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1、精选优质文档-倾情为你奉上 中华人民共和国反洗钱法 一、单项选择题 (55)1中华人民共和国反洗钱法正式通过的时间是(A)A2006年10月31日 B2007年1月1日C2007年3月1日 D2007年8月1日2中华人民共和国反洗钱法正式实施的时间是(B )A2006年10月31日 B2007年1月1日C2007年3月3日 D2007年8月1日3中华人民共和国反洗钱法在法律位阶上属于（A ）。A.法律 B.行政法规 C.规章 D.规范性文件4根据中华人民共和国反洗钱法和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指（B）。A.国务院金融协调办公室B.中国人民银行 C.中国人民银行、中国银行业监督管理委
2、员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会 D.中华人民共和国公安部5反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱( C)。A.现场检查 B.非现场监管 C.行政调查 D.案件协查6司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱(B )。A.刑事侦查 B.刑事诉讼 C.司法调查 D.案件审判7对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，下列说法中正确的是(A)。A.受法律保护 B.不受法律保护 C.现有法律规定不明确 D.以上说法都对8下列哪一种犯罪不是洗钱犯罪的上游犯罪？
3、(C)A.破坏金融管理秩序犯罪 B.金融诈骗犯罪C.职务侵占罪 D.贪污贿赂犯罪9在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的职能由（A）实施。A.国务院反洗钱行政主管部门的派出机构B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构D.各级政府的公安机关10任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（C）举报。A.中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构B.中国人民银行或者检察机关 C.反洗钱行政主管部门或者公安机关D.上级主管单位或者所在单位
4、领导11反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向（C）报告。A.司法机关 B.公安机关 C.侦查机关 D.中国人民银行12金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由（C）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方 B.该金融机构和第三方共同 C.该金融机构 D.公安部门或者是工商行政管理部门13客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（A）年。A.五 B.八 C.十 D.十五14国务院反洗钱
5、行政主管部门或者其（A）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A.省 B.设区的市 C.县 D.以上都对15金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后（B）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。A.24小时 B.48小时 C.5天 D.7天16中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（B）原则，开展反洗钱国际合作。A.平等互利 B.平等互惠 C.和平共处 D.以上说法都对17涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（A）依照有关法律的规定办理。A.司法机关 B.公安机关 C.检察机关
6、 D.国务院反洗钱行政主管部门 18根据反洗钱法规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动，调查人员不得少于(A)人。A.2 B.3 C.4 D.519. 任何单位和个人发现洗钱活动都可以向有关部门进行举报。(C)应当对举报人和举报内容保密。A.金融机构 B.特定非金融机构 C.接受举报的机关 D.相关知情人20(B)发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。A.商务部 B.海关 C.税务部门 D.工商部门21金融机构应当依照中华人民共和国反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，(C)应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
7、。A.金融机构反洗钱牵头部门负责人 B.金融机构反洗钱高级管理人员C.金融机构的负责人 D.金融机构直接负责的董事22应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由(C)制定。A.全国人民代表大会及其常务委员会 B.国务院反洗钱行政主管部门C.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门D.国务院有关部门 23金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向(D)报告。A.中国人民银行 B.中国人民银行当地分支机构C.中国人民银行及其分支机构 D.反洗钱信息中心24(D)在审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时
8、，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。A.中国银行业监督管理委员会及其派出机构B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国保险监督管理委员会及其派出机构D.国务院有关金融机构监督管理机构25客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行(C)。A.核对 B.登记C.核对并登记 D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件26下列业务中不属于一次性金融业务的是(D)A.现金汇款 B.现钞兑换C.票据兑付 D.转账业务27根据中华人民共和国反洗钱法规定，金融机构在下列需核对客户身份证件和其他身份证
9、明文件的业务中描述不正确的是(B)A.建立业务关系B.为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑换等一次性金融服务C.客户由他人代理办理业务的D.客户人身保险、信托等业务合同的受益人不是客户本人的28根据中华人民共和国反洗钱法规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的？(B)A.为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B通过第三方识别客户身份C为客户开立假名账户D为客户开立匿名账户29根据中华人民共和国反洗钱法规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的？(D)A调查人员不少于2人。B调查人员出示合法证件和调查通知书。C询问金融机构有关人员，要求其说明情况。D询问时进行现场录
10、音，做为调查资料留存。30根据中华人民共和国反洗钱法规定，进行反洗钱调查制作询问笔录时，下列哪一种作法是不允许的？(D)A询问笔录交被询问人核对。B被询问人发现询问笔录有遗漏或差错的，可以要求补充或者更正。C被询问人确认笔录无误后，应当签名或盖章。D询问时根据实际情况需要可以不做询问笔录。31国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构对经(C)仍不能能排除洗钱嫌疑的可疑交易，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。A现场检查 B.分析C反洗钱调查 D核查32根据反洗钱法规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种作法是不允许的？(A)A在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构
11、的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走。B对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存。C调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。D客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。33根据反洗钱法规定，下列关于临时冻结的说法中，不正确的是(B)。A客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。B侦查机关接到报案
12、后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照反洗钱法的规定采取冻结措施。C侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。D金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。34按照中华人民共和国反洗钱法规定，关于开展反洗钱国际合作的依据和原则，下面哪一项是不正确的？(C)A缔结的国际条约 B参加的国际条约C和平共处原
13、则 D平等互惠原则35国务院反洗钱行政主管部门根据(A)授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。A国务院 B国务院总理C国家主席 D全国人民代表大会及其常务委员会36反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应依法给予(B)。A.纪律处分 B.行政处分 C.行政处罚 D.追究刑事责任37涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由(D)依照有关法律的规定办理。A.侦查机关 B.检察机关 C. 审判机关 D. 司法机关38违反中华人民共和国反洗钱法，构成犯罪的，应依法追究(A)。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.以上说法都对39中华人民共和国反洗钱法规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（C）罚款。A.20万元以上50万元以下 B.50万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下 D.50万元以上800万元以下
