《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第388版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第388版）（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题下列关于穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。A期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担B期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担C客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担D客户的保证金不足，期
2、货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担 答案 A,D 解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担，穿仓造成的损失，由期货公司承担。 2. 题型：多选题按
3、照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。A告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉B暂停为投诉客户提供服务C告知客户投诉的途径、方法和程序D为客户提供合理的投诉渠道 答案 C,D 解析 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 3. 题型：简述题期货公司A在为投资
4、者B办理金融期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。(1)期货公司A在办理金融期货开户时应当( )。A.审查投资者资质B.尽力使投资者获得金融期货交易编码C.向投资者充分揭示金融期货风险D.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求(2)在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。A.批评 B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评 D.通过媒体公开谴责 解析 答案AC 解析期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第四条规
5、定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。答案AD解析期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。 4. 题型：单选题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（
6、）人的期货或者证券从业时间在5年以上。A1B2C3D6 答案 B 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。 5. 题型：单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A5B3C2D1 答案 C 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二
7、十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工怍日内向所在地中国证监会派出机构报告。 6. 题型：单选题会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的( )在会议记录上签名。A理事B理事和工作人员C理事和记录员D投赞成票的理事 答案 C 7. 题型：单选题首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
8、A董事会B监事会C股东大会D董事长 答案 A 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 8. 题型：多选题期货公司进行混码交易，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法正确的是（）。A期货公司不承担责任B客户应当承担相应的交易结果C期货公司不承担民事赔偿责任D期货公司可能受行政处罚 答案 B,C,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按
9、照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十七条规定，第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满十万元的，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 9. 题型：不定项选择题根据下述事实，请回答TSE问题。某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。TS关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是()。A王某不能同时兼任董事长、总经理B王某担任期货公司董
10、事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格C应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某 答案 A,B 解析 A项，期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。B、D两项，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。C项，期货公司更换董事长，无须书面通知全体股东并向住所地中国证监会派出机构报告。 10. 题型：多选题某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是()。
11、A应当根据公司章程的规定进行提名和聘任B拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格C应当由股东会做出决议D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 答案 A,D 解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 11. 题型：单选题期货交易所应当在每季度结束后（ ）日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的
12、保障基金。A10B15C20D30 答案 B 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 12. 题型：判断题根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )A错B对 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客
13、户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。 13. 题型：多选题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是( )。 2015年11月真题A王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 答案 C,D 解析 A项，期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。B项，第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照
