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1、某县污水处理设施“厂网一体”PPP 项目实施方案某县污水处理设施“厂网一体”PPP 项目实 施 方 案（初稿）-0 -摘要一、项目名称某县污水处理设施“厂网一体”PPP 项目二、项目地点某县城区河东片区、工业集中区的三封工业园和洪山头工业园三、资产范围项目规模：已建成污水处理厂1座、处理能力1.1万吨/ 日（三封污水处理厂） ，已建成配套管网21102m；新建污水处理厂2座、处理能力2.5万吨/ 日（桥东污水处理厂2 万吨 / 日、洪山头污水处理厂0.5万吨 / 日），新建配套管网44449m，合计 3.6万吨/ 日污水提升能力。项目总资产：共计2.8亿元，其中出售资产0.8亿元。四、风险分配
2、项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险-6 -由政府和社会资本合理共担。五、运作方式已建成污水处理设施（三封污水处理厂及配套管网）采用“收购+TOT ”模式，新建污水处理设施（桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂及配套管网）采用“BOT”模式。具体运作方式如下： 首先，政府与社会资本方组建PPP 模式混合所有制合资公司，以合资公司作为本项目的承接实体，项目公司注册资本1.4亿元（占资产总额的50% ），其中：政府出资0.28亿元，占 20% 股份；社会资本出资1.12亿元，占80% 股份，政府与合资公司签订特许经营协议。其次，由
3、合资公司对三封污水处理厂及配套管网全部资产进 行 TOT 模式收购，收购价为0.8亿元（以政府审计部门最终审定价格为准）。最后， 合资公司采用BOT 模式， 总投资 2 亿元完成新建项目（桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂及配套管网）投资、建设、运营，并获取适当回报。 建设资金来源为注册资金的剩余资金（完成已建成资产收购后）商业贷款或其他方式融资，由社会资本负责融资，融资主体为合资公司，综合融资费用不高于银行同期贷款利率的 1.3 倍，政府和社会资本按照股权比例提供相应担保。六、投资回报政府向合资公司支付污水处理费，社会资本按股份比例获得污水处理经营性收益，项目全投资财务内部收益率暂定为8% 。
4、七、合同体系主要包括股东协议 、特许经营协议、 资产转让协议八、主要边界特许经营内容：依据特许经营协议，获得某县河东片区、三封工业园、 洪山头工业园范围内的污水处理25年特许经营权， 提供污水集中处理服务，实现达标排放，并获得污水处理费收入。出水水质标准：三封污水处理厂执行国家一级B 标准、桥东污水处理厂执行国家一级A 标准、洪山头污水处理厂执行国家一级 B 标准。政府付费机制：某县政府应就正式商业运营期间内的每季度向乙方支付污水处理费。由于本项目三个污水处理厂的投资规模、处理工艺等显著不同，因此本方案建议采用不同的污水处理费单价，三封污水处理厂、桥东污水处理厂、洪山头污水处理厂的污水处理服务
5、费单价分别为、元/ 立方米。基本水量设定：由于本项目三个污水处理厂的投资规模、处理工艺等显著不同，因此本方案建议采用不同的基本水量设定值。商业运营年表： 各运营年适用的基本水量数值基本水量三封污水处理厂桥东污水处理厂洪山头污水处理厂单位：万立方米/ 年备注第 1 年按 最 大 设 计 处 理能力的 60%计算按 最 大 设 计 处 理第 2 年能力的 70%计算第 3 年按 最 大 设 计 处 理能力的 80%计算第 4 年至之后按实计算超额水量计算： 大于设计处理能力的超额出水量如达标排放， 按元/ 立方米；如不能达标排放的按元/ 立方米（只计算电费），如遇暴雨天气，进水水质已达到排放标准，
6、只计取元/ 立方米（只计算电费） 。调价机制： 污水处理服务费的调整调价前提是基于动力成本、药剂成本、污泥运输成本、人工成本、CPI（某县统计部门发布的权威数据）五个因素的变化。污水处理服务费单价自正式开始商业运营日起前两年一般不调整；自正式商业运营日开始后第三年政府、社会资本双方均有权申请进行调整，一般每两年调整一次， 通过政府物价管理部门审批及召开听证会，按调价程序调整收费价格。九、采购方式拟采用竞争性谈判方式。十、社会资本方的甄选具有与本项目相适应的生活污水和工业废水处理专业资质、实力、能力、业绩、信誉和融资能力。十一、招商工作安排拟从 2015年 11月开始项目立项至2016年 4 月
7、完成采购招标、签约及项目公司成立。十二、有关建议目录第一章项目概况 11.1 项目基本情况 11.2 经济技术指标 31.3 项目公司股权情况 81.4 政策和法律依据 8第二章风险分配基本框架 112.1 风险因素识别 112.1 风险分配机制第三章项目运作方式 15 173.1 项目范围 173.2 合作模式 173.3 运作方式 193.4 项目融资 203.5 运作流程第四章交易结构 21 234.1 投融资结构 234.2 回报机制 244.3 相关配套安排第五章合同体系 31 325.1 合同结构 32-2 -5.2 权利边界 335.3 交易边界 385.4 保障边界 435.5
8、 衔接边界 46第六章监管架构 476.1 政府监管 486.2 金融机构监管 486.3 其他利益相关者监管 486.4 公众监管 49第七章采购方式的选择 507.1 社会资本方的甄选 507.2 采购项目主要内容 527.3 潜在投资人资格要求 537.4 评分标准 547.5 招商工作安排 55附件 1：股东协议附件 2：特许经营协议附件 3：资产转让协议某县污水处理设施“厂网一体”PPP 项目实施方案第一章项目概况为贯彻落实党的十八大精神，建设环保型、节能型社会，深 化城市市政公用行业改革，拓宽投融资渠道，防范和化解政府债 务风险，某县人民政府拟采用PPP的方式实施某县污水处理设施“
9、厂网一体”项目（以下简称“本项目”或“项目”），特制订本实施方案。1.1 项目基本情况1.1.1 项目提供的公共产品内容本项目所涉及的资产范围包括某县河东 （第二） 污水处理厂、三封工业园污水处理厂、洪山头工业园污水处理厂及配套管网，主要对某县城区河东片区生活污水以及某县工业集中区的三封工业园、洪山头工业园的工业废水进行收集并分别集中处理后实现达标排放，降低环境风险，保护某河和洞庭湖流域的生态安全。1.1.2 项目采用 PPP模式的必要性1 、项目实施有利于解决某县在投资建设方面面临的资金问题。随着城市经济快速发展，对排水基础设施的要求越来越高，-41 -靠政府单方面投入难以满足巨大的排水基础
10、设施建设资金需求。 本项目采用PPP 模式，通过引入社会资本参与排水基础设施投资、建设和运营，由社会资本投资人筹措建设资金，负责污水处理投资建设运营，政府无需支付污水处理厂建设资金,减轻政府财政负担有效的缓解项目建设的资金压力。2 、污水处理设施PPP市场化后，有利于运用社会资本的先进技术和管理经验，有助于降低总体项目成本，大大减轻政府的 财政负担；同时保证了污水厂的建设质量和整个污水处理厂的运 营管理水平。3 、项目实施可以引进先进的经营和管理理念，强化市场拓展能力。通过引进社会资本，可以充分利用投资者在技术、管理、经营、人才方面的优势，提升企业经营和管理整体水平，增强企业核心竞争力和创新能
11、力，进而带动某县供排水服务整体水平上升。4 、污水处理厂PPP市场化运作后，可提高政府环境监管效率，保护当地环境和经济社会可持续发展。5 、污水处理厂PPP市场化运作后，征收的污水处理费实行专款专用，用以支付污水处理服务费，不造成政府财政负担。6 、通过PPP实践为某县市政公用事业投融资体制改革积累经验，进一步提高市政公用事业的市场化程度。1.1.3 项目运作的目标和意义1 、实现某县污水处理统一运营管理，彻底解决环境污染等问题，为某县县经济可持续发展提供支持。2 、将合资公司推向资本市场，推动某县水务环保产业变革；将合资公司建设成为某县及周边地区水务和固废发展的技术平 台、产业平台、建设平台、运营平台、融资平台，并成为某县县及周边地区改善生态环境的可靠骨干力量。3 、由合资公司出资承担某县水务项目的投资、建设和运营业务，解决政府资金短缺。4 、利用社会资本的先进技术和产品优势，推动当地环保产业向高新化、高技术、高附加值方向发展，并利用协同效益带动其他
