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1、银行内控管理案件防范经验交流材料与银行内部演讲稿-共同的梦想成就可爱的农行合集银行内控管理案件防范经验交流材料近年来，陇南分行、陇南审计办事处认真贯彻落实省分行内控管理案件防范工作 会议精神，坚持以科学发展观统领全局，积极适应股份制改革要求，坚持以“股改促 发展、严控促管理、狠抓促落实”，有力的推动了各项业务又好又快发展。截止9月 末，陇南分行各项存款余额达到438276万元，贷款余额150645万元，实现经营利润 5656万元，各项经营指标均排全省前列。同时，今年在全省年中工作会议上，成县、 两当县支行还被评为连续10年无案件县支行，市分行党委被授予“四好”领导班 子，实现了业务经营与内控管
2、理共促进、同发展，“双丰收”。一、重内控，推动各项业务的发展。在工作思路和经营理念上，陇南分行党委始 终坚持两手抓、两手硬”，积极引导全行员工牢固树立“股改是第一使命、发展是 第一要务、控险是第一责任”的理念，在快速发展业务的同时，正确处理改革与发 展、管理与风险防范的关系，促使各县支行树立了正确的经营观、发展观和政绩观。 牢固树立“内控优先”意识，保证业务发展始终与风险控制能力相适应，并将发展建 立在风险与可控性相统一的基础之上，实现了各项业务健康、全面、协调、可持续发 展。特别在内控监管协调配合上，市分行党委积极听取审计办的意见和建议，同时， 每次召开全行性会议都邀请审计办参加，并安排一定
3、时间，专门部署内控管理工作。 如20*年10月，市分行和审计办共同组成工作组，针对审计办操作风险大检查中查 出的问题和部门自律监管中发现的问题，对全辖40个营业网点进行了拉网式现场整 改，经过两个多月的共同努力，及时有效地纠改了存在的各类问题。同时，今年前9 个月，市分行和审计办又先后组织40余人次，分赴9个县区支行，结合贯彻落实年 中工作会议精神，深入基层营业网点，帮助抓弱、抓欠、抓进度、抓效果、抓内控、抓案件防范，既有力地推动了各项业务的发展，又加强了内控管理和风险防范工作, 确保了全行各项工作的健康有序进行。、重检查，促进了各类问题整改。陇南分行在开展案件防范和专项治理方面,加强组织领导
4、，落实排查责任，认真开展风险排查和十二个案件易发多发点的排查检 查。驻陇南审计办事处为促进陇南分行合规操作、全面加强风险控制和案件防范，不 断强化内部管理、切实提高制度执行力基础，审计办事处在积极有效地开展完成各项 审计工作的同时，认真配合陇南分行对全行9个县支行的40个营业网点、12个设库单位进行了 “金库安全大检查”、绕案件防范和查处十项规定，对9个支行进行了全面检查；在开展各种检查的同时，狠抓问题的整改，对十二个重点环节风险点排查发现的1121个问题，己边查边改754个，纠改78个；各种审计检查发现问题122 个、2248. 8万元，已整改112个、2080. 93万元，整改率达75%以
5、上。在对成县支行开展重点审计后，审计办专门召开了由县支行管理层以上参加的座谈会议，就该行存 在的问题从主、客观两方面查找了问题根源，提出了七条整改意见。县支行领导班子针对审计办提出的整改意见，髙度重视，当即调整了领导班子分工，并指定一名副行 长专门负责内控建设工作，同时补充了两名会计事后监督。各类问题的及时整改，有 效防范了各类案件及事故的发生，确保了全行业务经营的稳健运行。三、重分析，适时调整工作重点。在开展正常检查的同时，陇南分行、陇南审计 办还按季召开班子成员、部室负责人、审计办科长、县支行行长等加强内控防范案件 谈话会议，在强调县支行“一把手”抓业务发展的同时，特别强调内控管理抓具体和
6、 细节问题。在监管检查中“一把手”经常深入基层进行亲自检查，尤期对阶段性检查 活动中发现的问题，能及时提出具体整改要求，并及时调整工作重点。加强执行力和 合规文化教育活动，促进了内控管理工作。市分行还针对内控管理、案件防范工作突 出制度执行力这一关键，不断加强合规文化教育，努力提高全员的思想认识，切实把 案件防范变成每个员工的自觉活动，使员工的认识和行动进一步统一起来，确保了各 项制度落实到位。例如，在今年一季度案件防范座谈会上，审计办提出了个别部门和 县支行自律监管不到位、有屡查屡犯、边纠边犯的现象。陇南分行党委针对审计办提 出的这一建议，当场决定：对下辖7个县支行采用召开现场会议的方式，找
7、亮点，摆 实事，查问题，抓落实，通过现场观摩，查摆问题，总结内控管理经验，不但促使全 行内控管理各项制度真正落到了实处，各类问题得到有效纠改，而且对全行内控管理 工作起到了积极的推动作用。四、重沟通，行办加强联系和交流。陇南审计办事处针对与驻地行沟通不及时、 信息不完整等问题，主动和驻地行党委联系，协调和理顺与驻地行的工作联系，积极 搭建信息传递平台，并与市分行就公文传递、情况通报、参加相关会议、员工培训、 委托审计项目等达成共识。与此同时，陇南分行及时反馈和提供银监局、人行、地方 等外部监管结果，及时通报上级行各处室下发和县支行上报的有关内控管理方面的材 料和数据，以便审计部门建立和收集非现
8、场评价资料、进一步确定审计重点，有效提 高了审计的成效，降低了审计成本。例如，20*年陇南审计办在对文县支行进行现场 审计时，查出该行贷款限定性条款落实不够到位，企业财务核算不真实，超转授权限 办理业务等问题，审计办根据审计处罚处理暂行规定，当场对该县支行和具体经 办人员做出了相应处罚。处罚下达后，县支行负责的同志有一定的抵触情绪。针对这 一情况，市分行党委书记、行长郭振峰同志亲自召集由审计办负责人参加的行长碰头 会，在了解到事情的全过程后，市分行不护短，不说任何理由，当即责令县支行必须 服从审计办处理处罚规定，及时上划罚款，限期整改查出的问题，不但维护了审计工 作权威性和独立性，而且促进了全
9、行内控管理迈上了一个新台阶，谱写了一曲审计办 与市分行联手抓内控，强管理、促发展之歌。银行内部演讲稿-共同的梦想成就可爱的农行银行内部演讲稿一共同的梦想成就可爱的农行尊敬的各位评委、同事们：大家好！今天我演讲的题目是大行德广 麦浪飘香今天，站在这个演讲台上，心情可谓百感交集。我实在抱歉，我感觉我的言语是 那么的匮乏，似乎陷入了 “失语”状态，农行之于我的成长和我对于农行的感情要我 在不到十分钟的时间内讲完，我做不到。但是，当我站上这个讲台时，我又感到欣 慰，因为在座各位对我投向慈和信任的目光里，我读懂了一个词，叫同志。对，志同 道合的我们，来自五湖四海，为了一个共同的梦想，走到了一起。那么这个
10、共同的梦想是什么呢？请先允许我引用美国战略家基辛格的一句重要的 名言吧，他说，谁控制了货币，谁就是控制了所有国家。是啊，身处全球化时代的中 国农行，在中国经济转型改革进程中，作为每一个农行人，该怎样让农行健康发展， 为金融这个现代经济的核心真正发挥作用？我们农行人找到了一个“法宝”，那就是 “大行德广、伴您成长”这个我们共同追求的理想和目标！我们用“大行德广、伴您成长”进行了大无畏的改革和转型。我们从人行分家分 出来时一贫如洗，“破旧简陋的办公室、营业间，几张桌子、几把椅子、几本帐簿、 几架算盘，外加几十号人”是对当时大多数农行办公状况的形象描述。后来，信用社 分家、农发行脱钩，农行这位他们的
11、母亲是那么的留恋，但她又是那么勇敢果断，因 为放飞孩子就是放飞希望，就是走向未来。再后来，转眼已是二十世纪九十年代中 期，农行经营体制的根本性改革拉开序幕，由国家专业银行向国有商业银行转变，全 面推向了市场，在许多政策性因素形成的包袱没有消化的情况下实行自负盈亏的企业 化经营，渐渐地丢掉投入大产出小的农村阵地，艰难地走出了从农村包围城市的发展 道路。我们用“大行德广、伴您成长”构建着现代化的金融之家。经过几十年的风雨沧 桑，几代人的不懈奋斗，我们的成绩单是令人振奋、令人自豪！这不禁让我想起毛主 席的一句诗，雄关漫道真如铁、而今迈步从头越！市场和客户满意的微笑里，传递着 这这样的消息：我们的营目
12、标和经营宗旨立起来了，完善的管理体系建起来了，优质 文明服务做起来了，高科技网络架起来了，我们的农行强大起来了！我们的“大行德广、把您成长”培养着一棵课参天大树。作为农行每一份子，我 们感受着农行的每一次变革、每一次转折，润物无声的农行人、农行事陪伴我们每一 个人茁壮成长。就说说我自己吧，当我踏入这个行业时，农行服务社会、服务人民的梦想撞击了 我的心灵。我自己那时就坚信，我的心找到了归属，这里有属于我深藏内心的梦想。 是啊，在这里，几代农行前辈们的奋斗史教育了我，让我懂得了敢为人先、开拓进取 精神，让我明白了胜不骄、败不馁的道理；在这里，我学会了用真诚的服务秉承“一 切为了客户，为了一切客户，为了客户一切”理念；在这里，职场的竞争让我学会了 拼抢市场、抢挖客户的营销能力，我把三尺柜台当舞台，以客户为轴心，转动服务的 轮盘，用周到、真诚的服务换取客户的信赖！大行德广、伴您成长，春华秋实、麦浪飘香，21世纪的第一个十年刚过，站在 十二五规划新的起点上，让我们农行人继续怀揣着我们共同追求的理想去乘风破浪直 挂云帆吧，美好的未来属于我们农行的每一个人！我的演讲完毕，谢谢大家!
