《文件系统符合性检查单(有机产品)(认证机构自我评价报告)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《文件系统符合性检查单(有机产品)(认证机构自我评价报告)（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、文件系统符合性检查单（有机产品）（认证机构自我评价报告）受评审方：评审地址：注册地址：通讯方式电话：传真：EMAIL:评审方：中国合格评定国家认可委员会（CMAS）评审组长：日 期：年 月 日本检查单依据CNAS-CC21/22,即ISO/IEC导则65和IAF对ISO/IEC导则65的指南和CNAS-SC22编制文件系统符合性检查单（有机产品）认可准则 条款号检查事项与该认可准则 要求相对应的 认证机构文件 名称及条款问题描述符合性评价4. 1基木规定4. 1. 1G. 4. 1. 1认证机构是否规定了其运作所遵循的方针和程序是非歧视性的，并以非歧 视的方式对这些方针和程序加以实施，不得使用
2、违反本文件的程序來阻碍 或阻止申请人的认证中请？4. 1. 2是否规定了认证机构的服务应向所有的申请人开放，冃不应附加不正当的 财务或具他条件？4. 1. 3G. 4. 1. 2G. 4. 1. 3G. 4. 1.4G. 4. 1. 5对认证依据的标准是否作出了规定，针对某一特定的认证制度需要对应用 的标准或规范类文件解释时，有否规运应由相关的公正的委员会或具有必 要技术能力的人员来说明，并由认证机构发布？4.2组织第2页共20页4.2c)4. 2. n)G. 4. 17是否对认证机构的组织结构进行了说明和表述？以使其具有正式的规贝1 和组织结构，对所有参与认证过程的委员会的组建和运行加以规定
3、。当负 责认证决泄的委员会中有来口获证组织的代表时，是否对这些代表的权限 予以限定？是否规泄了一个负责认证机构日常运作的委员会或机制，详细情况及具组 成、权限和程序规则？4. 2d)G. 4.2. 1G. 4. 2. 2G. 4. 2. 3G. 4. 2.4G. 4. 2.5G. 4. 2. 6是否有证明认证机构是法人实体的文件？如果认证机构是某大组织的一部分，有无识别与该组织其他部分的关系， 并做出适当规定以防止有碍认证公正性的利益冲突？作为政府部门或政府部门一部分的认证机构，是否有满足G. 4. 2. 6和G. 4.2.7要求的规定？如果认证机构的认可范1韦1是通过产品的类别或规范性文件的
4、族系来说明 的，则认证机构是否具备经证实的产品认证能力？4. 2. e)G. 4. 2.9G. 4. 2. 10G. 4. 2. 11G. 4. 2. 12G. 4. 2.13G. 4. 2. 14G. 4. 2. 15是否规定了一个负责管理认证机构公止性的委员会，并且文件化说明其组 成，对其职责和权限、工作机制是否进行了表述？该工作机制是否可以保障各利益相关方均有参与的机会，并且利益均衡， 没有任何一方能占有支配地位？是否做出适当规定，保证认证机构运作的公正性，并且不受政府、行业部 门或者出资机构的不适当的影响，以防止相关的利益冲突。参与该委员会的成员是否考虑至少从以下群体的代表中产生:制造
5、商或供 方、用户、消费者、合格评定专家？是否有满足G. 4. 2. 15条款要求的规定？Cl. 1. 1该委员会的利益方成员至少包括供方、消费者、合格评定专家、农业专家 和环保专家。4. 2. h)是否具有充分的安排，以解决其运作和/或活动所引发的责任4. 2. f)G. 4. 2. 26是否规定了做出每项认证决定的人员与执行评价的人员不同4. 2. i)G. 4. 2. 16G. 4. 2. 32财务状况是否稳定，是否具有认证制度运作所需的资源？认证机构获得财务支持的方式如何?财务支持的方式是否能够确保认证机 构保持公正性？4. 2. j)在一位高级主管领导下，根据认证工作的类型、范围和工作
6、量配备充足的 人员，他们应具有与所实施的工作相适应的必要的教育、培训、技术知识 和经历；是否可以提供必要的名录或清单以说明上述要求。4. 2.o)G. 4. 18G. 4. 19G. 4. 20G. 4. 21G. 4. 22G. 4. 23G. 4. 24G. 4. 26是否分析了认证机构有哪些相关机构？是否规定如何确保相关机构的汇 动不影响认证活动的保密性、客观性或公正性，并且不：1）提供或设计认 证机构认证类型的产品；2）在处理对所申请认证构成障碍事项的方法上， 对申请人给出建议或提供咨询服务；3）提供可能损害其认证过程和认证 决定保密性、客观性或公正性的任何其他产品或服务。是否阐明如何
7、管理认证业务和任何其他的活动（包括來口认证机构内部和 相关机构的活动），并把已经识别出对有碍公正性的风险降至最低？ 是否规定不向任何客户暗示或宣称“如果申请人接受了 4. 20）中所述的任 何特定的活动，认证会更简单、容易或经济。是否有满足G. 4. 24条款的规定？G. 4. 27G. 4. 28G. 4. 2. 29认证机构是否有相应的控制措施，以避免所有参与认证活动的人员包括审 核分包方和外部审核员可能存在的或实际存在的有损公正性的行为？ 如果认证机构发现相关机构、分包方、或外聘评价人员出现损害公正性的 问题，是否有采取相应措施的规定？4. 2. p)是否具有公正、独立地处理来自组织或其
8、他方面的关于认证或其他相关活 动的投诉、申诉和争议的方针和程序？程序规定的处理方式是否具有及时 性和建设性？申述程序是否包括了给申述方提出申述的机会，并向其通报申述调查的结 果？是否使所有的相关利益方都知道中述的机会和程序？4.3运作G. 4. 3. 1G. 4. 3. 2G. 4. 3. 3是否制定了选择和控制样品的程序，以确保样品有可追溯性及生产代表 性？制定和保持认证方案的过程是否考虑了利益相关方的意见；认证方案的要 求是否包括了规定相关活动（如抽样、检测、监督和对相关管理体系的评 价）的文件；Cl. 2. 1认证机构是否符合认证认可条例、有机产品认证管理办法和其他有关須 定。Cl. 2
9、. 2认证机构对在中国境内销售的产品实施有机认证，是否依据有机产品认 证实施规则和GB/T19630. 14-2005 oCl. 2. 3认证机构是否遵守有机产品认证实施规则且在此基础上结合 CNAS-SC22的要求制定并发布机构的有机产品认证实施规则类文件。Cl. 2. 4认证机构制定并发布机构的有机产品认证实施规则类文件是否满足4. 1. 3、G. 4. 1. 3G. 4. 1. 5、G. 4. 3. 2、G. 4. 3. 3 的要求。4.4分包G. 4. 4. 1G. 4. 4.2G. 4. 4. 3G. 4. 4. 4G. 4. 4. 5G. 4. 4. 6是否制定了控制分包的程序，保
10、证对分包的工作全面负责，并且保留其对 批准、保持、扩大、缩小、暂停或撤销认证的职责；确保分包的机构或人 员具备能力并且满足本文件的有关要求，以及不直接参与或不通过其雇主 参与有损认证机构公正性的产品设计或生产；是否签署一份包括保密和利益冲突在内的书而协议，规定岀双方的职责和 权限如杲认证机构基于其他机构分包的工作来颁发认证证书，是否有满足 G. 4. 4. 1条款要求的规定？如果认证机构对分包方的评价是建立在认可的基础上，是否有对分包方的 认可状况进行核查的规定？如果利用供方的检测设施，是否有确保供方的检测设施得到有效控制，以 使试验结果可信的规定？如果注2、注3的情况适用，是否有满足相关耍求
11、的规定？Cl. 3. 1认证机构在中国境内分保其有机产品认证的相关业务（检查、检测）是否 在CNCA公布的目录范围内。4. 5质量体系4. 5. 1是否规定了认证机构的质量方针、质量忖标，并进行了适当分解和保持。4. 5. 2是否任命了一名管理者代表，并叨确其职责和权限？4. 5. 3G. 4. 5. 1质量手册和程序文件至少应包括或涉及的内容：1、对认证机构法律地位的简耍说明，包括所有者的名称，如果另有控制 者，也包括控制者的姓名；2、高级主管和其他认证人员的姓名、资格、经历和权限；3、认证机构的组织说明；4、表明从高级主管到各层次的权限、职责和职能分配的组织结构图；5、与质量有关的各职能部
12、门及和应人员的职责；6、分包方的清单以及对其能力进行评价、记录与监督的详细程序；7、处理不符合项和确保采取纠正措施的有效性的程序；8、实施管理评审的方针和程序；9、文件控制程序；10、认证机构人员录用、选择和培训以及监视其表现的程序；11、评价产品和实施认证过程的程序；12、处理巾诉、投诉和争议的程序；13、内部审核程序认证机构是否有满足G. 4. 5. 1条的规定？Cl. 4. 1认证机构是否按照CNAS-CC21/22和CNAS-SC22的要求建立并实施形成文 件的质量管理体系。4.6批准、保持、扩人、缩小、暂停、撤销认证的条件4.6. 1G. 4. 6. 1是否规定了批准、保持、缩小及扩
13、人认证的条件，以及全部或部分暂停或 撤销组织认证范围的条件？包拾对暂停、撤消的后续措施。对于导致认证被暂停的有缺陷的获证产品，认证机构是否有程序确保：1）对其采取纠正措施，适当时，包括产品召回；2）通过所有可行的方式防止其在暂停后被投放市场。4.6.2认证机构是否具有程序，以：a）批准、保持、撤俏和（适用时）暂停认证；b）扩人或缩小认证的范1韦bc）当出现严重影响产品设计或规范的更改时，或已认证产品符合的标准 发生变化，或供方的所有权、组织结构、管理者发生变更（相关时）， 或有其他信息表明产品可能不再符合认证制度要求的情况时,应重新 进行评价。4. 7内审和管理评审4. 7. 1G. 4. 7
14、. 1认证机构是否制定了内审及管理评审的程序？是否规定策划并实施覆崔 所有程序的内审。内审频次是否基于风险考虑？4. 7. 2管理评审是否能持续适宜和有效地满足本文件的要求及规定的质量方创 和质h； 11标。4.8文件4.8. 1G. 4. 8. 1认证机构是否编制整理了公开文件，包扌4 a）认证机构运作得到授权的 信息；b）认证制度的书而陈述，包括批准、保持、扩大、缩小、暂停和 撤销认证的规则和程序；c）有关每一产品认证制度的评价程序和认证过 程的信息；d）认证机构获取财务支持方式的说明（该方式宜能证明无损 丁认证的公正性）以及有关向申请人和获证产品的供方收取费用的一般信 息；e）申请人和获证产品的供方的权利和义务的说明，包括认证机构标 徽的使用以及获得认证的表明方式的要求和限制；f）处理投诉、中诉和 争议的程序的信息；g）获证产品及其供方的名录。4. &2认证机构是否建立并保持了程序，以控制所有与其认证职能相关的文件和 资料。初次起草、补充或更改这些文件时，应由具备能力并经适当授权
