《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第332版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第332版）（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：多选题期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A公开谴责B训诫C暂停从业人员资格D撤销从业人员资格 答案 A,B,C 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 2. 题型：单选题会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。A期货交易所B中国证监会C期货交易所理事会D中国证监会派出机构 答案 B 解析 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起
2、10日内向中国证监会报告。 3. 题型：多选题持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B质押所持有的期货公司股权C合并、分立或者进行重大资产、债务重组D涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 答案 A,B,C,D 解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（1）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（2）质押所持有的期货公司股权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行
3、使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（6）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（7）变更名称；（8）合并、分立或者进行重大资产、债务重组：（9）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（10）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告 4. 题型：多选题甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是( )
4、。A期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任B期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产C客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划D除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划 答案 B,C,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人
5、民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。期货公司有其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行期货公司的其他财产。 5. 题型：多选题证券公司符合下列（）情形之一者，可申请介绍业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股 答案 A,B,C 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条
6、规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和
7、审慎监管原则规定的其他条件。 6. 题型：多选题甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。A期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担B客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓C期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 答案 B,D 解析 根据期货交易管理条例第三十四条，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将
8、该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 7. 题型：多选题公司制期货交易所董事长行使下列（ ）职权。A主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B组织协调专门委员会的工作C检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D以上都不是 答案 A,B,C 解析 期货交易所管理办法第四十二条规定，董事长行使下列职权：（1）主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；（2）组织协调专门委员会的工作；（3
9、）检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。 8. 题型：单选题经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A中国证监会及其派出机构B期货协会C期货交易所D以上都是 答案 A 解析 根据证券期货投资者适当性管理办法第三十七条，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培
10、训等监督管理措施。 9. 题型：单选题期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。.A3B4C2D1 答案 A 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 10. 题型：单选题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A1B3C4D6 答案 D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资
11、格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 11. 题型：单选题全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A银行B中国证券业协会C期货交易所D中国证券监督管理委员会 答案 C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 12. 题型：多选题中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。A首席风险官的履历B中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C首席
12、风险官的培训情况和考试成绩D中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项 答案 B,C,D 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案：（1）中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；（3）中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。 13. 题型：单选题期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。A不得高于B不得低于
13、C要远远高于D要远远低于 答案 B 解析 期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 14. 题型：单选题公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）1对 解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。” 15. 题型：多选题全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货
