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1、1、 在融资融券业务试点阶段，客户融资资金来自：（ B）A、 客户的保证金B、 证券公司自有资金C、 金融公司供应的资金D、 银行供应的信贷资金2、 在现阶段，制约融券业务进展的主要缘由是：（ C）A、 客户交易习惯无法转变B、 行情不协作C、 融券券源严峻不足D、 融券风险远大于融资风险3、 投资者从事融资融券交易，可以通过（A）方式向信用资金账户转入现金；A. 通过银行第三方存管转入B. 柜台现金存入C. 从一般资金账户直接转入D. 其他三项都不对4、 证券被调出充抵保证金的证券名单后：（ AB）A 该证券禁止转入信用证券账户B 该证券折算率按零运算C 该证券市值按零运算D 对调整前该证券
2、作为充抵建立的融资融券合约平仓5、 依据证券交易所规定的最低融资保证金比例，以 100 万市值的某上证180 指数成分股作为保证金，理论上最大融资金额为：（ C）A 70 万B 120 万C 140 万D 200 万6、 以下关于可用保证金余额的说法，正确选项：（ D）A. 保证金可用余额肯定等于客户信用账户内资金余额B. 保证金可用余额小于零将被会被要求追加担保物C. 保证金可用余额不受担保证券的折算率的影响D. 保证金可用余额小于零时不能进行融资买入7、 个人客户在申请融资融券业务时，必需（ABCD）A. 检查客户一般账户是否为合格账户B. 验证客户身份是否真实C. 进行风险承担才能评估D
3、. 进行融资融券学问测试8、 交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率正确选项: （ C）A. 股票折算率不得高于65%B. ETF 基金折算率不得高于60%C. 国债不得高于95%D. 封闭式基金折算率不得高于70%9、 关于“标的证券”正确的说法是（D）A. 标的证券范畴由证券交易所确定，证券公司无权进行调整B. 标的证券的范畴为在沪、深交易所上市的全部证券C. 标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布D. 客户融资买入或融券卖出的证券必需是标的证券10、某客户账户内有50 万资金及50 万元市值的股票A，假如该股票的折算率为0.6 ，该信用账户的负债为0，就该信用账户内的可用保证金余额是（
4、C）？A. 60 万元B. 70 万元C. 80 万元D. 100 万元11、融券卖出的证券申报价格（C）；A. 价格无限制B. 不得高于最新成交价C. 不得低于最新成交价D. 不得高于当天开盘价12、客户融券卖出所得资金将存放在：（ B）A、 融资专用资金账户B、 客户信用交易担保资金账户C、 客户一般资金账户D、 公司自营账户13、担保物的范畴包括（ABCD）；A、 融资买入的证券B、 融券卖出所得资金C、 充抵保证金证券产生的红利D、 融资买入证券产生的红利14、可能降低信用账户的维护担保比例的是：（ D）A、 信用账户内融券卖出证券下跌B、 信用账户内担保证券被调出标的证券名单C、 信
5、用账户内担保证券停牌达3 个交易日D、 信用账户内担保证券被特殊处理15、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，公司债的折算率最高不超过（C）；A.65%B.70%C.80%D.90%16、在融资融券交易中， 客户进行担保品买入时的交收资金以及进行融券交易的交收证券分别来自： （ AD）A. 客户信用交易担保资金账户B. 融资专用资金账户C. 客户信用交易担保证券账户D. 融券专用账户17、当客户信用账户当日清算后维护担保比例低于戒备线时，公司向客户发出 追加担保物通知，以下哪种情形客户即算完成追保：（BD）A在接下来的第1 个交易日收市后维护担保比例达到130%B在接下来的第1 个交易日
6、收市后维护担保比例达到150%C在接下来的第2 个交易日收市后维护担保比例达到130%D在接下来的第2 个交易日收市后维护担保比例达到150%18、客户可以通过以下方式归仍融资债务：（ ACD） A、 转入现金后，直接仍款B、 融券卖出后，使用融券卖出资金仍款C、 卖出融资买入证券仍款D、 卖出充抵保证金证券仍款19、关于限售股中，不能作为担保物转入信用证券账户的是：（ ABC）A、 个人客户未解禁的限售股B、 个人客户已解禁的限售股C、 机构客户未解禁的限售股D、 机构客户已解禁的限售股20、以下关于参与融资融券交易客户持有限售股的说法正确选项：（ACD）A 个人持有未解禁的限售股，不得融券
7、卖出该证券B 个人持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券C 机构持有未解禁的限售股，不得融券卖出该证券D 机构持有已解禁的限售股，可以融券卖出该证券21、客户信用证券账户不得不得用于：（ ABD）A、 新股申购B、 预售要约C、 配股D、 现金挑选权申报22、关于信用账户内担保证券投票的说法正确选项：（ B）A、 信用账户内的担保证券不能参与投票B、 充抵保证金证券投票按客户的看法以券商的名义投票C、 融资买入的证券投票按券商的看法以券商的名义投票D、 担保证券中客户未发表投票意愿的部分，券商可以自己的名义投票23、融资融券交易与一般交易相比有特有风险包括：BCA、 政策风险B、 强制平仓风险
8、C、 成本增加风险D、 违约风险24、客户信用资金账户内资金包括：ACDA、 客户通过信用三方存管银行转入的资金B、 公司拟融予客户的资金C、 客户融券卖出所得资金D、 客户卖出担保证券所得资金25、信用账户与一般账户的异同说法正确选项：（ AD）A、客户在公司的信用资金账户只能有一个，但客户在公司的一般资金账户可能有多个B、客户在公司的信用资金账户和一般资金账户均只能有一个C、客户信用证券账户和一般证券账户均可在多家证券公司使用D、客户信用证券账户只能在一个证券公司使用，一般证券账户可在多个证券公司使用26、关于融资融券合同说法正确选项：（ CD）A、 融资融券合同有效期限为1 年，客户可以
9、连续合同，但每次连续必需临柜办理B、 融资融券合同有效期限为1 年，客户不能连续合同C、 在合同有效期内，客户可前往账户开户营业部提交终止合同申请，提前终止融资融券业务合同；D、 在合同有效期内，假如客户的资信状况发生变化，且不再符合作为公司融资融券客户的标准，公司可要求客户提前清偿债务并提前终止合同；27、融资融券交易保证金包括：（AB）A、 客户通过信用三方转入的现金B、 客户转入的担保证券C、 融资买入证券D、 融券卖出所得资金28、客户持有的某只证券被调整出可充抵保证金证券名单（非实施特殊处理），就其信用账户的维护担保比例将：（ C）本例中假设其他条件不变A、 上升B、 降低C、 不变
10、D、 不确定29、停牌 1 天的证券复牌后，持有该证券的客户信用账户的可用保证金余额将：（ C）本例中假设证券价格等条件均不变A、 上升B、 降低C、 不变D、 不确定30、个人客户可以通过以下方式归仍融券债务：（ AD）A、 转入所欠证券，再直接仍券B、 转入已解禁限售股，直接仍券C、 融资买入所欠证券，再直接仍券D、 使用融券卖出资金买券仍券31、依据目前公司的融资融券交易规章，客户卖出信用账户内的充抵保证金证券（非标的证券）所得资金： （ BD）A、 必需偿仍融资欠款B、 可自行考虑是否归仍融资欠款C、 可在当日交易收市前直接仍款D、 可在当日交易收市前买入其他证券32、以下托付不能使用
11、市价托付的是：（ C）A、 融资买入B、 卖券仍款C、 融券卖出D、 买券仍券33、某客户使用其信用账户进行融资买入交易不胜利，缘由可能是：（ ABD）A、 保证金可用余额不足B、 融资买入证券非公司公布的标的证券C、 维护担保比例低于300% D、 信用账户未激活34、客户信用账户维护担保比例低于150%时不能进行的交易有： （ ABD）A、 融资买入B、 融券卖出C、 担保品转入D、 担保品转出35、某客户为上市公司A 的高级治理人员，同时，其持有上市公司B的限售股， 证券 A、B 均为公司融资、融券的标的证券，那么：（ ABD）A、 该客户不能融资买入证券AB、 该客户不能融券卖出证券A
12、C、 该客户不能融资买入证券BD、 该客户不能融券卖出证券B36、以下哪些情形客户融资融券合约可能超过6 个月？（ AB）A、 合约到期日为非交易日B、 标的证券长期停牌C、 标的证券发布预定终止交易公告，即将终止交易D、 标的证券涉及收购情形37、某客户融资买入证券A, 同时融券卖出证券B, 假如证券 A 与证券 B 同时上涨时 , 该客户的信用账户相对与客户原有资产：（ D）此题中交易手续费、印花税、息费等均忽视不计；A、 盈利B、 亏损C、 不盈利也不亏损D、 盈亏不确定38、在融资融券合同有效期内，客户死亡后，公司将：（ BD）A、 如有融资融券债务，公司对客户融资融券账户强制平仓B、
13、 如有融资融券债务，由客户相关权益人向公司申请了结C、 依据客户遗嘱直接在信用账户内处置客户资产D、 将客户信用账户内证券资产转至其一般证券账户，资金转至其银行结算账户后，依据客户遗嘱进行处置39、在融资融券合同有效期内，如遇司法处置，公司将：（ AB）A、 中止客户融资融券合同B、 如有融资融券债务，公司对客户融资融券账户强制平仓，并将剩余资产转至客户的一般证券账户或一般资金账户后，再帮助司法机关执行C、 如有融资融券债务，公司帮助司法机关执行后，对客户融资融券账户强制平仓，并将剩余资产转至客户的一般证券账户或一般资金账户D、 司法执行前，公司须先通知客户40、以下哪些情形公司将对客户账户进
14、行强制平仓：（ ABD）A、 客户融资融券合约到期未偿仍B、 客户信用账户维护担保比例低于130%且在接下来的连续两个交易日清算后的维护担保比例低于150%C、 客户信用账户可用保证金余额低于零且连续时间达3 个交易日D、 客户信用账户涉及司法处置且存在未偿仍的融资融券债务41、关于融资融券合约说法正确选项：（ AC）A、合约期限为6 个月B、客户如有需要，可随时对合约进行顺延C、遇非交易日，合约顺延D、遇标的证券停牌，合约顺延，直至该标的证券复牌42、关于融资利率说法正确选项：（ A）A、融资利率不得低于人民银行规定的半年期金融机构贷款基准利率B、融资利率不得低于人民银行规定的一年期金融机构贷款基准利率C、合同一经签订，客户融资利率即固定不变D、 融资合约开仓后至平仓前，该笔合约的融资利率即固定不变43、公司融资融券息费运算方法是：（ BD）A、从客户授信额度发放之日开头以授信额度为基数进行运算B、从客户实际发生融资融
