《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第171版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第171版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A公平公平B平衡利益C套期保值D自律守则 答案 C 解析 期货交易管理条例第四十一条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 2. 题型：单选题以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（）。A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B未取得期
2、货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 答案 B 解析 根据期货从业人员管理办法第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。其第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未
3、受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（6）中国证监会规定的其他条件。 3. 题型：多选题在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。A在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员席位的使用B在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用D在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让交易席位 答案 B,D 解析 最高人民法院关于审理
4、期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。 4. 题型：多选题依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。A格式B内容C处理日期D处理方式 答案 A,B,C,D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第三款规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 5. 题型：单选题期
5、货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D期货业协会 答案 B 解析 期货交易所管理办法第十三条规定， 期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。 6. 题型：多选题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。 2014年7月真题A泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B代理客户从事期货交易C以本人名义从事期货交易D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 答案 A,B,C,D 7. 题型：多选题下列关于客户资产保护的表述，正确的有（）。A期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有B客
6、户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 答案 B,C 解析 根据期货公司监督管理办法第六十九条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。 8. 题型：单选题期货投资者保障基金管理暂行办法规定，()应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储
7、保障基金。A保障基金管理机构B中国证监会C期货公司D期货交易所 答案 A 解析 第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 9. 题型：单选题期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。A10个工作曰内可以拖欠保证金B及时追加保证金或者自行平仓C15个工作日内可以拖欠保证金D20个工作日内可以拖欠保证金 答案 B 解析 期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。 10. 题型：多选题依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。 2015年7月真题A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D期货保
8、证金安全存管监控机构 答案 B,C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理， 11. 题型：多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告D首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法
9、违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告 答案 A,B,C 解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。 12. 题型：判断题只取得金融期货经纪
10、业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )A错B对 答案 B 解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十三条规定。 13. 题型：多选题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（）。A不承担赔偿责任B承担不超过20%的赔偿责任C承担主要赔偿责任D承担不超过80%的赔偿责任 答案 C,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。 14. 题型：多选题出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期
11、货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金？(）A期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低B期货交易所、期货公司遭受不可抗力C期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D保障基金总额足以覆盖市场风险 答案 B,C,D 解析 根据期货投资者保障基金管理办法第十一条第一款，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。 15. 题型：多选题期货公司风险监管指标包括()。A净资本B净资本与净资产的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求 答案 A,B,C,D
12、解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第6条的规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 16. 题型：单选题期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。A中国期货业协会B中国期货保证金监控中心C中国证监会D期货交易所 答案 A 解析 根据期货从业人员管理办法第二十七，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。 17. 题型：单选题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A期货交易许可证B公司税务登记证C风险说明书D公司营业执照 答案 C 解析 期货交易管理条例第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 18. 题型：单选题期货从业人员执业行为标准则（修订）中所称机构不包括（）。A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货投资咨询机构C期货公司
