企业安全生产标准化建设-138页

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1、中铁隧道股份有限公司中铁隧道股份有限公司安全总监（安质部长）培训班讲义资料安全总监（安质部长）培训班讲义资料企业安全生产标准化建设企业安全生产标准化建设2一一一一发展历史及现状发展历史及现状二二基本内涵基本内涵四四主要内容主要内容五五创建与评审创建与评审三三主要特点和意义主要特点和意义内容提要内容提要31、安全生产标准化的发展历史 2004年，国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号）提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动的要求。国家安全生产监督管理总局发布了关于开展安全质量标准化活动的指导意见，煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金、机械、电力

2、等行业、领域均开展了安全质量标准化创建工作。 随后，除煤炭行业强调了煤矿安全生产状况与质量管理相结合外，其他多数行业逐步弱化了质量的内容，提出了安全生产标准化的概念。 发展历史及现状发展历史及现状42、工作现状：政府安排部署，总体指导工作 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号） 关于开展安全质量标准化活动的指导意见国家安全监管总局（安监管政法字200462号） 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号） 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见(安委20114号) 企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）发展历史及现状发

3、展历史及现状52、工作现状：针对行业特点，加强制度建设 企业安全生产标准化系统煤矿采煤、掘进、机电、运输、通风、地测防水危险化学品通用规范、氯碱、合成氨、硫酸、电石、溶解乙炔、涂料金属非金属矿山地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场烟花爆竹生产企业、经营企业机械制造基础管理、设备设施安全、作业环境与职业健康冶金企业炼钢、炼铁、轧钢、烧结球团、焦化、铁合金等单元建筑施工建筑施工安全检查标准（JGJ59-99） 、施工企业安全生产评价标准 （JGJ/T77-2003）其 他电解铝、氧化铝、水泥、平板玻璃、陶瓷等行业发展历史及现状发展历史及现状62、工作现状：出台配套措施，积极推动工作 国家安全

4、监管总局“关于做好安全生产许可证延期换证工作的通知”（安监总政法2008127号）中明确要求: “要结合换证工作，积极推动生产企业安全标准化活动。对已经取得安全标准化企业证书的企业，当其提出安全生产许可证延期申请时，可直接办理延期换证手续”。发展历史及现状发展历史及现状7国家安全生产监督管理总局国家安全生产监督管理总局公告公告 2010年第9号 国家安全生产监督管理总局批准下列1项安全生产 行业标准，自2010年6月1日起施行，现予以公布。 标准名称：企业安全生产标准化基本规范 标准编号： AQT 90062010。 以上标准由煤炭工业出版社出版。 国家安全生产监督管理总局 二OO年四月十五日

5、发展历史及现状发展历史及现状8一一发展历史及现状发展历史及现状二二基本内涵基本内涵三三主要特点和意义主要特点和意义四四主要内容主要内容五五创建与评审创建与评审内容提要内容提要9标准化内涵标准化内涵v 什么是标准: 对重复性事物和概念作出的统一规定。它以科学、技术和社会实践的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管部门批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。v 标准的特征 标准的本质 标准的对象特征就是“重复性” 。 标准的本质在于统一。v 标准的载体 标准的属性是一种规范性文件; 标准要具有统一的格式和制定颁布程序。基本内涵基本内涵10标准化内涵标准化内涵v 什么是标准化 标准化是一

6、个过程。 主要是通过制定、实施国家、行业等标准，来规范各种生产行为，以获得最佳生产秩序和社会效益的过程。 标准化的活动是有目的的。 目的就是在一定范围内获得最佳秩序。v 标准化的作用现代化大生产的必要条件； 科学管理的基础；调整产品结构和产业结构的需要； 扩大市场的需要。基本内涵基本内涵11安全生产标准化概念安全生产标准化概念 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 基本内涵基本内涵12n 企

7、业以隐患排查治理为基础。n 通过严格执行国家有关安全生产的法律法规、标准规范，建立起纵向到底、横向到边，能够覆盖企业全部生产经营活动的安全生产责任制，制定符合法律法规要求及本企业实际情况的安全管理制度和操作规程。n 通过排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人（人员）、机（机器、设备、设施）、物（物料、物品）、环（生产经营环境）处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。基本内涵基本内涵13安全生产标准化的目的安全生产标准化的目的 严格落实企业安全生产责任制，加强安全科学管理，实现企业安全管理的规范化

8、。加强安全教育培训，强化安全意识、技术操作和防范技能，杜绝“三违”。加大安全投入，提高专业技术装备水平，深化隐患排查治理，改进现场作业条件。通过安全生产标准化建设，实现岗位达标、专业达标和企业达标，各行业（领域）企业的安全生产水平明显提高，安全管理和事故防范能力明显增强。基本内涵基本内涵14二二基本内涵基本内涵三三主要特点和意义主要特点和意义四四主要内容主要内容一一发展历史及现状发展历史及现状五五创建与评审创建与评审内容提要内容提要15主要特点主要特点1 1、管理方法的先进性、管理方法的先进性 采用了国际通用的策划(P.Plan)、实施(D.Do)、检查(C.Check)、改进(A.Act)动

9、态循环的PDCA现代安全管理模式。通过企业自我检查、自我纠正、自我完善这一动态循环的管理模式，能够更好地促进企业安全绩效的持续改进和安全生产长效机制的建立。主要特点和意义主要特点和意义16主要特点主要特点2 2、内容的系统性、内容的系统性 基本规范的内容涉及到了安全生产的各个方面，从安全生产目标、组织机构和职责、安全生产投入、法律法规和安全管理制度、教育培训、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急救援、事故报告调查和处理、绩效评估和持续改进等十三个方面提出了比较全面的要求，而且这十三个方面是有机、系统的结合，具备系统性和全面性。主要特点和意义主要特点和意义17主

10、要特点主要特点3 3、较强的可操作性、较强的可操作性 结合我国已经制定的标准化工作的做法和经验，对核心要素的都提出了具体、细化的内容要求。企业在贯彻时，全员参与规章制度、操作规程的制定，并进行定期评估检查，这样使得规章制度、操作规程与企业的实际情况紧密结合，避免“两张皮”情况的发生，有较强的可操作性，便于企业实施。主要特点和意义主要特点和意义18主要特点主要特点4 4、广泛的适用性、广泛的适用性 基本规范总结归纳了煤矿、危险化学品、金属非金属矿山、烟花爆竹、冶金、机械等已经颁布的行业安全生产标准化标准中的共性内容，提出了安全生产管理的共性基本要求，普遍适用于各行业，是各行业安全生产标准化的“基

11、本”标准，保证了各行业安全生产管理工作的一致性。主要特点和意义主要特点和意义19主要特点主要特点5 5、管理的量化性、管理的量化性 基本规范吸收了传统标准化量化分级管理的思想，有配套的评分细则，在企业自主建立和外部评审定级中，根据对比衡量，得到量化的评价结果，能够比较真实地反映自身的安全管理水平和改进方向，便于企业进行有针对性的改进、完善。量化的评价结果也是监管部门分类监管的依据。 主要特点和意义主要特点和意义20主要特点主要特点6 6、主体责任与外部监督相结合、主体责任与外部监督相结合 基本规范要求企业对安全生产标准化工作进行自主评定，自主评定后申请外部评审定级，并由安全生产监督管理部门对评

12、审定级进行监督，体现了企业主体责任与外部监督相结合的思想。主要特点和意义主要特点和意义21主要特点主要特点7 7、强调预测预警、强调预测预警 安全生产标准化要求企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，定期分析安全生产情况，分类研究产生的原因及可能引发的后果，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。主要特点和意义主要特点和意义22主要意义主要意义先进管理思想与传统管理经验相结合先进管理思想与传统管理经验相结合隐患排查与危险源辨识相结合持续改进与分级考评相结合主要特点和意义主要特点和意义23一一发展历史及现状发展历史及现状二二基本内涵基本内涵三三主要特点

13、和意义主要特点和意义四四主要内容主要内容五五创建与评审创建与评审内容提要内容提要24n范围n规范性引用文件n术语和定义n一般要求（原则、建立和保持、评定和监督） n核心要求（13个一级要素、40个二级要素）主要内容主要内容25范围规范性引用文件术语和定义一般要求核心要求安全生产标准化安全绩效相关方资源原则建立和保持评定和监督目标组织机构和职责安全生产投入法律法规与安全管理制度教育培训生产设备设施作业安全隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告调查和处理绩效评定和持续改进基本规范基本规范主要内容主要内容26一、范围适用范围n工矿企业n创建n咨询n服务n评审n其他企业参照执行主要内容主

14、要内容27一、范围定位n有关行业制定安全生产标准化标准应满足本标准的要求；n已经制定行业安全生产标准化标准的，优先适用行业安全生产标准化标准。主要内容主要内容28二、规范性引用文件GB2894 安全标志及其使用导则GBZ158 工作场所职业病危害警示标识总局16号令 安全生产事故隐患排查治理暂行规定主要内容主要内容规范性引用文件29nGB18218-2009 危险化学品重大危险源辨识nAQ/T9002-2006 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则nAQ/T9004-2008 企业安全文化建设导则nAQ/T9005-2008 企业安全文化建设评价准则n总局3号令 生产经营单位安全培训规定n

15、总局30号令 特种作业人员安全技术培训考核管理规定等主要内容主要内容二、规范性引用文件30三、术语和定义术语定义1、安全生产标准化安全绩效资源相关方 通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 主要内容主要内容31术语定义安全生产标准化2.安全绩效资源相关方 根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。主要内容主要内容三、术语和定义32术语定义安全生产标准化安全绩效资源3.相关方 与企业

16、的安全绩效相关联或受其影响的团体和个人。主要内容主要内容三、术语和定义33术语定义安全生产标准化安全绩效4.资源相关方 实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。主要内容主要内容三、术语和定义34四、一般要求原则n安全第一、预防为主、综合治理方针；n以隐患排查治理为基础；n提高安全生产水平；n减少事故发生；n保障人身安全健康；n保证生产经营活动的顺利进行。主要内容主要内容35建立保持nPDCA动态循环模式；n建立并保持安全生产标准化系统；n自我检查、自我纠正和自我完善；n建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。主要内容主要内容四、一般要求36（一）策划 依据法律法规、标准规

17、范以及本规范等要求，分析企业基本信息，提出安全生产目标，确定创建安全生产标准化的目标和方案，包括工作过程、进度、资源配置、分工等。配备相应的组织机构，并对职责提出要求；识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，将相关要求，融入到安全生产规章制度、安全操作规程中去；建立安全投入保障制度，确保安全投入到位。主要内容主要内容PDCAPDCA动态循环模式动态循环模式37（二）实施 将策划中所制定的目标、组织机构、职责、制度等进行实施的过程。根据制度规定，做好全员的安全教育培训工作，保证从业人员具备必要的安全生产知识，保障各项安全生产规章制度和操作规程顺利实施；通过生产设施设备管理、作业现场安全

18、管理等，将各项制度落实到位，实现安全生产标准化工作有效实施，实现安全生产的目标；通过应急救援，事故报告、调查和处理，对实施过程中可能发生的事故，一旦发生，能及时采取有效措施，将损失降低到最低。主要内容主要内容PDCAPDCA动态循环模式动态循环模式38（三）检查和改进 衡量策划的实施效果，对发现的问题进行及时处理。通过治理隐患、重大危险源监控等方式，将实施的效果与预定目标进行对比，对发现的问题，采取相应措施及时进行整改；同时做好职业健康管理工作，这是从人员健康角度检查各项安全法律法规、制度规程等是否落实到位的方法和手段。主要内容主要内容PDCAPDCA动态循环模式动态循环模式39（三）检查和改

19、进 企业要每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，并据安全生产标准化的评定结果、预测预警技术所反映的问题等情况，提出完善措施，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，进行新一轮的循环改进。通过这种自我检查、自我纠正和自我完善的方式，实现持续改进的目标，不断提高安全生产水平和安全绩效。主要内容主要内容PDCAPDCA动态循环模式动态循环模式40持续改进目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和安全管理制度教育培训生产设备设施作业安全隐患排查和治理重大危险源监控职业健康应急救援事故报告、调查和处理 绩效评定和持续改进主要内容主要内容41四、一般

20、要求评定监督n自主评定，外部评审n企业根据本标准和有关评分细则进行自主评定，申请外部评审定级；n分一级、二级、三级，一级最高；n安监部门对评审定级进行监管。主要内容主要内容42核心要求5.1 目标5.2 组织机构和职责5.3 安全生产投入5.4 法律法规与安全管理制度5.5 教育培训5.7 作业安全5.8 隐患排查治理5.9 重大危险源监控5.10 职业健康5.11 应急救援5.12事故报告、调查和处理5.13 绩效评定和持续改进5.6 生产设备设施主要内容主要内容435.1 目标规范要求n根据实际，制定总体和年度安全生产目标；n按照职能，制定安全生产指标和考核办法。主要内容主要内容445.1

21、 目标达标要求n建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。n按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。n根据实际，制定总体和年度安全生产目标；主要内容主要内容455.1 目标案例：中国石化HSE目标 HSE目标是：追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。 2010年HSE工作目标：以防范重特大安全、环境污染事故为重点，力争实现“五个避免”：努力避免重大井喷失控事故、中毒死亡事故、重大火灾爆炸事故、一次死亡3人以上的重大责任事故、重大环境污染事故和环境破坏事故。主要内容主要内容46 2010201

22、0年安全生产年安全生产管理指标管理指标： 1）隐患治理计划完成率达到95%以上； 2）局、处两级领导承包重点要害部位到位率达到100%，监督检查履行率达到100%； 3）在用装备和器具注册率、登记率、定检率均达到100%； 4）重大事故结案率达到100%； 5）特殊工种持证上岗率达到100%，定期复培率达到100%； 6）新改扩建设项目“三同时”审查验收率达到100%； 7）消防工作达标率达到70%以上。主要内容主要内容475.1 目标达标要求n基层单位和部门分解安全生产目标，制定实施计划和考核办法；n对目标实施情况进行检测，并记录；n定期对实施效果进行评估，并及时调整。n按照职能，制定安全生

23、产指标和考核办法；主要内容主要内容485.2 组织机构和职责5.2.1 组织机构规范要求n设置安全生产管理机构；n配备安全生产管理人员。主要内容主要内容49达标要求n 建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。n按照规定设施管理机构、配置人员；n设置安全生产委员会或安全生产领导机构；n定期召开安全专题会，并保存记录。主要内容主要内容5.2 组织机构和职责5.2.1 组织机构50n矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，从业人员超过三百人的其他生产经营单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。n从业人员在三百人以下的其他生产经营单位，应当配备专职或者兼职的安

24、全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。建立健全从安委会或领导小组到基层班组的安全管理网络建立健全从安委会或领导小组到基层班组的安全管理网络主要内容主要内容5.2 组织机构和职责5.2.1 组织机构515.2 组织机构和职责5.2.2 职责规范要求n企业主要负责人全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。n建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。主要内容主要内容52主要负责人的职责： 1.建立、健全本单位的安全生产责任制。 2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。 3.保证本单位安全生产投入的有效实施。 4.督促、检查

25、本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。 5.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。 6.及时、如实报告生产安全事故。主要内容主要内容5.2 组织机构和职责5.2.2 职责53达标要求n建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。n建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。n各级管理层进行责任制和权限培训；n定期对责任制进行适宜性评审和更新。n建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。主要内容主要内容5.2 组织机构和职责5.2.2 职责54 从主要负责人到全体员工，要覆盖企业的所有方面。 纵向到底：将主要负责人到岗

26、位工人分成相应的层级，结合其工作实际，对应承担的安全职责做出规定。包括各级正副职领导、工程技术人员、管理人员、岗位人员等。 横向到边：按照本单位设置的职能部门（如安全、设备、计划、技术、生产、基建、人事、财务、党办、宣传、团委等部门），分别对其在安全生产中应承担的职责作出规定。主要内容主要内容5.2 组织机构和职责5.2.2 职责555.3 安全生产投入规范要求n建立安全生产投入保障制度；n按规定提取安全费用，专款专用；n建立安全费用台账。主要内容主要内容56达标要求n 建立安全生产费用提取和使用管理制度；n保证安全生产费用投入，专款专用，并建立使用台账；n制定安全生产费用的使用计划；n建立员

27、工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度；n足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费；n保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。5.3 安全生产投入主要内容主要内容575.3 安全生产投入 （1）完善、改造和维护安全防护设备设施； （2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； （3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； （4）设备设施安全性能检测检验； （5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； （6）安全标志及标识； （7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。台账、计划应包括：主要内容主要内容58n建立识别获取适用的法规标准的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取

28、；n各职能部门及时识别和获取，及时提供并汇总；n及时传达给从业人员；n及时转化为本单位的规章制度。5.4 法律法规和安全管理制度规范要求5.4.1 法律法规、标准规范主要内容主要内容59n 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度；n各职能部门定期识别和获取安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总，及时发布清单，并对从业人员进行培训和考核；n将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。达标要求主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度5.4.1 法律法规、标准规范60企业适用的安全生产法律法规及其他要求清单序号法律法规及其他要求事项生效日/新修订日颁布

29、部门法律/标准编号相关条款说明适用部门部门： 时间： 年 月 日主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度5.4.1 法律法规、标准规范615.4 法律法规和安全管理制度5.4.2 规章制度n建立健全安全生产规章制度；n发放到相关工作岗位；n规范从业人员的生产作业行为。主要内容主要内容规范要求625.4 法律法规和安全管理制度5.4.2 规章制度n安全生产职责n安全生产投入n文件和档案管理n隐患排查与治理n安全教育培训n特种作业人员管理n设备设施安全管理n建设项目安全设施“三同时”管理n生产设备设施验收管理n生产设备设施报废管理n施工和检维修安全管理n危险物品及重大危险源管理n作业安全管理

30、n相关方及外用工管理n职业健康管理n防护用品管理n应急管理n事故管理等主要内容主要内容63n目标和指标管理n安全机构设置与人员管理n安全生产奖惩n危险源辨识与风险评价管理n工艺设计管理n生产工艺管理n消防管理n安全警示标志管理n紧急撤离管理n交接班管理n特种作业管理与审批n科技攻关管理n工伤保险管理n纠正与预防措施管理5.4 法律法规和安全管理制度5.4.2 规章制度主要内容主要内容64n建立规章制度的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力；n建立健全至少包括上述的制度；n将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并对员工进行培训和考核。达标要求主要内容主要内容

31、5.4 法律法规和安全管理制度5.4.2 规章制度655.4 法律法规和安全管理制度5.4.3 操作规程n编制岗位安全操作规程；n发放到相关岗位。主要内容主要内容规范要求665.4 法律法规和安全管理制度5.4.4 评估n每年至少一次；n安全法规标准、规章制度、操作规程的执行情况；n检查评估。主要内容主要内容规范要求67n每年至少一次评估，并形成评估报告；n应对所有法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行评估。主要内容主要内容达标要求5.4 法律法规和安全管理制度5.4.4 评估68相关法律法规及其他要求执行情况评估表序号法律法规及其他要求实施日期简介及重点关注条款执行情

32、况备注（不满足原因）评估部门： 评价时间： 年 月 日 主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度5.4.4 评估695.4 法律法规和安全管理制度5.4.5 修订n及时修订；n确保有效和适用；n保证各岗位所使用的为最新有效版本。主要内容主要内容规范要求70 1.根据安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况检查评估的结果，保留肯定的内容，及时修订需整改的内容。 2. 对安全检查反馈的问题进行分析，对涉及规章制度、操作规程产生的问题，应及时修订相应的规章制度、操作规程。 3. 收集本企业、其他企业发生的事故案例，分析事故的原因，借鉴相关事故教训，修订规章制度、操作规程。以下情况

33、需进行修订：主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度5.4.5 修订71 4. 在安全生产绩效评定后，根据规章制度、操作规程的适宜性、充分性、有效性的绩效评定情况，以及安全生产目标、指标完成情况等绩效评定结果，及时修订规章制度、操作规程。 5.国家以及所在地的法律法规、标准规范有最新要求，及时做好修订工作。随着国家对安全生产要求的不断重视和提高，有关安全生产的法律法规、标准等不断完善更新，企业应及时修订有关规章制度、操作规程，避免“违法不知”带来不必要的影响和后果。 6.国际、国内有先进的安全管理理论和方法。 主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度5.4.5 修订725.4 法律

34、法规和安全管理制度5.4.6 文件和档案管理n严格执行文件和档案管理制度。n建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案。n加强对安全记录的有效管理。主要内容主要内容规范要求735.4.6 文件和档案管理安全生产会议记录（含纪要）；安全费用提取使用记录；员工安全教育培训记录；劳动防护用品采购发放记录；危险源管理台帐；安全生产检查记录；授权作业指令单；事故调查处理报告；事故隐患整改记录；安全生产奖惩记录；特种作业人员登记记录；特种设备管理记录；外来施工队伍安全管理记录；安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）；有关强制性检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”；风险评价信息；职业

35、健康检查与监护记录；应急演习信息；技术图纸等。主要内容主要内容5.4 法律法规和安全管理制度745.5 教育培训5.5.1 教育培训管理n确定主管部门，定期识别需求，制定、实施教育培训计划，提供相应的资源保证；n做好教育培训记录，建立教育培训档案，对培训效果进行评估和改进。主要内容主要内容规范要求75n建立安全教育培训的管理制度；n 确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划；n对安全培训效果进行评估和改进。做好培训记录，并建立档案。主要内容主要内容达标要求5.5 教育培训5.5.1 教育培训管理76 定期收集和分析员工的培训需求，及时对培训的有效性进行评价，并

36、依据分析和评价结果及时修改和完善培训计划。培训的要求各级领导干部、部门负责人；技术、管理人员；各级安全管理人员；生产岗位的操作人员；从事装置检修、维修、维护作业的人员； 从事特种作业的人员；其他有作业风险的岗位人员。主要内容主要内容5.5 教育培训5.5.1 教育培训管理775.5 教育培训5.5.2 安全生产管理人员教育培训n主要负责人，安全生产管理人员；n具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；n经考核合格后方可任职。主要内容主要内容规范要求78n对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，未经安全教育或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业；n新入厂（矿）人员“三级”安全

37、教育；n“四新”人员进行专门的教育；n转岗、离岗人员安全教育；n特种作业应取得特种作业资格。主要内容主要内容规范要求5.5 教育培训5.5.2 安全生产管理人员教育培训795.5 教育培训5.5.4 其他人员教育培训n对相关方的作业人员进行安全教育培训；作业人员进入作业现场前，由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。n外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。主要内容主要内容规范要求80 依托企业安全培训部门或委托安全培训机构、劳务派遣单位，组织相关方的作业人员参加安全教育培训，对考核合格的作业人员发放入厂证。培训内容应当包括与企业安全生产相关的

38、法律法规、企业安全生产管理制度、操作规程、现场危险危害因素等。作业现场所在单位在作业人员进入作业现场前，还要有针对性地对其进行作业现场有关规定、安全管理要求及注意事项、事故应急处理措施等的现场安全教育培训。 由安全生产管理部门和接待部门对外来参观、学习等人员进行安全教育和告知，使外来人员熟悉企业安全生产特点、地理环境、可能接触到的危害及应急知识、所涉及场所的安全要求等。主要内容主要内容5.5 教育培训5.5.4 其他人员教育培训815.5 教育培训5.5.5 安全文化建设n采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成安全价值观。企业安全文化建设导则（AQ/T900

39、4）主要内容主要内容规范要求82n文学艺术的方法，如安全文艺、安全文学等；n宣传教育的方法，如对安全法律法规、方针、目标的宣传，对事故及防范措施的宣传教育等；n科学技术的方法，如安全科学的普及，发展安全科学技术；n管理的方法，如采用行政、法制、经济管理手段等，推行现代的安全管理模式；n安全文化活动的方法，如安全生产月（周）活动、安全表彰会、安全技能演练活动等。安全文化建设的载体主要内容主要内容5.5 教育培训5.5.5 安全文化建设835.6 生产设备设施5.6.1 生产设备设施建设n所有设备设施符合有关法规标准要求，安全设备设施 “三同时”；n对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案

40、、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理；n执行变更管理制度，履行变更程序，隐患控制。主要内容主要内容规范要求84 安全设施主要分为预防事故设施、控制事故设施、减少与消除事故影响设施3类。 1.预防事故设施：检测报警设施、设备安全防护设施、防爆设施、作业场所防护设施、安全警示标志； 2.控制事故设施：泄压和止逆设施、紧急处理设施； 3.减少与消除事故影响设施：防止火灾蔓延设施、灭火设施、紧急个体处置设施、应急救援设施、逃生避难设施、劳动防护用品和装备。主要内容主要内容5.6 生产设备设施5.6.1 生产设备设施建设855.6 生产设备设施5.6.2 设备设施运行管理n专人负责管理，建立

41、台账，定期检维修，对安全设备设施制定检维修计划；n检维修前制定方案，检维修过程中隐患控制措施并监督检查；n安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；因检维修拆除的，采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。主要内容主要内容规范要求865.6 生产设备设施5.6.3 新设备设施验收及旧设备拆除、报废n执行到货验收和报废管理制度，使用质量合格、设计符合要求的设备设施；n按规定拆除、处置生产设备设施。拆除涉及危险物品的设备设施，须制定危险物品处置方案和应急措施，严格按规定实施。主要内容主要内容规范要求875.7 作业安全5.7.1 生产现场管理和生产过程控制n对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作

42、业环境等存在的隐患进行分析和控制。对危险性较高的作业活动实施作业许可管理；n爆破、吊装等危险作业时安排专人进行现场安全管理。主要内容主要内容规范要求88n具备书面程序，对作业控制过程进行说明；n明确作业控制过程中的所有相关人员的职责；n所有作业控制程序中涉及到的人员都要经过适当培训并具备相应的资质；n作业的计划和进度安排应该确定各个作业及其相互关系；n不进行风险评估就不实施作业；n在实施涉及受限空间进入、在可能产生能量意外释放的系统上作业、地面开挖、动火等作业或其它有害活动前，应该获得许可证；主要内容主要内容5.7 作业安全5.7.1 生产现场管理和生产过程控制89n参与作业的所有人员都要清楚

43、任务范围、危害、控制措施和缓解措施并签字确认；n所有执行许可证的在的作业应该由责任人进行定期监督和管理；n在作业完成或中断时工作现场应该保持在安全状态下；n应该对作业控制做定期审查；n应该寻找、归纳和分享对作业控制程序有影响的内、外部经验和教训；n作业控制程序应该向每个人明确，人人有责任，制止不安全的作业。主要内容主要内容5.7 作业安全5.7.1 生产现场管理和生产过程控制905.7 作业安全5.7.2 作业行为管理n对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。主要内容主要内容规范要求91n海因里希分析结果：人的不安全行为引起了88%的安全事故；n美国安全理事会N

44、SC：90%安全事故是由于人的不安全行为引起的；n我国研究结果：85%的事故由于人的不安全行为引起。不安全状态4% 96% 不安全行为杜邦数据主要内容主要内容5.7 作业安全5.7.2 作业行为管理925.7 作业安全5.7.3 警示标志n在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志；n在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。主要内容主要内容规范要求93主要内容主要内容945.7 作业安全5.7.4 相关方管理n执行相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、

45、表现评估、续用等进行管理。n建立合格相关方的名录和档案，识别风险，采取控制措施；n对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。n项目协议明确规定双方的安全生产责任和义务。主要内容主要内容规范要求95资格预审 选择承包商 开工前的准备 作业过程监督 作业协调与交流 安全表现评价主要内容主要内容5.7 作业安全5.7.4 相关方管理965.7 作业安全5.7.5 变更n执行变更管理制度，对永久性或暂时性的变化进行有计划的控制；n变更的实施应履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制。主要内容主要内容规范要求975.8 隐患排查和治理5.8.1 隐患排查n组织事故隐患排查工作，对

46、隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施；n隐患排查的时机的把握；n隐患排查前应制定排查方案。主要内容主要内容规范要求98n组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施；n建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、方法；n对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。主要内容主要内容达标要求5.8 隐患排查和治理5.8.1 隐患排查99隐患排查的时机的把握：n法律法规、标准规范发生变更或有新的公布；n企业操作条件或工艺改变；n新建、改建、扩建项目建设；n相关方进入、撤出或改变；n对事故、事件或其他信息有新的认识；n组织机构

47、发生大的调整（兼并、跨行业经营）。主要内容主要内容5.8 隐患排查和治理5.8.1 隐患排查100排查方案： 内容编制 依据n排查目的n排查范围n排查方法n 有关安全生产法律、法规要求；n 设计规范、管理标准、技术标准；n 企业的安全生产目标等。主要内容主要内容5.8 隐患排查和治理5.8.1 隐患排查1015.8 隐患排查和治理5.8.2 排查范围与方法n范围包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动；n采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式。注意保存排查原始记录主要内容主要内容规范要求1025.8 隐患排查和治理5.8.3 隐患治理n制定隐患治理方案（

48、内容），对隐患及时进行治理（措施）；n重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案；n对治理情况进行验证和效果评估，并按规定向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。主要内容主要内容规范要求103n目标和任务n方法和措施n经费和物资n机构和人员n时限和要求隐患治理方案n工程技术措施n管理措施n教育措施n防护措施n应急措施隐患治理措施主要内容主要内容5.8 隐患排查和治理5.8.3 隐患治理1045.8 隐患排查和治理5.8.4 预测预警n根据生产经营状况及隐患排查治理情况；n运用定量的安全生产预测预警技术；n建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。技术手段、仪器仪表及管理方

49、法每月进行一次安全生产风险分析主要内容主要内容规范要求1055.9 重大危险源监控5.9.1 辨识与评估n企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。主要内容主要内容规范要求106n建立危险源的管理制度，明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等；n按相关规定进行危险源辨识、分类和风险评价、分级，确定危险源及重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。主要内容主要内容达标要求5.9 重大危险源监控5.9.1 辨识与评估107 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456号）文件中对重大危险源的范围进行了扩展，除危险化学品类的

50、重大危险源外，还给出了压力管道、锅炉、压力容器、煤矿（井工开采）、金属非金属地下矿山和尾矿库这六类重大危险源需要申报登记的标准。主要内容主要内容5.9 重大危险源监控5.9.1 辨识与评估危险化学品重大危险源辨识危险化学品重大危险源辨识（GB 182182009GB 182182009）1085.9 重大危险源监控5.9.2 登记建档与备案n企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。主要内容主要内容规范要求109n对确认的危险源及时登记建档；n按照相关规定，将重大危险源向安全监管部门和相关部门备案；n计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用许可证。主要内容主要内容达标要求

51、5.9 重大危险源监控5.9.2 登记建档与备案1105.9 重大危险源监控5.9.3 监控与管理n企业应建立健全重大危险源安全管理制度，制定重大危险源安全管理技术措施。主要内容主要内容规范要求111n对危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）；n在危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）；n相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。主要内容主要内容达标要求5.9 重大危险源监控5.9.3 监控与管理1125.10 职业健康5

52、.10.1 职业健康管理n提供工作环境和条件，配备相适应的设施、工具；n定期检测，告知，存入档案；n设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急撤离通道和必要的泄险区；n各种防护用具存放地点，专人负责，定期校验和维护；n对现场急救物品、设备和防护用品等进行经常性检维修，定期检测。主要内容主要内容规范要求113n建立职业健康的管理制度；n为员工提供符合职业健康要求的工作环境和条件；n所有产尘设备和尘源点，应严格密闭，并设除尘系统；粉尘和有害物质浓度符合要求；n建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案；每12年应进行一次职业危害体检，并建立监护档案；n对职业病患者按规定给予及时的治疗

53、、疗养。对患有职业禁忌症的，应及时调整到合适岗位。主要内容主要内容达标要求5.10 职业健康5.10.1 职业健康管理1145.10 职业健康5.10.2 职业危害告知和警示n订立劳动合同时，告知职业危害及其后果和防护措施，并在劳动合同中写明；n采取有效方式宣传，使从业人员了解职业危害、预防和应急处理措施；n设置警示标示和警示说明，警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防和应急救治措施。主要内容主要内容规范要求1155.10 职业健康5.10.3 职业危害申报n按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。主要内容主要内容规范要求116下列事项发生重大变化时

54、，应向原申报主管部门申请变更：n（1）新、改、扩建项目；n（2）因技术、工艺或材料等发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化；n（3）企业名称、法定代表人或主要负责人发生变化。主要内容主要内容5.10 职业健康5.10.3 职业危害申报1175.11 应急救援5.11.1 应急机构和队伍n建立安全生产应急管理机构，或指定专人负责安全生产应急管理工作；n建立专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。主要内容主要内容规范要求118n建立事故应急救援制度；n按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作；n建立

55、与本单位生产安全特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员；n定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练，需指定训练计划，并保存训练记录。主要内容主要内容达标要求5.11 应急救援5.11.1 应急机构和队伍1195.11 应急救援5.11.2 应急预案n制定生产安全事故应急预案，针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施；n报当地主管部门备案，通报有关应急协作单位；n定期评审应急预案，及时修订和完善。根据生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（ AQ/T 9002-2006 ）编制综合预案、专项应急预案和处置方案主要内容主要内容规范要求120应急计划核心要素1、方针与原则2、应急策划

56、3、应急准备4、应急响应5、现场恢复6、计划管理与评审改进2.1危险分析2.2资源分析2.3法律法规要求3.1机构与职责3.2应急资源3.3教育，培训和演习4.1接警与通知4.2指挥与控制4.3警报和紧急公告4.4通讯4.5事态检测与评估4.6警戒与治安4.7人员疏散与安置4.8医疗与卫生4.9公共关系4.10应急人员安全4.11消防和抢险主要内容主要内容1215.11 应急救援5.11.3 应急设施、装备、物资n建立应急设施；n配备应急装备；n储备应急物资；n进行经常性的检查、维护、保养。主要内容主要内容规范要求1225.11 应急救援5.11.4 应急演练n组织生产安全事故应急演练，对演练

57、效果进行评估；n根据评估结果，修订完善应急预案。每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。需形成评估报告主要内容主要内容规范要求1235.11 应急救援5.11.5 事故救援n发生事故后，立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。主要内容主要内容规范要求124Y应急恢复N事故发生接警警情判断响应级别应急启动救援行动人群疏散事态控制申请增援关闭人员救助工程抢险警戒与交通管制医疗救护环境保护现场监测信息网络开通应急资源调配现场指挥到位现场清理解除警戒事故调查应急结束(关闭)善后处理中心人员到位总结评审NY专家支持扩大应急信息反馈报警Y 应急结束后，应编

58、制应急救援报告，分析救援工作。主要内容主要内容1255.12 事故报告、调查和处理5.12.1 事故报告n按规定及时向上级单位、政府有关部门报告；n妥善保护事故现场及有关证据；n必要时向相关单位和人员通报。主要内容主要内容规范要求126n 建立事故的管理制度，明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容；n发生事故后，主要负责人或其代理人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大；n 按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，并保护事故现场及有关证据；n对事故进行登记建档管理。主要内容主要内容达标要求5.12 事故报告、调查和处理5.12.1 事故报告1275.12 事故报告

59、、调查和处理5.12.2 事故调查和处理n成立事故调查组，明确其职责与权限，进行事故调查或配合上级部门事故调查；n查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等；n分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告。主要内容主要内容规范要求1285.13 绩效评定和持续改进5.13.1 绩效评定n每年至少一次对安全生产标准化实施情况进行评定；n主要负责人全面负责，形成正式文件，并将结果通报，作为年度考评的重要依据；n发生死亡事故后重新进行评定。主要内容主要内容规范要求129n建立安全生产标准化绩效评定的管理制度，明确对安全生产目标完成情况、现场安全状况与

60、标准化规范的符合情况、安全管理实施计划的落实情况的测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。适宜性、充分性和有效性主要内容主要内容达标要求5.13 绩效评定和持续改进5.13.1 绩效评定130n通过评估与分析，发现安全管理过程中的责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面存在的问题，由安全生产委员会或安全生产领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中。主要内容主要内容达标要求5.13 绩效评定和持续改进5.13.1 绩效评定131n将安全生产标准化工作评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。n每年至少一次

61、对安全生产标准化实施情况进行评定，并形成正式的评定报告。发生死亡事故或生产工艺发生重大变化应重新进行评定。 n将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。主要内容主要内容达标要求5.13 绩效评定和持续改进5.13.1 绩效评定1325.13 绩效评定和持续改进5.13.2 持续改进规范要求n根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。PDCA循环螺旋上升主要内容主要内容1335.13 绩效评定和持续改进评定结果应明确：n（1）系统运行效果；n（2）系统运行

62、中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施； n（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果； n（4）系统中各种资源的使用效果；n（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；n（6）与相关方的关系。主要内容主要内容134一一发展历史及现状发展历史及现状二二基本内涵基本内涵三三主要特点和意义主要特点和意义四四主要内容主要内容五五创建与评审创建与评审内容提要内容提要135一、企业创建安全生产标准化基本程序1、咨询阶段（1）企业大会宣贯（2）按要素分组，专家一对一解析细则（3）中途咨询2、企业依照标准化细则自行创建3、企业依照创建的标准运行4、自评5、向相应的安全生产监督管理部门提出评审申请6、由

63、有资质的评审机构进行评审。创建与评审创建与评审136二、标准化达标评审程序（一）开评审首次会议：1、双方介绍参会人员2、由企业主要负责人介绍创标情况3、由评审组组长宣布评审程序、办法、要求及评审记录4、由安监部门代表提出评审要求（二）看企业现场，并开出现场发现的隐患菜单，由企业认可并签字。现场隐患检查人签字。创建与评审创建与评审137（三）一般分三个评审组，分要素进行评审打分。（四）评审末次会议： 1、由每个评审组作所评审要素的小结。 2、由评审组组长作评审结果的总结，并当场公布评审分数。 3、由企业主要负责人对评审结果表态，对不符合项的整改表态。 4、由参会的安监部门代表作指示。创建与评审创建与评审138（五）评审组开出不符合项报告，由评审员及企业双方认可，一周内整改后交评审组作出整改验证。（较大的隐患可作出承诺）。体会： 不能把评审过程看成简单的评审，打个分数，更应注重通过评审过程，进一步帮助企业完善“标准”。是一个帮助提高的过程。创建与评审创建与评审