《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第241版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第241版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司监督管理办法第十五条第四项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月风险监管报表。 2. 题型：判断题期货公司免除首席风险官的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( ) 2014年7月真题A错B对 答案 A 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免
2、职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 3. 题型：单选题期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。A专用结算账户B结算账户C交易账户D专用交易账户 答案 A 解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。 4. 题型：单选题（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所B中国证券监督
3、管理委员会及其派出机构；中国期货保证金监控中心有限责任公司C中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会、期货交易所D中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会 答案 A 解析 期货市场客户开户管理规定第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。 5. 题型：多选题根据期货交易管理条例，期货公司有下列( )行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。A允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C为其股东、实际控
4、制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的D不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的 答案 A,B,C,D 解析 期货交易管理条例第六十七条第一款规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；
5、（五）从事或者变相从事期货自营业务的；（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易
6、的；（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 6. 题型：多选题下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。A制定会员应遵守的行业自律性规则B对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解C教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 答案 A,B,C 解析 期货交易管理条例第四十六条第一款规定，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期
7、货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。 7. 题型：多选题证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股 答案 A,B,C 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请
8、介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的
9、其他条件。 8. 题型：单选题根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。A仅指会员单位B仅指期货从业人员C既包括会员单位，也包括期货从业人员D既不包括会员单位，也不包括期货从业人员 答案 C 解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和
10、相关违规期货从业人员。 9. 题型：单选题取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。A交易所的其他交易结算会员B其他公司的客户C交易所的非结算会员D本公司的客户 答案 D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。 10. 题型：多选题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A开展投资者风险教育B完善客户纠纷处
11、理机制C不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码D按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 答案 A,B,C 解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，
12、会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 11. 题型：单选题为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定期货从业人员管理办法。A期货交易管理条例B中国证券监督管理委员会及其派出机构C国家外汇管理局D财政部 答案 A 解析 期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。 12. 题型：单选题期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员
13、应当及时向( )报告。A中国证监会B中国期货业协会C中国证监会相关派出机构D中国证监会或其派出机构 答案 C 解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十条规定。 13. 题型：单选题金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。A50B20C100D10 答案 A 解析 参见金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款第一项规定。 14. 题型：多选题期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有( )。2015年11月真题A拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形B期货公司与股东之间不得交叉持股C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D受让方应当符合持有相应股权的法定条件 答案 A,B,D 解析 期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形i（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及
