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1、金融学本科【投资分析】形成性考核册及答案 作者： 日期：开放教育形成性考核证券投资分析本 科学校名称： 学生学号： 学生姓名： 考核成绩： 姓 名： 学 号： 得 分： 教师签字： ?证券投资分析?形成性作业11、2章一、名词解释2分6=12分1、有价证券2、国际游资3、财政政策4、货币政策工具5、债券6、契约型基金二、单项选择题1分16=16分1、截止2007年5月，沪深股市开户数为 多万户。 A、3000 B、5000 C、7000 D、9000 2、国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是 。 A、承当较高风险，追求高额利润 B、承当较小风险，追求高额利润 C、不承当风
2、险，追求高额利润 D、操作于无风险的交易工具，追求高额利润3、截至2007年4月，我国沪深股市股票流通市值超过 亿元。 A、30000 B、40000 C、50000 D、600004、国际游资操作策略为 。 A、逢低吸纳，逢高派出 B、全面出击，穿插进攻 C、综合考虑，适量投入 D、长线为主，短线为辅5、汇率上升，那么出口企业的股票价格将 。 A、上升 B、下跌 C、不变6、持续稳定高速的经济增长状态下，证券市场会呈 趋势。 A、下降 B、上升 C、不变7、国民生产总值与证券市场走势应呈 变化。 A、同向 B、逆向 C、无关8、严重的通货膨胀会导致证券价格 。 A、下跌 B、上涨 C、不变9
3、、利率调低会使证券市场股价 。 A、下跌 B、上涨 C、不变10、当中央银行提高法定存款准备金时，市场货币量会 。 A、减少 B、增加 C、不变11、当中央银行认为应当增加货币供给量时，就会从金融市场上 有价证券。此行为叫做公开市场业务。 A、卖出 B、买入 C、通过企业买入12、到2006年底，我国证券市值占GDP的比重接近 。 A、18% B、20% C、50% D、39%13、零息债券是指 的债券。 A、到期没有利息 B、不到期没有利息 C、在发行时已付利息 D、利息不固定14、股票与债券的最大区别是 。 A、归还性 B、盈利性 C、风险性 D、流动性15、股票与股单的区别是 。A、两者
4、的适用范围不同 B、两者的付息方式不同 C、两者风险性 不同 D、两者流动性不同16、我国?证券法?是 开场实施的。A 、1997年7月1日 B、1998年7月31日C、1999年7月1日 D、2000年7月31日三、多项选择题1分16=16分1、有价证券包括 。 A、商品证券 B、资本证券 C、凭证证券 D、货币证券2、证券投资功能有 。 A、资金积累功能 B、资金配置功能 C、资金扩张功能 D、资金均衡分布功能3、证券市场筹资的特点是 。 A、证券市场资金可以作长期资金使用 B、证券市场资金不可作长期资金使用 C、证券市场筹资可以降低风险 D、证券市场筹资可以增强对企业的制约4、我国开展证
5、券市场是因为证券市场有助于 。 A、我国企业经营机制的转变 B、促进企业所有制构造的改变 C、促进企业融资方式的改革 D、我国货币供给与调控机制的改革5、影响证券市场波动的非经济因素有 。 A、政治因素 B、通货膨胀因素 C、战争因素 D、灾害因素6、在一个国家，一般性货币政策工具是指 。 A、法定存款准备金 B、再贴现政策 C、再贴现政策 D、公开市场业务7、股票的根本特征是 。 A、权利性、责任性 B、非返还性 C、盈利性 D、风险性8、我国股权分类为 。 A、国家股、法人股、个人股 B、美国存托凭证 C、人民币特种股 D、H股9、股票价格按不同的划分方法可分为 。 A、票面价格、帐面价格
6、 B、发行价格、内在价格 C、市场价格、清算价格 D、破产价格、协商价格10、债券的特征为 。 A、归还性 B、流通性 C、稳定性 D、风险性11、按发行主体划分，债券的种类有 。 A、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、实物债券12、按利息的支付方式划分，债券的种类有 。 A、附息债券 B、贴息债券 C、累进计息债券 D、零息债券13、投资基金的根本特点是 。 A、专业人员操作经营 B、实行投资的最正确组合 C、按净资产比例分配 D、返还本金14、投资基金按组织形式可分为 。 A、契约型基金 B、公司型基金 C、股票型基金 D、债券型基金15、投资基金按运行和变现方式划分可分为 。 A
7、、半封闭型基金 B、半开放型基金 C、封闭型基金 D、开放型基金16、基金的风险主要表现为 。 A、法律风险 B、机制风险 C、营运风险 D、流动性风险四、问答题4分6=24分1、证券投资有哪些作用？2、封闭型基金与开放型基金的区别。3、股市与赌场的异同。4、债券与银行存款的区别是什么？5、何谓投资基金？6、股票与债券的异同点。五、论述题8分4=32分1、我国开展企业债券市场的意义。2、试述通货膨胀对证券市场的危害。3、国家是如何通过财政政策和金融政策对证券市场施加影响的？4、试述证券投资的产生。姓 名： 学 号： 得 分： 教师签字： ?证券投资分析?形成性作业23、4章一、 名词解释3分8
8、=24分1、证券发行市场2、证券流通市场3、集合竞价4、期货合约5、国债回购6、股指期货7、期权8、期权价格二、 单项选择题1分10=10分1、深成指是采用 法计算的。 A、派氏指数法 B、拉氏指数法 C、平均数法 D、余额法2、第四市场是指利用 而进展的交易A、场内 B、场外 C、计算机网络 D、经纪人3、做市商是指 ，对假设干个固定不变的证券品种进展买卖双向报价，供投资者委托交易的一种庄家。 A、经交易所批准 B、经政府批准 C、未经交易所批准 D、经证券公司批准4、股指期货交易买卖的是 。 A、股票 B、股指 C、股票和股指 D、股指期货合约5、期货交易按商品形态划分，金融衍生品可分为
9、。 A、远期、期货、期权、掉期四大类 B、远期、近期、掉期、无期四大类 C、期货、现货两大类 D、远期与近期两大类6、我国国债期货交易从1992年12月28日试运行到 暂停交易。 A、1995年5月18日 B、1996年5月18日 C、1995年12月28日 D、1996年12月28日7、证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称 。A、证券承销商 B、证券发行商 C、股市 D、债市8、债券发行价格为 。A、票面额+利息/1+市场利率年限 B、票面额+利息/1+市场利率+年限 C、1+市场利率年限/票面额+利息 D、1+市场利率+年限/票面额+利息9、纳斯达克市场是
10、 的电子化交易市场。A、中国最大B、美国最大 C、英国最大 D、香港最大10、当日交割称为 制度。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3三、多项选择题1分10=10分1、证券流通市场的构成是 。 A、证券交易所 B、场外交易市场 C、第三市场 D、第四市场2、股票交易程序是 。 A、开户委托 B、竞价、清算 C、交割过户 D、交割销户3、证券流通市场是由 构成的。证券交易所 B、 场外交易市场 C、第三市场 D、第四市场4、按交易标的物的不同，期货可分为 。 A、商品期货 B、金融期货 C、票证期货 D、黄金期货5、期货功能有 。 A、积聚资金 B、投机 C、套现保值 D、价格发现6、国债回购的作用 。 A、活泼国债交易 B、扩大券商合法融资面 C、有利于中央银行公开市场业务的开展 D、促进企业加快转制7、股指期货交易组合条件为 。 A、交易对象 B、合约价格 C、合约现金结算 D、保证金交易8、期权分为 。 A、外汇期权 B、黄金期权 C、债券期权 D、股指期权9、期权交易组合条件是 。 A、价格期限 B、数量期权费 C、交易目的结算 D、交易对象，合约价格10、证券发行市场主要当事人有 。A、发行人 B、投资者 C、中介商 D、银监会四、 问答题6分6=36分1、信用交易的利弊？2、股票指数期货有何特点？
