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1、国际工程合同与索赔管理2011年5月主讲:李锦华鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量275亿度，工程总投资8.9亿元，整个工程由枢纽工程、引水工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站。1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元20世纪80年代中期，我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理
2、，也是首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。鲁布革引水系统工程施工招标鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时17个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标，实际投标的八家标价（按当时官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标。（万元）注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠予中国，另赠配件84万元大成公司中标鲁布革引水系统工程施工招标（续）根据招标文件的规定，凡与中国厂商联合投标的给予7.5%的优惠，对未与中方联营的公司加价7.5%排序。即
3、使这样，仍然是原标序，据此确认上述七家投标人报价有效。1984年1月至6月，经过初审确定在前三标中选定一家中标，招标人分别与三家公司举行了各三天的澄清会谈，在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表：鲁布革引水系统工程施工招标（续）经中国经贸部和水电部得决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第14工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠予与技术合作有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通书，招标至此结束。中标结果鲁布革水电站引水工程承
4、包商索赔鲁布革引水工程中承包商的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别在鲁布革引水工程中实施过程中，共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔，索赔总额为229.10万元人民币，占合同总额的2.83%工程索赔额较少的原因：1、合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得施工中工程变更很少2、合同文件比较完善、严密3、日本承包商（大成建筑株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件，（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表注：1、业主违约引起的索赔有7起占总
5、数的33.3%，索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6%.3、其他原因引起的次数较少影响巨大的索赔事件日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行驶，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔依据：业主违约未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共1900万元日元（约16万元人民币）索赔过程缓慢，业主顾虑重重；时间一拖再拖，金额一压再压国内外对该项目索赔的反映：u国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说:”索赔款哗哗地流
6、进了日本的腰包”，“什么低价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了”。u世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。认识上的鲜明对比国内业界对于“索赔的理解与认识”与国际理念存在较大差异对鲁布革水电站建设过程的认识u1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话u1987年10月，国家体改委，劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。u“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习
7、惯，树立了新的意识建立以合同管理为中心内容的项目管理机制工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而是一个经济概念加强索赔管理：u合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分，在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包商应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益，要对合同中的可索赔条款深刻认识，加强合同管理。u风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示业主的合同管理期：开始点承包商的合同管理期：开始点第一部分国际工程合同管理u绪论u国
8、际工程项目的工程采购合同uFIDIC编制工程承包合同条件u国际工程项目的合同管理这部分讲授的主要内容：第一章绪论第一节国际工程一、国际工程的概念和特点（一）国际工程的概念和内容国际工程就是一个工程项目的咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理理念进行管理的工程。根据这个定义，我们可以从两个方面去更广义地理解国际工程的概念和内容：1、国际工程包含国内和国外两个市场2、国际工程包括咨询和承包两大行业1、国际工程包含国内和国外两个市场国际工程既包括我国公司去海外参与投资和实施的各项工程，又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和实施的工程
9、。所以我们研究国际工程不仅是走向海外的需要，也是适应入世，巩固和占领国内市场的需要。2、国际工程包括咨询和承包两大行业（1）国际工程咨询：包括对工程项目前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件编制、监理、管理、后评价等。是以高水平的智力劳动为主的行业，一般都是为建设单位业主一方服务的，也可应承包商聘请为其迸行施工管理、成本管理等，但不得在一个工程项目中同时为双方服务。（2）国际工程承包：包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务等。按照业主的要求，有时也做施工详图设计和部分永久工程的设计。目前国际上的工程项目，正在发展许多新的模式，如将
10、设计一建造统一交由一家公司去实施的模式，又如“EPC交钥匙工程”，即将咨询的部分内容和设计、施工、设备采购及安装一并发包。此外还有管理承包等多种模式。综上所述，可以看出，国际工程涵盖着一个广阔的领域，各国际组织、国际金融机构、各国政府等投资方，各咨询公司和工程承包公司等在本国以外地区参与投资和建设的工程的总和，就组成了全世界的国际工程。各个行业、各种专业都会涉及到国际工程。（二）国际工程的特点（1）跨多个学科的系统工程（2）跨国的经济活动（3）严格的合同管理（4）风险与利润并存（5）发达国家垄断（6）国际工程市场总体上是一个持续稳定发展的市场。国际工程不但是一个跨多个专业和多个学科的新学科，而
11、且是一个不断发展和创新的学科，从事国际工程的人员既要求掌握某一个专业领域的技术知识，又要求掌握涉及到法律、合同、金融、外贸、保险、财会等多方面的其他专业的知识。从工程项目准备到项目实施，整个项目管理过程十分复杂，因而国际工程是跨多个学科的、对人才素质有很高要求的复杂的系统工程。国际工程是一项跨国的经济活动，涉及到不同的国家，不同的民族，不同的政治、经济、文化和宗教背景，不同参与单位的经济利益，因而合同中各方不容易相互理解，容易产生矛盾和纠纷。由于不止一个国家的单位参与，不可能依靠行政管理的方法，而必须采用国际上多年来业已形成惯例的、行之有效的一整套合同管理方法，即要求从前期招标文件的准备到招标
12、、投标、评标花费比较多的时间，但却为以后订好合同，从而在实施阶段严格按合同进行项目管理打下一个良好的基础。国际工程是一个充满风险的事业，每年都有公司倒闭，又有新公司成立。一项国际工程如果定好合同，管理得当将会获得利润，但是如果不含风险管理，则可能遭受损失国际工程市场是从西方发达国家许多年前到国外去投资、咨询和承包开始的，他们凭借雄厚的资本、先进的技术、高水平的管理和多年的经验，占有绝大部分国际工程市场，我们要想进入这个市场就需要付出加倍的努力二、国际工程合同的特点（）国际工程合同国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务的协议。由于国际工
13、程是跨国的经济活动，因而国际工程合同远比一般国内的合同复杂。（二）国际工程合同的特点（1）国际工程的合同管理是工程项目管理的核心。国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈判、修改、签订到实施，都是国际工程中十分重要的环节，合同有关任何一方都不能粗心大意，只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施。（2）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、中标函、投标书、合同条件、技术规范、图纸、资料表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。（3）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这
14、些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。（4）认真分析研究每个工程项目合同的特点。“项目”本身就是不重复的、一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区、不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商和供应商，因而可以说每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要认真研究其特性。（5）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则12年，长则2030年（如BOT项目），因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。（6）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合
15、同外，还可能需要签订多个合同，如融资贷款合同、各类货物采购合同、分包合同、劳务合同、联营体合同、技术转让合同、设备租赁合同等等。其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的，但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。我们可以看出合同的制定和管理是搞好国际工程项目的关键，工程项目管理包括进度管理、质量管理与造价管理，而这些管理均是以合同规定和合同管理的要求为依据的。项目任一方都应配备得力人员认真研究合同，管好、用好合同。每一个企业都应尽早地主动培养一批高水平的合同专家，以满足在日益对外开放的国内市场和走向国际市场实施国际工程项目时的需要。第二节国际上工程项目建设的一般程序和项目建设的各参与方一、
16、国际上工程项目建设的一般程序各国的工程项目建设程序，政府的和私人的项目都有一些不同，但大型工程项目建设过程一般包括的程序和阶段划分如图1-1所示。二、国际工程项目建设的各参与方（一）业主（二）项目经理(业主方的)（具有合同规定的业主的大部分权力，但无权修改合同和终止合同，也无权解除承包商的任何责任）（三）建筑师工程师（四）工料测量师（五）承包商（国外还有一种工程公司：一般指可以提供投资前咨询、设计到设备采购、施工等贯彻项目建设全过程总承包服务的公司。甚至可以提供融资服务和管理服务）（六）分包商（七）供应商第三节国际上工程建设项目的管理模式在国际上有许多类型的工程建设项目的管理模式，下面将对国际上比较成熟的和一些新发展的工程建设管理模式作一简介，内容包括各种模式的工作流程、合同框架图、项目有关各方的职责、业主方选用该模式的优点和缺点以及该模式下项目主要方的风险。一、传统的工程项目管理模式传统模式的优点：由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求，施工阶段也比较容易提出设计变更；可自由选择监理人员监理工程；
