家事业事务机构进行了相应改革，由于JKTC和产业技术综合开发机构NEDO的业务X围的部分重合，JKTC解散，资产设备并入NEDO之中机构组织结构的变更使得JKTC后期数据的收集整理出现困难，JKTC的FY1999－2001数据未能收集，关于JKTC的资料也只能散见于一些研究院所相关产业经济报告之中，并限于1985－1998年间，但是从JKTC的整个运行周期来看，并不会影响对其组织机制，项目运作与绩效成果的分析评价。
2.2 项目甄别和筛选JKTC每年进行一次或者两次项目公告，公示其可以资助的R&D项目计划R&D项目以私营部门的主动申请为基础，而不是JKTC的运用行政权利决定或者是JKTC引导在特定技术领域中的R&DJKTC主要负责对其所接收的申请项目技术和商业上的优缺点分析评价，对R&D项目的支持的决定必须基于JKTC的授权法之上公司决定是否申请JKTC的直接资本投资或贷款如果是资本投资,一般他们必须引入其他公司成立一个合资公司JKTC的项目选择标准包括技术水平，R&D的影响力，技术解决的宽度 (跨领域效果)，以与私营部门是否有足够的R&D资源一般跨技术领域的项目可以优先获得资金支持JKTC一般对R&D项目进行三次评估，分别是早期项目提案评估，中期项目评估（通常在第三年),以与最后的项目报告在最初项目分析和选择过程中，JKTC采用一个由82位教授组成的技术分析委员会进行分析评估（委员任期为一年，目前其中没有产业代表）委员会按照研究专业被分为八个附属委员会；各附属委员会确定选择项目JKTC政策规定对委员会成员构成保守秘密，以避免委员会成员与参与申请公司之间的暗地交易的风险此外，JKTC建立了一个经济可行性分析委员会并聘请专业会计事务所对申请项目进行经济分析。
JKTC申请项目的批准比率接近100％，这么高的成功率主要是来源于JKTC评估前有效的筛选程序，已经排除掉了技术水平低或者缺乏影响力的项目这个筛选程序是在MITI的基础产业部门的协助下完成的，公司联系这些部门，就他们的项目议题是否符合JKTC支持标准提出咨询MITI的这些部门间接成了KJTC的筛选机构，同时他们也对JKTC资金支持项目的发展提供有效建议2.3 资金管理JKTC的资本投资和贷款业务的年度总预算大约为280亿元，国家将NTT政府持有股权（大约1/3）的收益转移给JKTC，作为JKTC的主要资金来源(约合260亿)，不足之处由上级主管部门补足如表1所示，从1990到1998年，年度总预算大约维持在280亿左右大约75%的JKTC预算用于直接资本投资，剩余的25％用于贷款业务表1 资本投资和贷款服务的年度预算年度资本投资贷款业务总计FY19852,0002,0004,000FY198612,5005,70018,200FY198717,3007,70025,000FY198819,2007,00026,200FY198920,2006,40026,600FY199021,7006,30028,000FY199122,4006,30028,000FY199222,0006,50028,500FY199321,5006,50028,000FY199420,9007,20028,100FY199520,6007,60028,200FY199620,0008,50028,500FY199720,0008,50028,500FY199820,0008,50028,500JKTC提供资金支持的第一组项目是位于东京的ATR（Advanced Telecommunications Research Institute）下的四个项目。
随后1985年又有另外13个项目计划开始启动总体而言，7个R&D项目（包括四个ATR的）属于电讯领域技术,其余的8个属于矿业和制造产业领域技术，剩余2个属于生物领域技术以后KJTC的项目分布（按照JKTC报告分类：物理科学技术和生物科学技术）比例也一直维持在大约7：1左右2.4 组织方式（缺）说明项目的组织方式和特点，尽可能有组织结构图（组织方式侧重于部门、部门职责、结构图等）；2.5 运作机制1）资本投资项目JKTC重点对两种类型的共性技术R&D项目提供直接资本投资，包括：(1)基础技术研究项目或综合发展项目(即从应用研究到试验发展)；(2)意在促进“新媒体社会（New Media Community）”发展的R&D项目一般而言，由两个或者多个公司共同出资建立一个新的股份XX（1995年，JKTC改变规则，允许其投资参与只有一家公司主持的R&D项目，第一个案例是与佳能公司的一个合作项目），JKTC也作为投资人参与投资拥有股份，以支持完成目标R&D项目在此，需要指出，JKTC和私营部门共同建立的法人实体是股份XX而不是一个R&D组织尽管股份XX可以将业务延续至生产阶段，但据JKTC报告显示未有这种情况发生。
JKTC的直接资本投资展示了日本政府同私人部门之间合作R&D的一种崭新模式，这和典型的美国政府直接负担R&D成本费用，支持R&D项目的模式截然不同1985－1998年间，JKTC已经对129个R&D项目施行了直接资本投资，其中47个已经完成，82个正在继续JKTC为基盘技术R&D提供的资本投资(以在公司中获得的股权形式表现）一般不得高于总R&D费用的70%，如下表2所示表2 JKTC对基础研究和综合研究开发投资规定1. 投资对象由两个或多个公司共同投资组建的公司，目的在于进行基础或者综合研发项目2. 投资比例JKTC投资限额为总投资的70％投资后，JKTC的所有权必须低于70％3. 投资期限投资期限不得高于7年（视特殊情况而定可以延伸至10年）4. 投资形式从公司投资获得的股份收益用于对第三方新股份的投资5. 研究成果扩散知识产权包括JKTC投资的研究项目获得的专利，将被公司持有然而，因为这些公司接受政府资金支持,公司必须与利益第三方订立协议，将其发展的技术以一个合适的价格进行技术授权在直接资本投资情形下，JKTC和参与公司共同掌握新的合资公司的股权一般在申请成立股份XX时，参与公司由“领袖”公司选定。
新公司的高管由来自各合作公司的员工构成项目R&D可以由各合作公司的研究员共同完成，也可以吸引其他机构（大学、政府研究机构等）研究人员的参与在合资公司运行之中，如有其他公司参与合作，必须征得最初缔结公司同意JKTC报告中显示股份公司运行之中，成员有新进和退出之情形JKTC进行直接资本投资的另外一个创新之处还在于：股份公司在特定时间建立，R&D项目结束（一般周期限定为7年）时，研究小组和实验室解散，只留下出售公司开发的专利权进行技术许可业务的壳公司研究人员回其母公司，项目资产售卖所得收入用以维持壳公司业务运营，壳公司一旦开始获得净收入，将给合作公司和JKTC支付股息，并缴纳企业税政府基本上是将其从合资公司的技术产出出售给私营部门获得其投资的回报的需要指出，日本政府并没有从它的投资中获得显著的经济回报，JKTC报告称部分归因于R&D投资的长期性与其固有的高风险性2）贷款业务JKTC的另一项业务是为私营公司提供贷款，帮助私营公司获得技术专利权，支持公司的R&D项目（主要是针对应用研究）运行，降低了R&D的风险和资金负担表2.4展示了JKTC的贷款相关规定表2.4 JKTC贷款条件1. 贷款支出规定设备，设施，材料，人力，转包工作与管理费用支出2. 贷款上限总支出费用的70%3. 偿还期限延长期结束后10年内4. 偿还办法一般，一年偿还2次5. 延长期规定直到R&D的完成的时间（通常不得高于5年）6. 贷款利息延长期期间不付息。
延长期后期间，贷款利率以大藏省的信托基金机构（TFB，Trust Fund Bur。