《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第258版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第258版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。A期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B中国期货业协会工作人员C期货保证金安全存管监控机构工作人员D中国证监会工作人员 答案 A 解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的
2、管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。 2. 题型：多选题中国期货业协会的主要机构有( )。A会员大会B理事会C监事会D董事会 答案 A,B 解析 期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。 3. 题型：单选题下列关于客户账户管理的说法，错误的是()。A公司应当为客户申请交易编码B客户注销时，期货公司应及时申请注销客户的交易编码C期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 答案 D
3、 解析 根据期货交易管理条例第29条的规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 4. 题型：多选题下列公司制期货交易所的行为应当经中国证监会批准的有( )。A收购本期货交易所股份B股东转让所持股份C股东对其股份进行其他处置D选举、更换非职工代表担任的董事、监事 答案 A,B,C 解析 期货交易所管理办法第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。根据第三十七条规定，D项属于股东大会的职权，不需要经过中国证监会批准。 5. 题型：单选题期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()
4、核准的任职资格。A中国证监会B期货交易所C期货业协会D国务院期货监督管理机构 答案 A 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。 6. 题型：单选题按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在( )分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码。A75B70C80D90 答案 B 解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。 7. 题型：判断题期货公司申请设立营业部，申请日前6个
5、月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司监督管理办法第二十三条第二项规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，申请日前3个月符合风险监管指标标准。 8. 题型：多选题某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。A期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B期货公司不得向甲公司提供融资C甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求D因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 答案 A,C,D
6、解析 期货公司监督管理办法第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 9. 题型：判断题以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（）A错B对 答案 B 解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 10. 题型：多选题期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股
7、东应当具备（ ）条件。A没有较大数额的到期未清偿债务B近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 答案 A,B,C 解析 期货公司监督管理办法第七条规定，持5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（3）没有较大数额的到期未清偿债务。（4）近3年未因重大违法违规
8、行为受到行政处罚或者刑事处罚。（5）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。（6）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（7）不存在中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（8）持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条规定，第（3）项至第（7）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 11. 题型：多选题关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。 2015年3月真题A期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金B结算会员对与其签订结
9、算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金C期货交易所应当向结算会员收取结算担保金D期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 答案 A,B,C 解析 期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。 12. 题型：单选题由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）。A期权合约B期货
10、合约C交割合约D商品期货合约 答案 B 解析 期货交易管理条例第二条规定，期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 13. 题型：多选题根据期货交易管理条例，下列情况中属于违法违规行为的有（）。A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D为影响期货市场行情囤积现货的 答案 A,B,C,D 解析 根据期货交易管理条例第七十条，任何单位或者
11、个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；为影响期货市场行情囤积现货的；国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。 14. 题型：多选题期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有
12、担任（）2年以上经历。A期货公司交易部门B期货公司结算部门C风险管理部门D期货公司岗位负责人 答案 A,B,C,D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。 15. 题型：判断题期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 1
13、6. 题型：多选题期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。A经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格B从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D注册资本不低于1亿元人民币 答案 A,C,D 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期赁投资咨询业务从业资格.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 17. 题型：单选题下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的
