《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第269版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第269版）（51页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。A期货交易所B中国证监会C期货交易所理事会D中国证监会派出机构 答案 B 解析 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 2. 题型：单选题下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是( )。A由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨B由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨C由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划拨D由全面结算会员从非结算会员
2、期货公司的期货保证金账户中划拨 答案 A 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 3. 题型：多选题某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A从业人员应自觉抵制商业贿赂B从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄密，传递给他人D从业人员不得以个人名义参与期货交易 答案 C,D 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第八条，
3、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 4. 题型：判断题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( ) 2016年3月真题A错B对 答案 B 解析 参见期货交易管理条例第五十七条规定。 5. 题型：多选题投资者对其提供的信息和证明材料的（）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。A权威性B真实性C准确性D完整性 答案 B,C,D 解析 根据期货经营机构
4、投资者适当性管理实施指引（试行）第六条，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。 6. 题型：判断题期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )A错B对 答案 B 解析 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。 7. 题型：多选题期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )
5、。 2015年3月真题A是否存在非法委托或者超范围委托等行为B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 答案 A,B,C 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建
6、立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。 8. 题型：单选题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。A个人B期货交易C期货结算D期货保证金 答案 C 解析 期货公司监督管理办法第七十一条第一款规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。 9. 题型：多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B以个人名义收取服务报酬C以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供
7、期货投资咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易 答案 A,B,C,D 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。 10. 题型：单选题下列属于会员制期货交易所理事会职权的是
8、( )。A任免期货交易所总经理B选举和更换会员理事C决定会员的接纳和退出D决定解散期货交易所 答案 C 解析 A项，根据期货交易所管理办法第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD两项为会员制期货交易所会员大会的职权。 11. 题型：判断题期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )A错B对 答案 B 解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十四条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 12. 题型：判断题期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。( )A错B对 答案 A 解析
9、 期货公司监督管理办法第六十九条规定，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。 13. 题型：多选题对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下( )处罚。 2014年11月真题A处5万元的罚款B处2万元罚款C警告并处1万元罚款D给予警告 答案 B,C,D 解析 期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 14. 题型：多选题中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录（）的合规和诚信情况。A董事B监事C高级管理人员D全体员工 答案 A,B,C 解析 期货公司
10、董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十六条规定，中国证券监督管理委员会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 15. 题型：多选题为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定期货公司首席风险官管理规定（试行）。A期货交易管理条例B期货公司管理办法C期货从业人员管理办法D期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 答案 A,B,D 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护
11、期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定本规定。 16. 题型：多选题某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。A应当由股东会作出决议B应当根据章程的规定进行提名和聘任C拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 答案 B,C,D 解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚
12、信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 17. 题型：多选题对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A撤销期货公司部分期货业务许可B撤销期货公司全部期货业务许可C关闭期货公司分支机构D阻止相关负责人出境 答案 A,B,C 解析 根据期货交易管理条例第55条第4款的规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 18. 题型：判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，应当由中国期货业协会依法核准。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。 19. 题型：多选题下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。A期货交易所设理事会
