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1、精选优质文档-倾情为你奉上管理体系各部门风险评估报告风险评估报告人力资源管理编制部门：办公室 文件编号：ZG/FX-16-01 一、概述 当企业的人力资源管理不能满足公司的需求时，对于公司的产品质量、产品的发运将造成一定的风险。二、风险识别2.1 识别风险源 经分析，由于公司人力资源管理不能满足公司发展的需要时，会给员工公司的产品质量、产品的发运造成的风险因素主要有如下几点：a) 制定公司岗位要求和职责不准确，招聘岗位资格制定与实际要求不符合，造成人岗不匹配，人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证。b) 培训考核要求制定不完善，员工没有得到有效的培训，造成员工不能完成工作，公司质量目标受到影响
2、，最终影响产品质量。c) 晋升激励机制不完善，员工未被给予晋升或者激励，造成员工积极性降低，工作目标达成受到影响。d) 公司未对员工关系给予关注，员工和企业之间的匹配度不高，员工忠诚度降低，增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成。e) 员工档案保管未做明确规定，企业无法掌握员工的信息，造成信息管理混乱、工作效率降低。2.2 风险源清单表l为人力资源管理过程的风险源清单。 表1 风险源清单序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的结果备注l公司岗位要求和职责制定不准确FX/ZGB招聘岗位资格制定与实际要求不符合人员与岗位不匹配、人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证2培训考核要求制定不
3、完善FX/ZGB员工未得到培训或者培训未证明有效员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响产品质量3公司晋升激励机制不完善FX/ZGB员工未得到晋升或者激励员工积极性降低，工作目标达成受到影响。4公司未对员工关系给予关注FX/ZGB员工和企业的匹配度不高，员工忠诚度降低增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成5员工档案保管未做明确规定FX/ZGB企业无法掌握或者及时查阅员工信息信息管理混乱，工作效率降低三、发生的可能性及后果严重性分析3.1 发生的可能性等级 对以上识别出的风险因素进行分析。这里采用风险评价指数法，按风险发生可能性及后果严重性划分为相应的等级，形成一种风险评估矩阵，并赋
4、予一定的加权值来定性衡量风险大小。风险发生的可能性等级是对风险发生可能性的度量，见表2。表2 风险发生的可能性等级等级发生可能性对象个体对象总体（或系统）5频繁发生连续发生4在产品实现过程中出现若干次频繁发生3在产品实现过程中可能有时发生出现若干次2在产品实现过程中不易发生，但有可能不易发生但有理由预期可能发生l很不容易发生，可以认为不会发生不易发生，但仍有极小可能发生3.2后果严重性等级风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量，见表3。表3 风险的后果严重性等级程度等级后果严重性毁灭的5大量产品报废，或交付任务彻底失败，或造成公司毁灭性的经济损失灾难的4大量产品不合格但经过返工可减少部分不
5、合格，或交付任务延后三个月以上，或造成巨大经济损失严重的3大量不合格但经过返工基本可以补救，或造成重大经济损失，或交付进度延后一个月以上轻度的2不合格品明显超出正常水平，或造成巨大经济损失轻微的1基本上不会影响产品的质量，或不影响任务完成，对计划进度影响可忽略不计3.3风险排序方法本公司主要采用风险评价指数排序法对风险进行排序，风险排序图见表4。表4 风险排序图可能性51015202548121620369121524681012345严重性3.4风险接受准则已排序的风险按照风险接受准则确定风险的可不可接受，以为风险处置提供依据。风险接受准则见表5：表5 风险接受准则风险指数R风险代码风险级别
6、是否可接受20RA最大不可接受风险15R20B高不可接受风险10R15C中不可接受风险4R10D低可接受风险R4E最小可接受风险四、风险排序4.1 风险评价过程 风险评价小组综合考虑风险发生的可能性和后果严重性，对已识别的风险进行评价，风险评价过程如表6.表6 风险评价过程序号风险源危险严重性等级危险可能性等级风险评估指数风险接受准则备注1公司岗位要求和职责制定不准确l33E类人员与岗位不匹配、人员能力不胜任工作要求影响产品质量保证2培训考核要求制定不完善236D类员工不能完成工作，公司质量目标受到影响，最终影响产品质量3公司晋升激励机制不完善133E类员工积极性降低，工作目标达成受到影响。4
7、公司未对员工关系给予关注133E类增加了员工的流动性，影响工作、质量目标达成5员工档案保管未做明确规定122E类信息管理混乱，工作效率降低4.2 风险排序结果 由以上的风险分析按照风险发生的可能性及后果严重性排序见表7。表7 风险排序清单总工办：序号风险源风险源编号风险类别风险类型备注最大高中低最低1公司岗位要求和职责制定不准确FX/ZGB产品质量2培训考核要求制定不完善FX/ZGB产品质量3公司晋升激励机制不完善FX/ZGB产品质量4公司未对员工关系给予关注FX/ZGB产品质量5员工档案保管未做明确规定FX/ZGB产品质量注一：风险源编号与风险源清单一致；注二：根据风险接受准则适当地标注风险
8、指数值；注三：风险类型包括：产品质量、交付风险。五、风险降低措施及效果有效性验证5.1 风险降低措施由风险排序清单可知，人力资源管理没有ABC类的不可接受风险，有5个最低风险和1个低风险，会对公司的生产进度、目标战略造成轻微影响，因此也需要针对每一个风险，采取控制措施，措施见表8。表8 风险控制措施序号风险源采取措施l公司岗位要求和职责制定不准确总经办组织各部门从教育、培训、技能、经历四个方面制定各部门每个岗位的岗位资格说明书，经部门负责人审核，总经理审批，今后招聘的岗位要求照此执行。2培训考核要求制定不完善年初召开例会，收集各部门提交的“培训需求表”，制定“年度培训计划表”，包括内训与外训。
9、新进员工必须经过安全、设备以及满足岗位要求的培训后，方可上岗。若在工作中，各部门发现员工达不到工作岗位的要求，要及时报备人事部，由人事部组织再培训。针对公司新的制度、决议，由人事部组织全体员工进行培训学习。所有的培训必须通过考核，被验证是有效的。3公司晋升激励机制不完善每年初，由人事部组织相关部门根据员工或部门的业绩情况评选出上年度的优秀员工，给予激励。当员工具备能胜任上一级职位能力时，由部门主管提名，总经办进行考评。4公司未对员工关系给予关注不定期对员工满意度进行不记名调查，人事部收集问卷，予以汇总，分析，呈报总经理。并召开例会，针对员工有需求或抱怨较多的项目给予处理，保持和员工的沟通渠道畅
10、通，做到员工与公司关系和谐。5员工档案保管未做明确规定建立员工档案，保存员工的教育、培训、岗位资格认可和经验的适当记录。员工的档案保存至该员工离职六个月后才可销毁。5.2 验证方法及其有效性 对风险的验证方法和有效性如表9。 表9 措施验证方法及其有效性序号风险源措施验证方法有效性l公司岗位要求和职责制定不准确参照岗位资格说明书制定招聘要求后，到岗人员适应时间是否缩短，同一岗位反复招聘情况是否减少执行有效2培训考核要求制定不完善员工的工作质量是否提高，产品的次品率是否下降，员工的工伤率是否降低执行有效3公司晋升激励机制不完善员工的工作积极性是否上升，工作效率是否提高，有潜力的员工是否得到进一步
11、的发展执行有效4公司未对员工关系给予关注员工的满意度是否提高，公司的工作气氛是否和谐执行有效5员工档案保管未做明确规定员工档案保管是否完整，有关人员查阅是否方便执行有效六、分析结论通过以上的分析和论述，总结了人力资源管理过程中的风险以其对应的有效措施。总之，人力资源管理是一个长期的过程，尽管通过采取措施风险级别可以得到降低，但在整个管理过程中，对每一个环节都要实施严格的控制，对风险实施全程监控，杜绝任何可能增大风险的因素，将风险降至最低。风险评估报告不合格品交付编制部门：技术质量部 文件编号：ZG/FX-16-02一、概述产品检测中的不合格品交付，是指由于人员不足、检测设备失效、超声设备能力、
12、漏检等原因，导致产品质量可能达不到预期要求，但产品已经交付给顾客。包括产品自表面和尺寸检查、无损（UT、ET）检测、水压试验、理化试验等整个检验过程，均存在不同程度上的风险。本报告是对检测过程中的风险进行识别和剖析，并针对性的对这些风险提出解决措施，以保证合格产品出厂。二、风险识别2.1 识别风险源经分析，检验过程中可能导致风险发生的风险源有以下几个方面：1）检验员数量：由于检验人员暂时不足，导致检查不准确或协同检验不能实现；2）产品超出超声、涡流自动检测设备能力或设备故障，导致自动检测无法进行。3）检查工具机械损坏，导致精度出现偏差。4）检测环境影响：夜晚停电或照明灯故障，检测亮度达不到检查
13、最低要求的500LEX。2.2 风险源清单风险源清单名称：检验风险源 阶段：产品检验过程序号风险源风险源编号风险发生的原因风险可能导致的后果备注1检验人员不足FX/JZ检验人员突然离职、工伤、生病等原因造成的暂时数量不足检测结果不准确、协同检查不能实现2自动检测设备能力或设备故障FX/JZ产品超出自动检测能力；设备突发故障自动检测结果失效、不能自动检测3检查工具精度不足FX/JZ检查工具机械损坏检查数据出现偏差4检测环境FX/JZ夜晚停电、照明灯故障检测亮度达不到检查最低要求的500LEX注：风险源编号为FX/XXyymmdd，XX为部门代号，yy为两位年号，mm为两位月号，dd为两位月度流水号。2.3 发生可能性及后果严重性分析1）风险发生的可能性等级等级发生可能性产品个体产品总体（或系统）4在产品实现过程中出现若干次频繁发生3在产品实现过程中可能有时发生出现若干次2在产品实现过程中不易发生，但有可能不易发生但有理由预期可能发生1很不容易发生，可以认为不会
