《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第34版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第34版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。A期货公司住所地的期货业协会B中国期货业协会C营业部所在地的中国证监会派出机构D期货公司所在地的中国证监会派出机构 答案 C 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中
2、国证监会派出机构依法核准。 2. 题型：多选题期货公司为客户（）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。A编制B申请C注销D更改 答案 B,C 解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。 3. 题型：判断题国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、
3、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）A错B对 答案 B 解析 期货交易管理条例第四十九条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 4. 题型：单选题根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。A十年以上有期徒刑B三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C拘役D三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 答案 B 解析 刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立
4、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 5. 题型：多选题期货从业人员在执业过程中，应当（）。A保护投资者的合法利益B以投资利益最大化为原则C对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D公平地对待投资者 答案 A,C,D 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，
5、不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益.第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（1）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（2）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（3）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。 6. 题型：多选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括()。A负债与净资产的比例B流动资产与资产的比例C净资本与净资产的比例D净资本与境内期货经纪业务规模
6、的比例 答案 A,C 解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第一款规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 7. 题型：多选题某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是( )。A利用证券资金账户为客户划转期货保证金B提供期货行情信息C协助期货公司向客户提示风险D协助期货公司办理开户手续 答案 B,C,D 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当
7、提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 8. 题型：单选题期货交易所风险准备金应按照( )来提取。A手续费收入的20%的比例B成交金额的30%的比例C手续费收入的30%的比例D成交金额的20%的比例 答案 A 解析 期货交易所管理办法第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的2
8、0%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 9. 题型：判断题因被迫而执行违法违规指令，依法履行了报告义务的期货从业人员，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )A错B对 答案 B 解析 参见期货从业人员管理办法第三十四条规定。 10. 题型：单选题期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）A公司管理层提交B期货交易所提交C中国证券监督管理委员会提交D公司全体股东提交或进行信息披露 答案 D 解析 期货公
9、司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。 11. 题型：多选题期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须( )。2015年9月真题A先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口B积极清理资产并变现处置C申请注销期货经纪业务许可证D核实投资者保证金权益及损失 答案 A,B,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极
10、清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 12. 题型：多选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有()。A每半年提交一次书面报告B书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C书面报告应当经公司法定代表人签字确认D书面报告应当经全体董事签字确认 答案 A,C 解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字
11、确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。 13. 题型：单选题下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。A期货交易所可以向客户收取保证金B客户保证金标准由中国期货业协会统一制定C客户保证金可用于支付期货交易手续费D期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有 答案 C 解析 根据期货交易管理条例第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保
12、证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 14. 题型：多选题期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。A保障基金管理机构追偿的财产B保障基金管理机构接受的其他合法财产C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 答案 A,B,C,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条第二款规定，保障基金的后续贤金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分
13、之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。 15. 题型：多选题下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A总经理B副总经理C首席风险官D财务负责人 答案 A,B,C,D 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员）.财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 16. 题型：多选题下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述，正确的有( )。A主持股东大会B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D主持董事会会议和董事会日常工作 答案
