《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第381版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第381版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题根据期货从业人员管理办法，期货从业人员必须遵守（）。A相关法律、行政法规B中国证监会的规定C中国期货业协会的自律规则D期货交易所的自律规则 答案 A,B,C,D 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第四条，期货公司的期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策。 2. 题型：判断题期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）A错B对 答案 B 解析 根据期货交易管理条例第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管
2、理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 3. 题型：多选题期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有( )。A客户认可的，由客户承担B客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担D客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担 答案 A,C 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处
3、理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。 4. 题型：单选题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A职工福利B会员分红C股东分红D保证期货交易场所、设施的运行和改善 答案 D 解析 参见期货交易所管理办法第一百零一条规定。 5. 题型：单选题下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从
4、业资格的高级管理人员不少于1名C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 答案 D 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人
5、员和业务人员最近3年内无不良诚信记录（4）受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（4）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（5）近3年内未因违法违规经营（6）行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（6）近1年内不存在被监管机构采取期货交易管理条例第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（7）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。 6. 题型：单选题会员制期货交易所总经理、副总经理由（ ）任免。A会员大会B理事会C中国证券监督管理委员会D期货业协会 答案 C 解析 期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经
6、理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。 7. 题型：判断题当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )A错B对 答案 A 解析 期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。 8. 题型：单选题根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A所在机构的股东B期货交易各方C主管部门D中国证
7、监会 答案 B 解析 根据期货从业人员执业行为准则(修订)第6条的规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 9. 题型：单选题下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。A期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险D期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后
8、果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 答案 A 解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。 10. 题型：单选题期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A从业人员本人B直接负责的主管人员C期货公司负责
9、人D期货公司 答案 D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 11. 题型：单选题全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A持仓限额B准备金C佣金D保证金 答案 D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证券监督管理委员会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。 12. 题型：判断题会员制期货交易所的临时会员大会不得对
10、会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ）A错B对 答案 A 解析 根据期货交易所管理办法第二十二条，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 13. 题型：判断题期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )A错B对 答案 A 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。 14. 题型：不定项选择题根据下
11、述事实，请回答TSE问题。某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为4000万元。TS该公司期末净资本为()。A4700万元B5500万元C4200万元D6000万元 答案 C 解析 期货公司风险监管指标管理办法第七条第二款规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-+其他调整项。本题中，该公司的期末净资本=6000-1300+0-500
12、=4200(万元)。 15. 题型：单选题根据中华人民共和国刑法修正案（六）摘选，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金B期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金构成犯罪C只对直接负责的主管人员处罚，不对其他直接责任人员处罚D期货交易所不属于该主体 答案 B 解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十二、在刑法第一百八十五条规定，后增加一条规定，作为第一百八十五条规定之一。商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信
13、托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。” 16. 题型：单选题以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。 2012年9月真题A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当
